海富通股票證券投資基金招募說明書(9)

　　第七節(jié) 基金合同的生效

　　(一)基金合同的生效

　　基金募集期限屆滿具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基 金備案手續(xù)，并予以公告：

　　1、在募集期限內(nèi)基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣；

　　2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人；

　　基金備案獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效。

　　(二)基金募集失敗

　　1. 募集期滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金募集失敗。

　　2. 本基金合同不生效時，基金管理人應(yīng)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，將投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)銀行同期存款利息在募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還基金認(rèn)購人。

　　3. 基金募集失敗，基金管理人及托管人不得請求報(bào)酬。

　　第八節(jié) 基金份額的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場所

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。

　　投資人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時間

　　1. 開放日及開放時間

　　本基金為投資人辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間為上海證券交易所、深圳交易所交易日的時間。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并提前公告，同時報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　2. 申購的開始時間

　　本基金自《基金合同》生效日后不超過三十個工作日開始辦理申購。

　　3. 贖回的開始時間

　　本基金自《基金合同》生效日后不超過三個月的時間起開始辦理贖回。

　　4. 基金管理人開始辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)按照本基金合同的規(guī)定進(jìn)行公告并辦理備案手續(xù)。

　　5. 投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1. “未知價”原則，即基金的申購、贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

　　2.“金額申購、份額贖回”的原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

　　3. 基金份額持有人贖回基金份額，注冊登記系統(tǒng)遵循“先進(jìn)先出”的原則，即對基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的份額進(jìn)行贖回處理時，申購確認(rèn)日期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定贖回份額所適用的費(fèi)率；

　　4. 當(dāng)日的申購與贖回申請可以在當(dāng)日交易結(jié)束時間前撤銷，在當(dāng)日的交易時間結(jié)束后不得撤銷；

　　5. 基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲須在新的原則實(shí)施三個工作日前在至少一種指定媒體予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1、 申購與贖回申請的提出

　　投資人須按照銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間提出申購或贖回的申請，并辦理有關(guān)手續(xù)。

　　投資人提交申購申請時，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金；提交贖回申請時，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2、 申購與贖回申請的確認(rèn)與通知

　　對投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)受理的申請，正常情況下，本基金注冊登記人在T＋1日內(nèi)為投資人對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，投資人可在T＋2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購、贖回的確認(rèn)情況。

　　3、 申購與贖回款項(xiàng)支付的方式與時間

　　申購采用全額繳款方式，投資人交付款項(xiàng)后，申購申請即為有效，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效，申購款項(xiàng)將退回投資人賬戶。

　　投資人贖回申請成功后，贖回款項(xiàng)將于T＋7日內(nèi)劃入贖回人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同及本招募說明書的有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)申購和贖回的數(shù)額和價格

　　1、 申購金額、贖回份額及余額的處理方式

　　(1)投資人每次最低申購金額為1000元。

　　(2)基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1000份基金份額；基金份額持有人贖回時或贖回后將導(dǎo)致在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不足1000份的，需一次全部贖回。

　　(3)基金份額持有人在單個銷售機(jī)構(gòu)處持有本基金的最低份額為1000份。基金份額持有人因贖回后導(dǎo)致其基金賬戶內(nèi)在該銷售機(jī)構(gòu)處剩余的基金份額低于1000時，注冊登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。

　　(4)基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整以上申購金額、贖回份額及最低持有份額的數(shù)量限制，并于調(diào)整三個工作日前在中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　2、 申購份額的計(jì)算

　　本基金采用前端收費(fèi)模式，即在申購基金時繳納申購費(fèi)，投資人在同一天多次申購的，根據(jù)單次申購金額確定每次申購所適用的費(fèi)率。計(jì)算方法如下：

　　申購價格＝申購日基金份額凈值×(1＋申購費(fèi)率)

　　申購份額＝申購金額/申購價格

　　申購費(fèi)＝申購金額×申購費(fèi)率/(1＋申購費(fèi)率)

　　申購份額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)第2位，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。

　　3、 贖回金額的計(jì)算

　　贖回價格＝贖回日基金份額凈值×(1-贖回費(fèi)率)

　　贖回金額＝贖回份額×贖回價格

　　贖回費(fèi)＝贖回份額×贖回日基金份額凈值×贖回費(fèi)率

　　贖回金額以四舍五入的方式保留至小數(shù)點(diǎn)后第2位，由此產(chǎn)生的誤差在基金資產(chǎn)中列支。

　　4、 基金份額凈值的計(jì)算公式

　　T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T＋1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。計(jì)算公式為：

　　T日基金份額凈值＝T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額的余額數(shù)量

　　(六)申購與贖回的費(fèi)用

　　1、 本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用。基金贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在扣除必要的手續(xù)費(fèi)后，贖回費(fèi)余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　2、 根據(jù)基金合同的規(guī)定，本基金申購費(fèi)率不超過1.5%，贖回費(fèi)率不超過0.50%。

　　3、 申購費(fèi)率按照申購金額逐級遞減，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，按單筆確定所適用的費(fèi)率并分別計(jì)算。實(shí)際執(zhí)行的申購費(fèi)率如下：

　　4、 贖回費(fèi)率按照持有時間逐級遞減。本基金贖回費(fèi)率按持有期分檔如下：

　　5、 在遵守法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃�；�金促銷計(jì)劃可以針對特定時間范圍、特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)等的投資人或以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)進(jìn)行基金交易的投資人等定期或不定期地開展。在基金促銷活動期間，基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。

　　6、 基金管理人可以在基金合同規(guī)定的費(fèi)率限額內(nèi)自行決定調(diào)整申購或贖回費(fèi)率，并最遲于新費(fèi)率開始實(shí)施三個工作日前在至少一種指定媒體予以公告。

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