海富通股票證券投資基金招募說明書(8)

　　第六節 基金的募集

　　(一)基金募集的依據

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定，并經中國證監會證監基金字【2005】第85號文核準募集。

　　(二)基金存續期間：不定期

　　(三)基金類型：契約型開放式

　　(四)募集方式：募集期內本基金管理人代銷網點和直銷中心將同時面向個人投資人和機構投資人公開發售本基金。

　　(五)募集期限：本基金募集期限自本基金發售之日起不超過3個月。具體發售時間見基金份額發售公告。

　　(六)募集對象：本基金份額的發售對象為中華人民共和國境內的個人投資人、和機構投資人(法律、法規和有關規定禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資人。

　　(七)募集場所：本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

　　(八)基金的最高募集規模：本基金不設最高募集規模。

　　(九)基金的面值、計算公式及認購費

　　1. 基金份額面值：1.00元人民幣

　　2. 認購費

　　本基金認購費率不高于1.2%，具體費率結構如下表。認購費用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等設立募集期間發生的各項費用。

　　3.認購份額的計算

　　本基金采用前端收費模式，即在認購基金時繳納認購費。

　　投資人多次認購本基金的，注冊登記人根據單次認購金額確定每次認購所適用的費率。計算方法如下：

　　凈認購金額＝認購金額/(1＋認購費率)

　　認購費＝認購金額×認購費率/(1＋認購費率)

　　認購份額＝(認購金額-認購費＋認購利息)/基金份額面值

　　認購費以人民幣元為單位，以四舍五入方式保留至小數點后第2位；認購份額以四舍五入的方式保留至小數點后第2位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

　　(十)投資人對基金份額的認購

　　1. 認購時間安排

　　本基金募集期自發售之日起最長不超過3個月，募集期自2005年6月10日起至2005年7月11日止。

　　2. 在代銷機構的認購程序

　　(1)存入足夠資金

　　投資人向其在代銷機構的存款(資金)帳戶內存入足額認購資金。如沒有資金帳戶，應先開立資金帳戶，并存入足額資金。

　　(2)開戶(T日)

　　個人投資人須持存款帳戶卡、個人有效身份證件到代銷網點開立基金帳戶。委托他人代辦的，代辦人還需提交有效身份證件、授權委托書。

　　機構的經辦人攜帶經辦人有效身份證件及其復印件、存款帳戶印鑒及印鑒卡、法人授權書并加蓋公章、營業執照副本并由法定代表人簽字或蓋章及其復印件并加蓋公章等相關證明文件到代銷網點開立基金帳戶。

　　(3)認購(T日)

　　投資人在開戶的同時可以填寫認購申請表，辦理基金的認購手續。系統核驗投資人資金，若足額則受理申請，為投資人打印受理回執。

　　(4)查詢(T＋2日9：30以后)

　　投資人可以通過其原認購網點柜臺或海富通基金管理有限公司客戶服務中心，查詢認購申請的受理情況。

　　(5)確認

　　基金募集期結束，若基金合同生效，投資人可到原認購網點柜臺打印認購確認單；或通過海富通基金管理有限公司客戶服務中心查詢最終認購確認情況。

　　3. 在直銷機構的認購程序

　　(1)存入足夠資金

　　投資人先將足夠資金匯入海富通基金管理有限公司直銷中心指定的基金認購資金專戶。

　　(2)開戶(T日)

　　投資人須持有有效證件到海富通基金管理有限公司直銷中心填寫《基金帳戶注冊申請表》，申請開立基金帳戶，然后申請開立基金交易帳戶。基金交易帳戶和基金帳戶的投資人姓名、證件類型和號碼必須完全一致。

　　有效證件包括：個人有效身份證件(身份證、軍官證、士兵證、武警證等)；委托他人代辦的，代辦人有效身份證件、授權委托書；機構有效證件包括：有效營業執照副本及其復印件(加蓋公章)、民政部門或其他主管部門有效注冊登記證書副本及其復印件(加蓋公章)、預留印鑒、法人授權委托書(加蓋公章，并由法定代表人簽字或蓋章)、經辦人有效身份證件及其復印件。

　　投資人完成開立基金帳戶后，如需開通電話、傳真、網上交易等服務，則須向海富通基金管理有限公司的直銷中心提出申請辦理相關手續并簽署電話、傳真、網上交易等服務協議文本(查詢服務不需要簽約)，所須提供資料同開戶手續。

　　運作員檢查申請人提交的《開放式基金賬戶類業務申請書》和相關文件合格后受理申請，出具受理回單，并加蓋業務專用章，同時將申請書第三聯交投資人留存，第二聯和第一聯交海富通基金管理有限公司直銷中心留存。

　　(3)認購(T日)

　　投資人在開戶的同時可以填寫《開放式基金交易類業務申請書》，并提供銀行轉帳憑證辦理基金的認購手續。運作員核驗其資金到帳后，受理申請，出具受理回單，并加蓋業務專用章，同時將申請書第三聯交投資人留存，第二聯和第一聯交海富通基金管理有限公司直銷中心留存。

　　如投資人已簽署傳真服務協議，也可以通過傳真方式辦理基金的認購手續。

　　投資人也可以預約認購，填寫預約的認購截止日，采取先申請后到帳的方式認購基金。只要資金在投資人預約的認購截止日之前到帳，認購即生效。

　　(4)查詢(T＋2日9：30以后)

　　投資人可通過海富通基金管理有限公司的直銷柜臺、客戶服務中心或網上交易系統查詢認購申請在注冊登記人的受理情況。

　　(5)確認

　　基金募集期結束后，若基金合同生效，海富通基金管理有限公司注冊登記中心在認購期結束后三十日內為投資人寄送對賬單，投資人也可以通過海富通基金管理有限公司直銷柜臺、客戶服務中心或網上交易系統查詢最終認購確認結果。

　　4. 認購限制

　　(1)投資人在募集期內可以多次認購基金份額，但一經受理的認購申請，就不得撤銷。

　　(2)在募集期內，投資人在代銷機構銷售網點單次認購的最低金額為1000元。

　　5. 超比例的處理方式

　　本基金募集期間內不設最高認購份額限制。

　　(十一)募集資金利息的處理方式

　　基金募集期間認購資金利息在募集期結束時歸入投資人認購金額中，折合成基金份額，歸投資人所有。

　　基金募集期間募集的資金存入專門帳戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

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