景順長城資源壟斷股票基金(LOF)招募說明書2

　　三、　基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名　　稱：景順長城基金管理有限公司

　　住　　所：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　法定代表人：徐　　英

　　批準設立文號：證監基金字【2003】76號

　　設立日期：2003年6月12日

　　辦公地址：深圳市深南中路1093號中信城市廣場中信大廈16層

　　電　　話：(0755)82370388

　　客戶服務電話：(0755)　82370688

　　傳　　真：(0755)25987356

　　聯系人：劉煥喜

　　(二)基金管理人基本情況

　　本基金管理人景順長城基金管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)是經中國證監會證監基金字【2003】76號文批準設立的證券投資基金管理公司，由長城證券有限責任公司、景順資產管理有限公司、開灤(集團)有限責任公司、大連實德集團有限公司共同發起設立，并于2003年6月9日獲得開業批文，注冊資本1億元人民幣，目前，各家出資比例分別為49%、49%、1%、1%。

　　公司設立了兩個專門機構：風險管理委員會和投資決策委員會。風險管理委員會負責公司整體運營風險的控制。投資決策委員會負責指導基金財產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　公司下設五個部門，分別是：投資部；銷售營銷部；法律、監察稽核部；運營部；財務、行政和人力資源部。投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則進行

　　公司現有員工54人，其中34人具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均沒有受到所在單位或有關管理部門的處罰。

　　公司已經建立了健全的內部風險控制制度、內部稽核制度、財務管理制度、人事管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。

　　(三)主要人員情況

　　1、基金管理人董事會成員

　　徐英女士，董事長，北京財貿學院金融系畢業，經濟學學士。曾任北京燕山石化總廠研究院車間副主任、黨支部書記，北京財貿學院金融系講師，海南匯通國際信托投資公司副總經理、常務副總經理，長城證券有限責任公司總裁、董事長。

　　羅德城先生，董事，畢業于美國Babson學院，獲學士學位及工商管理碩士學位。現任景順集團亞太區首席執行官。曾任大通銀行信用分析師、花旗銀行投資管理部副總裁、Capital　House亞洲分公司的董事總經理。1992至1996年間出任香港投資基金公會管理委員會成員，并于1996至1997年間擔任公會主席。1997至2000年間，擔任香港聯交所委員會成員，并在1997至2001年間擔任香港證監會顧問委員會成員。

　　竺亞先生，董事，畢業于陜西財經學院，獲經濟學碩士學位。現任長城證券有限責任公司副總裁。曾任陜西財經學院金融系講師、海南匯通國投證券上海營業部經理。

　　梁華棟先生，董事、總經理，1975年畢業于臺灣輔仁大學經濟系(BA)，獲經濟學學士學位，1999年獲田納西大學企業管理碩士(MBA)學位。1990年到1998年擔任景泰資產管理亞洲公司(LGT　Asset　Management　Asia　Ltd.)首席代表及亞洲區董事，曾參與亞洲區有關基金及股票投資市場管理等決策事宜。1998年景順集團(INVESCO)并購原景泰集團(LGT　Asset　Mangement)，即擔任景順集團亞洲區董事兼臺灣區總經理。

　　童贈銀先生，獨立董事，高級會計師，現已離休。曾任民生銀行監事會監事長、中國人民銀行總行會計司副司長、司長，中國人民銀行副行長(副部級)，國務院證券委員會副主任兼中國證監會副主席(副部級)、中國民生銀行行長。

　　伍同明先生，獨立董事，香港大學文學士(1972年畢業)，香港會計師公會會員(HKSA)、英國特許公認會計師(ACCA)、香港執業會計師(CPA)、加拿大公認管理會計師(CMA)。現為“伍同明會計師行”所有者。擁有超過二十年以上的會計、審核、管治稅務的專業經驗及知識，1972-1977受訓于國際知名會計師樓“畢馬威會計師行”［KPMG］。

　　靳慶軍先生，獨立董事，1982年畢業于安徽大學外語系英語專業，獲文學學士，1987年畢業于中國政法大學，獲國際法專業法學碩士。現任金杜律師事務所合伙人。曾擔任中信律師事務所涉外專職律師，在香港馬士打律師行、英國律師行C1yde　＆　Co.　從事律師工作，1993年發起設立信達律師事務所，擔任執行合伙人。

　　2、基金管理人監事會成員

　　黃海洲先生，監事，2001年畢業于武漢大學商學院，獲經濟學碩士。現任深圳新江南投資有限公司副總經理及長城證券有限責任公司監事。曾任招商銀行工程管理部經理、人力資源部經理。

