景順長城資源壟斷股票基金(LOF)招募說明書8

　　十、基金份額的申購和贖回

　　本基金的日常交易包括申購、贖回和上市交易兩種方式。本章是有關基金的申購和贖回的相關規(guī)定。

　　(一)場外基金份額的申購與贖回

　　1、申購、贖回辦理的場所

　　1、景順長城基金管理有限公司設在深圳的直銷中心。

　　2、經基金管理人委托，具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其他機構的營業(yè)網點。

　　2、申購、贖回的開放日及開放時間

　　本基金合同生效后45個工作日內開始辦理申購、贖回�；�金管理人應在申購、贖回開放日前3個工作日內在至少一種指定媒體上刊登公告。

　　申購和贖回的開放日為證券交易所交易日，開放日的具體業(yè)務辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。投資者在《基金合同》約定的日期和時間之外提出申購、贖回申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

　　基金管理人如果對申購、贖回時間進行調整，應報中國證監(jiān)會備案，并在實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

　　3、申購、贖回的原則

　　(1)“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算。

　　(2)“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

　　(3)當日的申購、贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以前撤銷。

　　(4)投資者提交贖回申請時，由系統(tǒng)自動識別先前認購／申購基金份額的時間，按每筆交易的具體時間來計算持有期限，系統(tǒng)會采取先進先出法，即先認購／申購的基金份額會先贖回，按不同的持有期限分別計算收取贖回費。

　　(5)基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況更改上述原則。基金管理人必須于新規(guī)則開始實施日前三個工作日在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　4、申購、贖回的數(shù)額限制

　　(1)代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為1，000元。直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為50萬元，追加申購的單筆最低金額為1，000元。

　　(2)本基金不設最低贖回份額，若在銷售機構保留的基金份額余額不足500份時，則余額部分基金份額需一同全部贖回。

　　(3)基金管理人可根據(jù)市場情況，調整申購、贖回份額的數(shù)量限制。本基金代銷機構首次申購和追加申購的最低金額的調整按照基金管理人和代銷機構約定的為準。本基金直銷最低申購金額由基金管理人調整；調整前的三個工作日基金管理人必須在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　5、申購、贖回的程序

　　(1)申請方式：書面申請或基金銷售機構規(guī)定的其他方式。

　　(2)基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構規(guī)定的手續(xù)，向基金銷售機構提出申購、贖回的申請。投資人在申購本基金時須按銷售機構規(guī)定的方式備足申購資金；投資者在提交贖回申請時，賬戶中必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請無效而不予成交。

　　(3)申購、贖回申請的確認

　　T日提交的有效申請，投資者可在2個工作日后到銷售網點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

　　(4)申購、贖回的款項支付

　　基金申購采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬戶�；�金份額持有人贖回申請確認后，贖回款項通常在T＋5日但不超過T＋7日內劃往贖回人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或延期支付的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同和招募說明書的有關條款辦理。

　　(5)T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，基金份額凈值可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　6、申購費率和贖回費率

　　(1)本基金的申購費率不高于1.5%，隨申購金額的增加而遞減，可適用以下前端收費費率標準：

　　(2)本基金的贖回費率不高于0.5%，隨持有期限的增加而遞減。

　　注：就贖回費而言，1年指365天，2年指730天。

　　(3)本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過法律法規(guī)規(guī)定的限額。在法律法規(guī)規(guī)定的限制內，基金管理人可按中國證監(jiān)會規(guī)定的程序調整申購費率、贖回費率，并在《招募說明書》或臨時公告中進行公告。基金管理人調整申購費率、贖回費率應最遲在實施前3個工作日在至少一種指定媒體和網站公告。

　　(4)基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，在取得有關監(jiān)管機構核準之后，對促銷期間的基金申購費等實行優(yōu)惠。

　　7、申購和贖回的數(shù)額約定

　　(1)申購份額及余額的處理方式

　　本基金的申購有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后，以當日基金份額凈值為基準計算并四舍五入保留小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。

　　(2)基金申購份額的計算

　　本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，

　　凈申購金額�。健∩曩徑痤~／(1＋申購費率)

