銀華核心價值優(yōu)選股票型投資基金招募說明書7

　　六、基金的募集

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2005年7月1日證監(jiān)基金字[2005]117號文核準募集。

　　(一)基金類型與存續(xù)期間

　　1.基金類型：股票型基金

　　2.基金存續(xù)期間:不定期

　　3.基金的運作方式：開放式基金；本基金在上海證券交易所掛牌，同時擁有證券交易所場內(nèi)認購、申購、贖回和場外認購、申購、贖回兩種方式。

　　(二)募集期間認購資金的管理

　　基金合同生效前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在基金合同生效后折成投資人認購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

　　(三)基金份額的場外認購

　　設(shè)立募集期內(nèi)，基金份額同時采用場外銷售機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點公開發(fā)售和會員單位通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)發(fā)售的兩種方式進行發(fā)售，兩種方式均不設(shè)募集規(guī)模上限。投資者可通過柜臺(場外)認購和交易所(場內(nèi))認購兩種方式認購本基金。

　　本節(jié)是有關(guān)基金的場外認購，認購期內(nèi)投資者在場外認購的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。本節(jié)不適用于認購期內(nèi)投資者在場內(nèi)認購的基金份額，此類份額適用下一節(jié)“基金份額的場內(nèi)認購”的相關(guān)規(guī)定。除法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，任何與基金份額發(fā)售有關(guān)的當事人不得預留和提前發(fā)售基金份額。

　　1.基金份額的募集期限、銷售渠道、銷售對象

　　(1)募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。

　　(2)銷售渠道：本公司的直銷網(wǎng)點和不通過上海證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的場外代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點，具體包括：

　　直銷機構(gòu)：銀華基金管理有限公司；

　　代銷機構(gòu)：中國建設(shè)銀行、交通銀行股份有限公司、東方證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、西南證券有限責任公司(包括西南證券飛虎網(wǎng))、第一創(chuàng)業(yè)證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、天和證券經(jīng)紀有限公司、興業(yè)證券股份有限公司。

　　(3)銷售對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)。

　　2.認購的時間

　　具體時間由基金管理人與銷售代理人約定(見基金份額發(fā)售公告及銷售代理人相關(guān)公告)。

　　3.募集目標

　　本基金場外認購不設(shè)最高募集規(guī)模。

　　4.認購方式與費率結(jié)構(gòu)

　　投資者在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷。

　　本基金份額的面值為人民幣1元，按面值發(fā)售，投資者認購采用全額繳款的認購方式。

　　投資者需繳納的認購費用按認購金額的大小劃分為三檔，具體如下表所示：

　　柜臺(場外)認購費率

　　認購金額

　　認購費率

　　100萬元以下

　　1.0%

　　100萬元(含)至1000萬元

　　0.8%

　　1000萬元(含)以上

　　1000元

　　認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。募集期間發(fā)生的信息披露費、會計師費和律師費等各項費用，不從基金資產(chǎn)中列支。

　　5.認購的確認

　　當日(T日)在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資者通常可在T+2日到網(wǎng)點查詢交易情況，在募集截止日后4個工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點打印交易確認書。

　　投資者開戶和認購所需提交的文件和辦理的具體程序，請參閱基金份額發(fā)售公告。

　　6.認購的數(shù)額約定

　　通過代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點認購本基金時，每個基金賬戶每次最低認購金額為1000元；通過直銷中心認購本基金時，每個基金賬戶首次最低認購金額為10萬，追加認購的最低金額為1萬元。本基金不設(shè)最高持有限制。

　　7.募集期利息的處理方式

　　認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金持有人所有，其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

　　8.認購金額和利息折算的份額的計算

　　本基金認購份額的計算包括認購金額和認購金額在基金認購期間內(nèi)產(chǎn)生的利息，其中利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。

　　認購費用＝認購金額×認購費率

　　認購份額＝(認購金額-認購費用+認購利息)/基金份額面值

　　認購金額的有效份額四舍五入保留小數(shù)點后兩位。