　　Mr.　Dean　Chisholm　，監事，畢業于London　School　of　Economic，獲得學士學位，并取得英格蘭暨威爾斯特許會計師機構　(Institute　of　Chartered　Accountants　in　England　and　Wales)　所頒發的英國特許會計師執照。現為景順集團亞太區運營部總監。曾任職于景泰資產管理有限公司亞太地區運營部，普華永道會計師事務所(PwC)英國及香港核數師。現在出任Hong　Kong　Securities　Industry　Group主席及Omgeo　Hong　Kong　Advisory　Board的聯席主席。

　　吳建軍先生，監事，1989年畢業于河南財經學院，獲學士學位，1992年畢業于人民銀行總行研究生部，獲經濟學碩士學位。現任景順長城基金管理公司副總經理。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。

　　3、其他高級管理人員

　　岑偉昌先生，副總經理，美國印第安納大學工商管理碩士，擁有19年亞太地區投資管理經驗，擔任現職以前是亞洲策略投資管理公司(ASIM)合伙人兼投資總監，曾協助英國巴克萊銀行集團在香港成立其亞洲投資支部———巴克萊德勝投資管理(香港)有限公司，并擔任該公司的董事及高級基金經理，東南亞投資團隊主管，管理資產超過20　億美元。任內榮獲由惠悅及南華早報主辦的1993年度“最佳基金經理獎”。曾任吉懋(香港)有限公司基金經理。專責投資日本以外之亞洲股票市場。任富達國際投資管理(香港)有限公司投資分析師，負責亞洲區的行業及公司研究。曾任安達信(香港)公司管理資訊顧問部顧問。2004年11月加入我公司，任投資總監。具有基金從業資格。2005年5月任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任投資總監。

　　初偉斌先生，副總經理，畢業于東北財經大學會計學系，獲經濟學碩士學位，注冊會計師。曾任職于財政部中國注冊會計師協會、中國證監會首席會計師辦公室、中國證監會基金監管部，歷任主任科員、副處長，具有9年證券行業從業經驗，2003年10月加入本公司，任法律、監察稽核部總監。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任法律、監察稽核部總監。

　　吳建軍先生，副總經理，1989年畢業于河南財經學院，獲學士學位，1992年畢業于人民銀行總行研究生部，獲經濟學碩士學位。曾任海南匯通國際信托投資公司證券部副經理，長城證券有限責任公司機構管理部總經理、公司總裁助理。2003年6月加入本公司，任運營部總監。2005年5月起任景順長城基金管理有限公司副總經理，兼任運營部總監。

　　4、督察長

　　劉煥喜先生，　1989年畢業于武漢大學哲學系，獲學士學位，1998年畢業于華中農大經貿學院投資與金融系，獲博士學位。曾任武漢大學教師工作處副科長、武漢大學成人教育學院講師、《證券時報》社編輯記者、長城證券研發中心研究員、長城證券行政部副總經理等職。

　　5、本基金基金經理簡歷

　　本公司采用團隊投資方式，即通過整個投資部門全體人員的共同努力，爭取良好投資業績。本基金擬聘任基金經理如下：

　　李學文先生，中國人民銀行金融研究所，經濟學碩士。7年基金從業經歷。1998年7月加入博時基金管理公司，歷任研究員、基金經理助理；2002年5月加入中融基金管理公司，任基金經理；2002年11月加入銀華基金管理公司，歷任基金經理助理、基金經理。2005年9月加入本公司，任投資副總監。

　　6、投資決策委員會委員名單

　　本公司的投資決策委員會由總經理、投資總監、基金經理組成。

　　7、上述人員之間不存在近親屬關系。

　　(四)基金管理人的權利

　　1、依法募集基金，辦理基金備案手續；

　　2、自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的規定獨立運用基金財產；

　　3、依據有關法律規定及本基金合同決定基金收益分配方案；

　　4、根據基金合同的規定，獲取基金管理費及其他約定和法定的收入；

　　5、在符合有關法律法規的前提下，并經中國證監會批準后，制訂和調整開放式基金業務規則，決定本基金的相關費率結構和收費方式；

　　6、銷售基金份額，獲取認(申)購費；

　　7、選擇和更換代銷機構，并對其銷售代理行為進行必要的監督；

　　8、依照有關法律法規，代表基金行使因運營基金財產而產生的股權、債權及其他權利；

　　9、擔任注冊登記人或選擇和更換注冊登記代理機構，并對其注冊登記代理行為進行必要的監督；

　　10、基金合同規定的情形出現時，決定暫停或拒絕受理基金份額的申購、暫停受理基金份額的贖回申請或延緩支付贖回款項；

　　11、監督基金托管人，如認為基金托管人違反基金合同或有關法律法規的規定，呈報中國證監會和其他監管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　12、以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　13、召集基金份額持有人大會；