　　申購費用�。健∩曩徑痤~-凈申購金額

　　申購份額�。健�凈申購金額�。�　申購當日基金份額凈值

　　場外申購份額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后兩位。

　　例：某投資人通過場外投資1萬元申購本基金，假設申購當日的基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費和可得到的申購份額為：

　　凈申購金額　＝　10000／(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購費用　＝　10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額�。健�9852.22／1.025＝9611.92份

　　即：投資者投資1萬元申購本基金，假設申購當日的基金份額凈值為1.025元，可得到9611.92份基金份額。

　　(3)基金贖回金額的計算

　　贖回總金額�。健≮H回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用�。健≮H回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額　＝　贖回總金額-贖回費用

　　例：某投資人贖回1萬份本基金，持有時間為半年，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日的基金份額凈值為1.025元，則其可得到的贖回金額為：

　　贖回總金額�。健�10000×１.025＝10250元

　　贖回費用　＝　10250×０.5%＝51.25元

　　凈贖回金額�。健�10250-51.25＝10198.75元

　　即：投資者贖回1萬份本基金，假設贖回當日的基金份額凈值為1.025元，則可得到10198.75元凈贖回金額。

　　(4)贖回金額的處理方式

　　本基金的贖回金額按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準按四舍五入的方法計算并扣除相應的費用。

　　(5)基金份額凈值的計算

　　本基金每個工作日公告基金份額凈值，當日基金份額凈值在當天收市后計算，并在下一工作日公告。遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告，并報中國證監(jiān)會備案。

　　當日基金份額凈值＝當日基金資產凈值／當日基金份額數(shù)

　　(二)場內基金份額的申購與贖回

　　1、申購、贖回辦理的場所

　　具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格且符合風險控制要求的深交所會員單位可以辦理申購業(yè)務；具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格的深交所會員單位可辦理贖回業(yè)務(投資者辦理基金份額的申購、贖回時，具體辦理場所以《基金開放申購、贖回公告》為準)。

　　2、申購、贖回帳戶

　　投資者通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票帳戶或證券投資基金帳戶。

　　3、申購、贖回辦理的開放日及開放時間

　　(1)開放日及開放時間

　　深圳證券交易所的工作日為本基金的場內申購贖回開放日。業(yè)務辦理時間為深圳證券交易所交易時間。

　　(2)申購與贖回的開始時間

　　本基金的申購、贖回自基金合同生效日后不超過3個月的時間開始辦理。

　　在確定申購、贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日3個工作日前在至少一種指定報刊和網站上刊登公告。

　　4、申購與贖回的原則

　　(1)“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

　　(2)基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請。申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。

　　5、申購、贖回費率

　　本基金的場內申購費率不高于1.5%，隨申購金額的增加而遞減，可適用以下前端收費費率標準：

　　本基金的場內贖回費率為0.5%。

　　6、申購份額、贖回金額的計算方式

　　本基金根據(jù)基金份額凈值計算申購份額和贖回金額。

　　(1)申購份額的計算方法

　　凈申購金額＝申購金額／(1＋申購費率)

　　申購費用＝申購金額-凈申購金額

　　申購份額＝凈申購金額／申購當日基金份額凈值

　　場內申購份額保留到整數(shù)位，不足1份對應的資金返還至投資者資金賬戶。

　　例：某投資者通過場內投資1萬元申購上市開放式基金，假設申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費、可得到的申購份額及返還的資金余額為：

　　凈申購金額＝10000／(1＋1.5%)＝9852.22元

　　申購費用＝10000-9852.22＝147.78元

　　申購份額＝9852.22／1.025＝9611.92份

　　因場內份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份部分的申購資金返還給投資者。

　　實際凈申購金額＝9611×１.025＝9851.28元

　　退款金額＝10000-9851.28-147.78＝0.94元

　　(2)贖回金額的計算方法

　　贖回總金額＝贖回份額×贖回當日基金份額凈值

　　贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

　　凈贖回金額＝贖回總金額-贖回費用

　　贖回金總額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后兩位。

　　例：某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金份額，贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值為1.025元，則其可得凈贖回金額為：

