銀華核心價值優選股票型投資基金招募說明書2

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概況

　　名稱：銀華基金管理有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道6008號報業大廈19層

　　法定代表人：彭越

　　成立日期：2001年5月28日

　　批準設立機關：中國證監會

　　批準設立文號：中國證監會證監基金字[2001]7號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：1億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　聯系人：簡青

　　電話：010-58163056

　　傳真：010-58163090

　　銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是經中國證監會批準(證監基金字[2001]7號文)設立的全國性基金管理公司。公司由西南證券有限責任公司(出資比例：29%)、北京首都創業集團有限公司(出資比例：29%)、南方證券股份有限公司(出資比例：21%)及東北證券有限責任公司(出資比例：21%)聯合發起設立，注冊資本為1億元人民幣，主要業務是發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務，公司注冊地為廣東省深圳市。

　　公司治理結構完善，經營運作規范，能夠切實維護基金投資人的利益。公司董事會下設合規及內部控制委員會、人力資源委員會以及薪酬與考核委員會等三個專業委員會，有針對性地研究公司在經營管理和基金運作中的相關情況，制定相應的政策，并充分發揮獨立董事的職能，切實加強對公司運作的監督。

　　公司監事會由三位監事組成，主要負責檢查公司的財務以及對公司董事、高級管理人員的行為進行監督。

　　公司具體經營管理由總經理負責，公司根據經營運作需要設置投資管理部、市場營銷部、市場開發部、戰略發展部、機構理財部、運作保障部、綜合管理部、監察稽核部等八個職能部門，并成立了北京分公司和上海分公司等兩個分支機構。此外，公司還設有投資決策委員會，負責指導基金資產的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。

　　(二)主要人員情況

　　1.基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員

　　彭越先生：董事長，研究生學歷。曾任職最高人民檢察院，銀華基金管理有限公司副總經理�，F任銀華基金管理有限公司董事長。

　　孫兵先生：副董事長，研究生學歷，工程師。曾任重慶國際信托投資公司證券總部總經理。現任西南證券有限責任公司總裁。

　　�？舜ㄏ壬�：董事，北京大學光華管理學院EMBA，高級經濟師。歷任中國農業銀行總行副處長、南方證券股份有限公司沈陽分公司總經理及南方證券股份有限公司總裁助理。

　　李樹先生：董事，大學學歷，研究員。曾任吉林省輕工業廳總經理、吉林省經濟體制改革委員會主任、經貿委主任等職。現任東北證券有限責任公司董事長。

　　尚健先生：董事、總經理，金融學博士。曾任美國退休教師基金投資分析師，中國證監會基金部副處長，上海證券交易所發展戰略委員會副總監及華安基金管理公司副總經理，現任銀華基金管理有限公司總經理。

　　鄭秉文先生：獨立董事，經濟學博士后，教授，博士生導師。曾任中國社會科學院培訓中心主任，院長助理，副院長�，F任中國社會科學院拉美研究所所長。

　　張利平先生：獨立董事，法學及工商管理雙碩士。曾任美國美林證券投資銀行部經理、副總裁，美林駐北京、上海兩地首席代表，德利佳華(中)有限公司主席，德國德累斯登銀行大中華區主管。意馬國際控股有限公司行政總裁�，F任瑞士信貸第一波士頓(香港)有限公司中國區主管、投資銀行董事總經理。

　　王恬先生：獨立董事，大學學歷，高級經濟師。曾任中國銀行深圳分行行長，深圳天驥基金董事，中國國際財務有限公司(深圳)董事長�，F任首長四方(集團)有限公司執行董事。

　　陸志芳先生：獨立董事，研究生學歷，律師。曾任對外經濟貿易大學法律系副主任，北京市仲裁委員會仲裁員，北京市律師協會國際業務委員會副主任委員�，F為海問律師事務所律師。