　　14、在更換基金托管人時，提名新任基金托管人；

　　15、法律法規及基金合同規定的其他權利。

　　(五)基金管理人的義務

　　1、依法募集基金，辦理基金備案手續；

　　2、遵守基金合同；

　　3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

　　5、設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回及其他業務或委托其他機構代理這些業務；

　　6、設置相應的部門并配備足夠的專業人員辦理基金的注冊登記工作或委托其他機構代理該項業務；

　　7、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　8、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

　　9、依法接受基金托管人的監督；

　　10、按規定計算并公告基金資產凈值及基金份額凈值；

　　11、采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

　　12、嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、和本基金合同及其他有關規定，受理并辦理申購、贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　13、嚴格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》和本基金合同及其他有關規定履行信息披露及報告義務；

　　14、保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露；

　　15、按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　16、不謀求對上市公司的控股和直接管理；

　　17、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　18、編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

　　19、確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出；并且保證投資者能夠按照基金合同或招募說明書公告的時間和方式查閱與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

　　20、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　21、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

　　22、因違反基金合同導致基金財產損失或損害基金份額持有人合法權益，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　23、因估值錯誤導致基金持有人的損失，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　24、基金托管人因違反基金合同造成基金財產損失時，應代表基金向基金托管人追償；

　　25、為基金聘請會計師和律師；

　　26、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

　　27、以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權及其他權力；

　　28、執行生效的基金份額持有人大會決議；

　　29、法律法規及基金合同規定的其他義務。

　　(六)基金管理人承諾

　　1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生；

　　2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》的行為，并承諾建立健全的內部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：

　　(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；

　　(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　(5)將基金用于下列投資或者活動：

　　(i)承銷證券；

　　(ii)向他人貸款或者提供擔保；

　　(iii)從事承擔無限責任的投資；

　　(iv)買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　(v)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　(vi)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　(vii)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　(viii)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動；

　　(ix)證券法規規定禁止從事的其他行為。

　　3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

　　(1)越權或違規經營；

　　(2)違反基金合同或托管協議；

　　(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

　　(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假；

　　(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；

　　(6)玩忽職守、濫用職權；

　　(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(8)除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；

　　(9)協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

　　(10)違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；

　　(11)貶損同行，以提高自己；

　　(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

　　(13)以不正當手段謀求業務發展；

　　(14)有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

　　(15)其他法律、行政法規禁止的行為。

　　4、基金經理承諾

　　(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

　　(3)不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(4)不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

　　(七)基金管理人的風險管理和內部控制體系

　　1、風險管理理念與目標

　　(1)確保合法合規經營；

　　(2)防范和化解風險；

　　(3)提高經營效率；

　　(4)保護投資者和股東的合法權益。

　　2、風險管理措施

　　(1)建立健全公司組織架構；

　　(2)樹立監察稽核功能的權威性和獨立性；

　　(3)加強內控培訓，培養全體員工的風險管理意識和監察文化；

　　(4)制定員工行為規范和紀律程序；

　　(5)建立崗位分離制度；

　　(6)建立危機處理和災難恢復計劃。

　　3、風險管理和內部控制的原則

　　(1)全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節；

　　(2)獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金財產、自有資產、其他資產的運作應當分離；

　　(3)相互制約原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約機制，建立不同崗位之間的制衡體系；

　　(4)定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性；

　　(5)防火墻原則：基金財產、公司自有資產、其他資產的運作應當嚴格分開并獨立核算。

　　4、內部控制體系

　　(1)內部控制的組織架構

　　(i)董事會審計委員會：是董事會負責公司內部控制的專門委員會，審議批準公司內部控制制度和政策，并檢查其實施情況；監督公司內部審計制度的實施；向董事會提名外部審計機構；負責內部審計和外部審計之間的協調；審議公司的關聯交易。

　　(ii)風險管理委員會：是公司日常經營中整體風險控制的決策機構，該委員會是對公司各種風險的識別、防范和控制的非常設機構，由總經理、督察長、以及其他相關部門經理或主管組成，其主要職責是：評估公司各機構、部門制度本身隱含的風險，以及這些制度在執行過程中顯現的問題，并負責審定風險控制政策和策略；審議基金財產風險狀況分析報告，基于風險與回報對業務策略提出質疑，需要時指導業務方向；審定公司的業務授權方案；負責協調處理突發性重大事件；負責界定業務風險損失責任人的責任；審議公司各項風險與內控狀況的評價報告；審定公司內控管理組織實施方案，檢查評估公司內控制度的健全性、合理性和有效性；對其他未涉及的風險進行評估，并提出相應的處理方案。

