銀華核心價(jià)值優(yōu)選股票型投資基金招募說(shuō)明書22

　　(四)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核

　　1.估值方法

　　a.股票估值方法：

　　(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值；

　　(2)未上市股票的估值：

　　a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值；

　　b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　(5)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　b.債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日債券收盤凈價(jià)估值。

　　(3)未上市債券按其成本價(jià)估值；

　　(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；

　　(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５�是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；

　　(6)國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2.估值程序

　　公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后，傳給基金托管人復(fù)核。

　　(五)基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

　　根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司擔(dān)任本基金的注冊(cè)登記人，基金份額持有人名冊(cè)的編制及持續(xù)保管義務(wù)由注冊(cè)登記人承擔(dān)，但基金管理人應(yīng)保證基金份額持有人名冊(cè)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

　　基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每月最后一個(gè)交易日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)，由注冊(cè)登記人編制，由基金管理人審核并交基金托管人保管。基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個(gè)交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供，不得拖延或拒絕提供，但基金托管人應(yīng)保證不得將所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

　　涉及到基金份額持有人名冊(cè)的所有費(fèi)用，應(yīng)從注冊(cè)登記費(fèi)用中支取，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支，也不得向基金托管人另外收取。

　　基金托管人和注冊(cè)登記人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的保管，按國(guó)家法律法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門的要求執(zhí)行。

　　(六)爭(zhēng)議解決方式

　　因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。

　　(七)托管協(xié)議的修改與終止

　　本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，經(jīng)其核準(zhǔn)后生效。

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1.本基金合同終止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

　　3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

　　二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

　　(一)資料寄送

　　1.基金投資人對(duì)賬單

　　基金管理人為基金投資人每季度寄送對(duì)賬單，在每季結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向持有人以書面或電子文件形式寄送，年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)所有持有人以書面或電子文件形式寄送。

　　2.其他相關(guān)的信息資料

　　(二)咨詢、查詢服務(wù)

　　1.信息查詢密碼

　　注冊(cè)登記人為投資人預(yù)設(shè)基金查詢密碼，預(yù)設(shè)的基金查詢密碼為投資人開戶證件號(hào)碼的后6位數(shù)字，不足6位數(shù)字的，前面加“0”補(bǔ)足。基金查詢密碼用于投資人查詢基金賬戶下的賬戶和交易信息。投資人請(qǐng)?jiān)谄渲獣曰�金賬號(hào)后，及時(shí)撥打銀華基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話010-85186558或登錄公司網(wǎng)站www.yhfund.com.cn修改基金查詢密碼。

　　2.信息咨詢、查詢

　　投資人如果想了解認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息，可撥打銀華基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話或登錄公司網(wǎng)站進(jìn)行咨詢、查詢。

　　二十一、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式本招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊(cè)登記人的辦公場(chǎng)所，投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書的復(fù)印件。投資人按上述方式所獲得的文件或其復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十二、備查文件1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)銀華核心價(jià)值優(yōu)選股票型證券投資基金募集的文件

　　2.《銀華核心價(jià)值優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》

　　3.《銀華核心價(jià)值優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議》

　　4.法律意見書

　　5.基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　6.基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件