　　俞昌建先生：監事長，大學學歷，高級經濟師。曾任北京航宇經濟發展公司副總經理，北京新大都醫藥公司總經理�，F任北京首都創業集團計劃財務部經理。

　　張一鳴先生：監事，大學學歷。曾任職于重慶國際信托投資公司計劃財務部、北京證券營業部副總經理，現任西南證券有限責任公司深圳福強營業部總經理。

　　方強先生：監事，大學學歷。曾任職于中國北方工業深圳公司人力資源部和資產管理部，深圳市物業發展集團公司人力資源部總監助理，現任銀華基金管理有限公司綜合管理部副總監。

　　石松鷹先生：常務副總經理，研究生學歷。曾歷任中國金谷國際信托投資有限責任公司證券部業務經理，基金投資部經理；北京中協天地投資顧問有限責任公司副總經理，天華證券投資基金基金經理，銀華基金管理有限公司投資總監，銀華優勢企業證券投資基金基金經理。

　　王立新先生：副總經理，經濟學博士。曾任職于中國工商銀行總行；南方證券公司基金部；南方基金管理公司市場研究開發部、市場拓展部部門總監；銀華基金管理有限公司總經理助理。

　　陳湘永先生：副總經理，管理科學與工程學博士。曾任職于湖北美爾雅集團公司、匯凱集團公司；歷任君安證券研究所、國泰君安證券研究所證券及投資研究常務董事；銀華基金管理有限公司研究策劃部總監、公司總經理助理。

　　凌宇翔先生：督察員，工商管理碩士。曾任職于重慶國際信托投資公司證券總部，西南證券有限責任公司基金管理部總經理。

　　2.本基金擬任基金經理

　　蔣伯龍先生：經濟學碩士，四年證券從業經歷。曾就職于北大方正集團公司、富國基金管理有限公司、招商證券股份有限公司。2003年1月加盟銀華基金管理有限公司，任研究策劃部行業研究員。2003年10月至今，任投資管理部估值經理。

　　3.投資決策委員會成員

　　委員會主席：石松鷹

　　委員：李學文，陳秀峰，蔣伯龍，許翔

　　李學文先生：經濟學碩士，六年證券從業經歷。曾就職于博時基金管理有限公司、中融基金管理有限公司，2002年11月加盟銀華基金管理有限公司。任銀華優勢企業證券投資基金基金經理助理。2003年8月至今，任銀華優勢企業證券投資基金基金經理。

　　陳秀峰先生：經濟學碩士，九年證券從業經歷。曾就職于中國民族國際信托投資公司、中國信息信托投資公司。2002年8月加盟銀華基金管理有限公司，歷任天華基金經理助理、基金經理部總監助理。2003年10月至2005年1月，任投資管理部總監助理、風險管理負責人。2005年3月至今任投資管理部執行總監。

　　蔣伯龍先生：經濟學碩士，四年證券從業經歷。曾就職于北大方正集團公司、富國基金管理有限公司、招商證券股份有限公司。2003年1月加盟銀華基金管理有限公司，任研究策劃部行業研究員。2003年10月至今，任投資管理部估值經理。

　　許翔先生：西方會計學碩士，分析化學學士。曾就職于四川雅安化肥廠、深圳粵寶電子公司、招商銀行、深圳高新技術工業村、國信證券公司；2002年至2004年，在中融基金公司任研究總監、投資總監等職務；2004年10月進入銀華基金管理有限公司，現任公司首席分析師，銀華-道瓊斯88精選證券投資基金經理。

