海富通股票證券投資基金招募說明書(10)

　　(七)申購與贖回的注冊登記

　　1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資人提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

　　2、投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦理注冊登 記手續(xù)，投資人自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　3、投資人贖回基金成功后，基金注冊登記人在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。

　　4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)整，并最遲于開始實施三個工作日前予以公告。

　　(八)巨額贖回的認定及處理方式

　　1、巨額贖回的認定

　　單個開放日基金凈贖回申請(贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資人的贖回申請有困難，或認為兌付投資人的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額；當日未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時應(yīng)做出延遲或取消贖回的明示，未予明示的，注冊登記系統(tǒng)默認延遲贖回。選擇延遲贖回的，當日未辦理部分延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。選擇取消贖回的，當日未能贖回部分將予以撤銷。

　　3)當發(fā)生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過招募說明書規(guī)定的方式，在三個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在中國證監(jiān)會指定媒體予以公告。

　　4)暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經(jīng)確認的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間二十個工作日，并應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定媒體公告。

　　(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

　　1)因不可抗力導致基金管理人無法接受投資人的申購申請；

　　2)證券交易場所在交易時間內(nèi)非正常停市；

　　3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫�；�金財產(chǎn)估值情況；

　　4)基金財產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；

　　5)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

　　1)因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；

　　2)證券交易場所在交易時間內(nèi)非正常停市；

　　3)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請的情況；

　　4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫�；�金財產(chǎn)估值情況；

　　5)基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金贖回申請的；

　　6)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已經(jīng)確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)當足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。

　　在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3、暫�；�金的申購、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。

　　4、暫停期間結(jié)束，基金重新開放時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報中國證監(jiān)會備案。

　　1)如果發(fā)生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在中國證監(jiān)會指定報刊或其他相關(guān)媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個工作日的基金份額凈值。

　　2)如果發(fā)生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在中國證監(jiān)會指定報刊或其他相關(guān)媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

　　3)如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前三個工作日，在中國證監(jiān)會指定報刊或其他相關(guān)媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個工作日的基金份額凈值。

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