海富通股票證券投資基金招募說明書(11)

　　第九節 基金的轉換

　　(一)基金轉換

　　基金轉換是指投資人在本基金存續期間要求將其持有的本基金全部或部分份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為。

　　(二)基金轉換申請人的范圍

　　任何基金的持有人均可以按照《基金合同》的規定申請和辦理基金轉換。

　　(三)基金轉換受理場所

　　基金轉換將通過基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點進行。

　　(四)基金轉換受理時間

　　在確定基金轉換開始時間后，由基金管理人最遲于該開始時間前3日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。辦理基金間轉換的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體辦法由基金管理人在招募說明書中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整并公告。

　　(五)基金轉換費用

　　除本基金外，基金管理人目前管理著海富通精選證券投資基金、海富通收益增長證券投資基金和海富通貨幣市場證券投資基金三只開放式基金。本基金與該三只基金間的轉換費率按如下規定執行；基金管理人可以根據市場情況調整轉換費率，但最遲須于新的費率開始實施三個工作日前在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

　　1、本基金與海富通精選證券投資基金、海富通收益增長證券投資基金間的轉換

　　對于每個基金賬戶，在每個會計年度內(1月1日至12月31日)，本基金與海富通精選證券投資基金、海富通收益增長證券投資基金之間的轉換，按以下費率執行：

　　轉換費的25%計入轉出基金資產。

　　2、本基金與海富通貨幣市場證券投資基金的轉換

　　本基金份額轉為海富通貨幣市場證券投資基金份額：適用本基金的贖回費率，贖回費的25%計入本基金資產。

　　海富通貨幣市場證券投資基金份額轉為本基金份額：適用本基金的申購費率。

　　(六)基金轉換公式

　　1、 基金的轉換公式為：

　　A＝［B×C×(1-D)］÷E

　　其中，

　　A 為轉入基金的基金份額數量；

　　B 為轉出基金的基金份額數量；

　　C 為轉換日轉出基金的基金份額凈值；

　　D 為轉換費率；

　　E 為轉換日轉入基金的基金份額凈值。

　　轉入份額以四舍五入的方式保留至小數點后第2位。

　　例：假定投資人提出將所持有的海富通股票證券投資基金轉換成海富通精選證券投資基金。

　　假定T 日的兩基金份額資產凈值分別為1.100 元和1.200 元，轉換份額為100 萬份，假設轉換費率為0.3%，那么轉換申請所負擔的轉換費和相應的基金份數等數值計算如下：

　　B 1，000，000

　　C 1.100

　　D 0.4%

　　E 1.200

　　A 913，916.67

　　即該投資人所持有的海富通股票證券投資基金減少100 萬份，同時增持海富通精選證券投資基金913，916.67份，轉換費為3300元。

　　2、 基金管理人在不損害各基金份額持有人權益的情況下可更改上述公式，但應最遲在新的公式適用前3 個工作日予以公告。

　　(七) 基金轉換的程序

　　1. 基金轉換的申請方式

　　基金份額持有人必須根據基金管理人和基金代銷機構規定的手續，在開放日的交易時間段內提出基金轉換申請。

　　2. 基金轉換申請的確認

　　基金管理人應以收到基金轉換申請的當天作為基金轉換申請日(T 日)，并在T＋1 工作日對該交易的有效性進行確認。

　　基金轉換所涉及的兩只基金，其中任何一只處于封閉期、暫停贖回期等非開放日，或者轉換申請份額處于凍結狀態，基金轉換都不予確認。

　　基金轉換申請日發生巨額贖回且基金管理人決定部分延期贖回的，基金轉換不享有優先出來權，也將部分轉換，但當日未獲辦理的基金轉換份額將自動予以撤銷，不再視為下一開放日的基金轉換申請。

　　投資人可在T＋2 工作日及之后到其提出基金轉換申請的網點進行成交查詢。

　　(八)基金轉換的數額限制

　　本基金遵循“份額轉換”的原則，單筆基金轉換申請份額不得低于1000 份，在一個銷售機構的最低持有份額不得低于1000份。若基金份額持有人的某筆基金轉換將導致其在該銷售機構所持有的剩余基金份額低于1000份的，應申請一并轉換，否則，注冊登記系統可自動對該剩余份額做強制贖回處理。

　　(九)基金轉換的注冊登記

　　1. 基金投資人提出的基金轉換申請，在當日交易時間結束前可以撤銷，交易時間結束后即不得撤銷。

　　2. 基金份額持有人申請基金轉換成功后，基金注冊登記人在T＋1 工作日為基金份額持有人辦理相關的注冊登記手續。

　　3. 基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3 個工作日予以公告。

　　(十)拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式

　　1、 除非出現如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受各基金份額持有人的基金轉換申請：

　　(1)不可抗力；

　　(2)證券交易場所在交易時間非正常停市；

　　(3)基金管理人認為會有損于現有基金份額持有人利益的某筆轉換；

　　(4)基金管理人有正當理由認為需要拒絕或暫停接受基金轉換申請的；

　　(5)法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。

　　如果基金份額持有人的基金轉換申請被拒絕，基金份額持有人持有的原基金份額不變。

　　2、 暫停基金轉換，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

　　3、暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

　　如果發生暫停的時間為1 天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體上刊登基金重新開放基金轉換的公告，并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，重新開放基金轉換時，基金管理人應提前一個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放基金轉換的公告，并在重新開放基金轉換日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，重新開放基金轉換時，基金管理人應提前三個工作日在至少一種指定信息披露媒體上連續刊登基金重新開放基金轉換的公告，并在重新開放基金轉換日公告最新的基金份額凈值。

[上一頁]　[1]　[2]　[3]　[4]　[5]　[6]　[7]　[8]　[9]　[10]
　[11]　[12]　[13]　[14]　[15]　[16]　[17]　[18]　[19]　[20]
　[21]　[22]　[23]　[下一頁]