景順長城資源壟斷股票基金(LOF)招募說明書6

http://whmsebhyy.com 2005年12月17日 22:43 證券時報

　　七、基金份額的場外認購

　　本基金的發售包括場外認購和場內認購兩種方式。本章是有關基金的場外認購，發售后登記在注冊登記系統的基金份額適用本章的相關規定。本章不適用于發售后登記在證券登記結算系統的基金份額，此等份額適用上一章《基金的場內認購》的相關規定。除法律、行政法規或中國證監會有關規定另有規定外，任何與基金份額發售有關的當事人不得預留和提

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前發售基金份額。

　　(一)認購方式

　　場外認購分為代銷與直銷兩種方式。

　　(二)認購時間

　　自基金份額發售之日起不超過3　個月。具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(具體時間見發售公告及銷售代理人相關公告)。

　　(三)認購賬戶

　　中國

證券登記結算有限公司深圳開放式基金賬戶。

　　(四)認購對象

　　合格的個人投資人和機構投資人(法律、法規和有關規定禁止購買者除外)。

　　(五)認購場所

　　通過基金管理人的直銷網點及基金銷售代理人的代銷網點(具體名單見發售公告)。

　　(六)認購費用

　　投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購資金一旦交付，撤銷申請不予接受。

　　本基金份額的面值為人民幣一元，按面值發售，投資者認購采用全額繳款的認購方式。

　　投資者場外認購需繳納認購費用。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。認購費率按認購金額采用比例費率，投資人在一天之內如果有多筆認購，適用費率按單筆分別計算。費率表如下：

　　(七)場外認購的具體規定

　　1、認購的程序

　　(1)申請方式：書面申請或管理人公布的其他方式。

　　(2)認購款項支付：基金投資人認購時，采用全額繳款方式，若資金未全額到賬則認購無效，基金管理人將認購無效的款項退回。

　　2、認購的確認

　　銷售網點受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金注冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資人可在基金正式宣告成立后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

　　3、認購的數額約定

　　本基金場外單筆認購的最低金額為1000元，追加認購的最低金額為1000　元。本基金直銷網點最低認購金額由基金管理人制定和調整。

　　4、認購期利息的處理方式

　　認購款項在基金財產驗資前產生的利息將折算為基金份額歸基金持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準。

　　5、認購份額的計算

　　本基金認購份額的計算如下：

　　認購凈金額�。健≌J購金額／(1＋認購費率)

　　認購費用�。健≌J購金額　-　認購凈金額

　　認購份額　＝　認購凈金額／基金份額面值

　　例：某投資人投資10，000認購本基金，對應費率為1.0%，假設該筆認購產生利息5　元，則其可得到的認購份額為：

　　凈認購金額�。健�10，000／1.01�。健�9，900.99　元

　　認購費用　＝　10，000　–　9，900.99�。健�99.01　元

　　認購份額�。健�(9，900.99＋5)／1.00　＝　9，905.99　份

　　認購份額的計算采用四舍五入的方法保留至0.01份，由此產生的誤差計入基金資產。

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