　　(iii)投資決策委員會：是公司投資領域的最高決策機構，以定期或不定期會議的形式討論和決定公司投資的重大問題。投資決策委員會由總經理、投資總監、基金經理組成，其主要職責包括：依照基金合同的規定，確立各基金的投資方針及投資方向；審定基金資產的配置方案，包括基金資產在股票、債券、現金之間的配置比例；對投資決策的執行情況進行監控；定期檢查基金的風險指標、收益指標及流動性指標，并予以控制；制訂基金投資授權方案；對超出投資總監權限的投資項目做出決定；負責基金投資的其他有關重大事項的決策；考核投資團隊的工作績效。

　　(iv)督察長：督察長制度是基金管理人特有的制度。督察長全權負責公司的監察稽核工作；可列席公司任何會議，調閱公司任何檔案材料，對基金運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察、稽核；每月獨立出具稽核報告，報送中國證監會和董事長。

　　(v)法律、監察稽核部：公司設立法律、監察稽核部，開展公司的監察稽核工作，并保證其工作的獨立性和權威性，充分發揮其職能作用。法律、監察稽核部有權對公司各類規章制度及內部風險控制制度的完備性、合理性、有效性進行檢查并提出相應意見和建議，并將意見和建議上報公司總經理和風險管理委員會進行討論。法律、監察稽核部組織對全公司員工進行相關法律、法規、規章制度培訓，回答公司各部門提出的法律咨詢，并對公司出現的法律糾紛提出解決方案，同時組織各部門對公司管理上存在的風險隱患或出現的風險問題進行討論、研究，提出解決方案，提交風險管理委員會、投資決策委員會或總經理辦公會等進行審核、討論，并監督整改。

　　(2)內部控制的原則

　　公司的內部控制遵循以下原則：

　　(i)健全性原則：內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節；

　　(ii)有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行；

　　(iii)獨立性原則：公司設立獨立的法律、監察稽核部，法律、監察稽核部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查；

　　(iv)相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡；

　　(v)成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果。

　　公司制訂內部控制制度遵循以下原則：

　　(i)合法合規性原則：公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定；

　　(ii)全面性原則：內部控制制度涵蓋公司管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞；

　　(iii)審慎性原則：制定內部控制制度應當以審慎經營、防范和化解風險為出發點；

　　(iv)適時性原則：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。

　　(3)內部風險控制措施

　　建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系和完善的內部控制制度。公司成立以來，根據中國證監會的要求，借鑒外方股東的經驗，建立了科學合理的層次分明的內控組織架構、控制程序和控制措施以及控制職責在內的運行高效、嚴密的內部控制體系。通過不斷地對內部控制制度進行修改，公司已初步形成了較為完善的內部控制制度。

　　建立健全了管理制度和業務規章。公司建立了包括風險管理制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度等基本管理制度以及包括崗位設置、崗位職責、操作流程手冊在內的業務流程、規章等，從基本管理制度和業務流程上進行風險控制。

　　建立了崗位分離、相互制衡的內控機制。公司在崗位設置上采取了嚴格的分離制度，實現了基金投資與交易，交易與清算，公司會計與基金會計等業務崗位的分離制度，形成了不同崗位之間的相互制衡機制，從崗位設置上減少和防范操作及操守風險。

　　建立健全了崗位責任制。公司通過建立健全了崗位責任制使每位員工都能明確自己的崗位職責和風險管理責任。

　　構建了風險管理系統。公司通過建立風險評估、預警、報告和控制以及監督程序，并經過適當的控制流程，定期或實時對風險進行評估、預警、監督，從而確認、評估和預警與公司管理及基金運作有關的風險，通過順暢的報告渠道，對風險問題進行層層監督、管理、控制，使部門和管理層及時把握風險狀況并快速做出風險控制決策。建立自動化監督控制系統：公司啟用了電子化投資、交易系統，對投資比例進行限制，在“股票黑名單”、交叉交易以及防范操守風險等方面進行電子化自動控制，將有效地防止合規性運作風險和操守風險。

　　使用數量化的風險管理手段。采用數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、規避和控制，盡可能減少損失。

　　提供足夠的培訓。制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工具有較高的職業水準，從培養職業化專業

　　5、基金管理人關于內部合規控制的聲明

　　本公司承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；

　　本公司承諾根據市場變化和公司發展不斷完善內部控制體系和內部控制制度。