　　贖回總金額＝10000×１.025＝10250元

　　贖回手續(xù)費＝10250×０.005＝51.25元

　　凈贖回金額＝10250-51.25＝10198.75元

　　即：投資者贖回1萬份基金份額，假設贖回當日基金份額凈值為1.025元，則可得到10198.75元凈贖回金額。

　　7、申購、贖回的程序

　　(1)T日，場內投資者以深圳證券賬戶通過證券經營機構向深交所交易系統(tǒng)申報基金申購、贖回申請；

　　(2)T＋1日，注冊登記機構根據(jù)基金管理人傳送的申購、贖回確認數(shù)據(jù)，進行場內、場外申購、贖回的基金份額登記過戶處理；

　　(3)T日提交的有效申請，自T＋2日起，投資者申購份額可用；在T＋5日但不超過T＋7日贖回資金可用。

　　(三)贖回費的歸屬和申購費、贖回費的用途

　　本基金贖回費的25%歸入基金財產所有。申購費和贖回費用的用途為市場推廣、基金份額銷售及注冊登記等。

　　(四)、申購、贖回的注冊登記

　　投資者申購基金成功后，注冊登記人在T＋1日自動為投資者登記權益并辦理注冊登記手續(xù)。

　　投資者贖回基金成功后，注冊登記人在T＋1日自動為投資者辦理扣除權益的注冊登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在至少一種指定媒體和網站上刊登公告。

　　(五)拒絕或暫停申購的情形及處理

　　1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

　　(1)不可抗力；

　　(2)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　(3)基金管理人認為市場缺乏合適的投資機會，繼續(xù)接受申購可能對已有基金份額持有人利益產生損害；

　　(4)基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購；

　　(5)基金管理人、基金托管人、代銷機構或注冊登記人的技術保障或人員支持等不充分；

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　發(fā)生暫停申購情形時，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停申購公告。

　　發(fā)生本基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫�；�金申購，應當報中國證監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人應當立即在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上刊登暫停申購公告。

　　2、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形和處理

　　本基金發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支付贖回款項：

　　(1)不可抗力；

　　(2)證券交易所交易時間非正常停市或其他情形，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；

　　(3)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　發(fā)生上述情形時，基金管理人應在當日向中國證監(jiān)會報告并應在規(guī)定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。已確認的贖回申請，基金管理人將足額按時支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以該開放日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回份額。投資者在申請贖回時可以選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

　　發(fā)生本基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停贖回或延緩支付贖回款項的，應當報中國證監(jiān)會批準；經批準后，基金管理人應當立即在指定媒體上刊登暫停贖回或延緩支付贖回款項的公告。在暫停贖回或延緩支付贖回款項的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并按時支付贖回款項。

　　(六)巨額贖回的情形及處理方式

　　1、巨額贖回的認定

　　巨額贖回指在單個開放日內，本基金凈贖回申請份額(基金贖回申請總份額扣除申購申請總份額之余額)超過上一開放日基金總份額10%的情形。

　　2、巨額贖回的處理

　　(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的贖回時，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當基金管理人認為基金兌付投資者的全部贖回申請有困難，或認為為實現(xiàn)投資者的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回的比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占基金贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；當日未獲受理的場內贖回將自動撤消，中國證券登記結算有限公司深圳分公司不受理延遲處理申報，當日未受理的場外贖回除投資者在提交申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的申請不享有贖回優(yōu)先權并將以該開放日的基金份額凈值為基準計算，以此類推，直到全部完成贖回申請為止。

　　當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內在至少一種指定媒體上公告，并說明有關處理辦法。

　　(3)巨額贖回的公告

　　當發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監(jiān)會備案并在3個工作日內在至少一種指定媒體上公告，并說明有關處理辦法。

　　3、連續(xù)巨額贖回的情形及處理方式

　　基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經確認的贖回申請可以延期支付贖回款項，但不得超過正常支付時間后的20個工作日，并應當在中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

　　(七)與暫停申購和暫停贖回或延緩支付贖回款項相關的公告

　　發(fā)生上述暫停申購和暫停贖回或延緩支付贖回款項情況的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案并應在規(guī)定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。

　　若發(fā)生暫停的時間為一天，第二個工作日基金管理人應在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

　　若發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。

　　若發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續(xù)暫停時間超過兩個月時，可將重復刊登暫停公告的頻率調整為每月一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。