　　4.上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　(三)基金管理人的職責

　　1.依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　2.辦理基金備案手續；

　　3.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；

　　4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

　　5.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　6.編制中期和年度基金報告；

　　7.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；

　　9.召集基金份額持有人大會；

　　10.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

　　11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　12.國務院證券監督管理機構規定的其他職責。

　　(四)基金管理人承諾

　　1.基金管理人承諾嚴格遵守《基金法》及相關法律法規，并建立健全內部控制制度，采取有效措施，防止違反上述法律法規行為的發生；

　　2.基金管理人承諾防止以下禁止性行為的發生：

　　(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

　　(2)不公平地對待其管理的不同基金財產；

　　(3)利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

　　(5)依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

　　3.基金經理承諾

　　(1)依照有關法律、法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

　　(2)不利用職務之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；

　　(3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；

　　(4)不以任何形式為其它組織或個人進行證券交易。

　　(五)基金管理人的內部控制制度

　　1.內部控制的原則

　　(1)全面性原則。內部控制制度覆蓋公司的各項業務、各個部門和各級人員，并滲透到決策、執行、監督、反饋等各個經營環節。

　　(2)獨立性原則。公司設立獨立的督察員與監察稽核部門，并使它們保持高度的獨立性與權威性。

　　(3)相互制約原則。公司部門和崗位的設置權責分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點。

　　(4)有效性原則。公司的內部風險控制工作必須從實際出發，主要通過對工作流程的控制，進而實現對各項經營風險的控制。

　　(5)防火墻原則。公司的投資管理、基金運作、計算機技術系統等相關部門，在物理上和制度上適當隔離。對因業務需要知悉內幕信息的人員，制定嚴格的批準程序和監督處罰措施。

　　(6)適時性原則。公司內部風險控制制度的制定，應具有前瞻性，并且必須隨著公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修改和完善。

　　2.內部控制的主要內容

　　(1)控制環境

　　公司董事會重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系。本公司在董事會下設立了合規及內部控制委員會，負責針對公司在經營管理和基金運作中的風險進行研究并制定相應的控制制度。在特殊情況下，合規及內部控制委員會可依據其職權，在上報董事會的同時，對公司業務進行一定的干預。

　　公司管理層在總經理領導下，認真執行董事會確定的內部控制戰略，為了有效貫徹公司董事會制定的經營方針及發展戰略，設立了投資決策委員會，就基金投資等發表專業意見及建議。

　　此外，公司設有督察員，全權負責公司的監察與稽核工作，對公司和基金運作的合法性、合規性及合理性進行全面檢查與監督，參與公司風險控制工作，發生重大風險事件時向公司董事長和中國證監會報告。

　　(2)風險評估

　　公司風險控制人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有能對經營目標產生負面影響的內部和外部因素，評估這些因素對公司總體經營目標產生影響的程度及可能性，并將評估報告報公司董事會及高層管理人員。

　　(3)操作控制

　　公司內部組織結構的設計方面，體現部門之間職責有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則�；�金投資管理、基金運作、市場等業務部門有明確的授權分工，各部門的操作相互獨立，并且有獨立的報告系統。各業務部門之間相互核對、相互牽制。

　　各業務部門內部工作崗位分工合理、職責明確，形成相互檢查、相互制約的關系，以減少舞弊或差錯發生的風險，各工作崗位均制定有相應的書面管理制度。

　　在明確的崗位責任制度基礎上，設置科學、合理、標準化的業務操作流程，每項業務操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規定完備的處理手續，保存完整的業務記錄，制定嚴格的檢查、復核標準。

　　(4)信息與溝通

　　公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當的人員進行處理。

　　(5)監督與內部稽核

　　本公司設立了獨立于各業務部門的監察稽核部，其中監察稽核人員履行內部稽核職能，檢查、評價公司內部控制制度合理性、完備性和有效性，監督公司內部控制制度的執行情況，揭示公司內部管理及基金運作中的風險，及時提出改進意見，促進公司內部管理制度有效地執行。監察稽核人員具有相對的獨立性，定期出具監察稽核報告，報公司督察員、董事會及中國證監會。

　　3.基金管理人關于內部控制的聲明

　　(1)本公司確知建立、實施和維持內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任；

　　(2)上述關于內部控制的披露真實、準確；

　　(3)本公司承諾將根據市場環境的變化及公司的發展不斷完善內部控制制度。