華夏紅利混合型證券投資基金招募說明書(13)

　　附件二：基金托管協(xié)議摘要

　　一、托管協(xié)議當(dāng)事人

　　(一)基金管理人

　　名稱：華夏基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：凌新源

　　總經(jīng)理：范勇宏

　　設(shè)立日期：1998年4月9日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］16號(hào)文

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：13800萬元

　　存續(xù)期間：100年

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理；因特網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　(二)基金托管人

　　名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：郭樹清

　　成立日期：2004年9月17日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］12號(hào)

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：1942.3025億元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　二、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　(一)基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對(duì)本基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、所托管的基金管理人的所有基金的投資比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的計(jì)提和支付等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。

　　3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(二)基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

　　1.根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，基金管理人對(duì)基金托管人及時(shí)執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的投資指令、妥善保管基金的全部資產(chǎn)、按時(shí)將贖回資金和分紅收益劃入專用清算賬戶、對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。

　　2.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。

　　3.基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(三)基金托管人與基金管理人在業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查中的配合、協(xié)助

　　基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　三、基金財(cái)產(chǎn)的保管

　　(一)基金資產(chǎn)保管的原則

　　1.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

　　2.基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

　　3.除證券交易清算資金外，基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商。

　　4.對(duì)于因?yàn)榛�金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。

　　5.基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)，有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng)，有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　6.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

　　(二)基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

　　1.基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管行的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

　　2.基金募集期滿，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶中，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。

　　3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。

　　(三)基金資金賬戶的開立和管理

　　1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

　　2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。

　　(四)基金證券賬戶的開立和管理

　　1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

　　2.基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。

　　3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。

　　(五)債券托管專戶的開設(shè)和管理

　　1.基金合同生效后，由基金管理人向基金托管人提出申請(qǐng)進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行交易。基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。

　　2.基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

　　(六)其他賬戶的開立和管理

　　1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

　　2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　(七)基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管

　　基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管按照實(shí)物證券相關(guān)規(guī)定辦理。

　　(八)與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

　　與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。重大合同包括基金合同、托管協(xié)議(及其附件)。

　　四、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核

　　1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

　　基金份額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)；基金份額凈值的計(jì)算精確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

　　2.復(fù)核程序

　　基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對(duì)外公布。

　　3.基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式

　　當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。

　　差錯(cuò)處理的原則和方法如下：

　　(1)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

　　(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；

　　(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，按本托管協(xié)議第十九條規(guī)定處理。

　　(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。

　　(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

　　五、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管

　　基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管基金份額持有人名冊(cè)。基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制。

　　基金管理人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)的保管，按國家法律法規(guī)及證券監(jiān)督管理部門的要求執(zhí)行。

　　六、爭議的處理和適用法律

　　因本托管協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　本托管協(xié)議受中國法律管轄。

　　七、托管協(xié)議的修改和終止

　　本托管協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后生效，須經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，經(jīng)其核準(zhǔn)后生效。

　　發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

　　1.基金合同終止；

　　2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

　　3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

　　4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。

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