華夏紅利混合型證券投資基金招募說明書(6)

　　六、基金的募集

　　(一)基金募集的依據(jù)

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請(qǐng)已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)2005年4月25日證監(jiān)基金字［2005］68號(hào)文 核準(zhǔn)。

　　(二)基金類型和存續(xù)期間

　　1.基金的類別：混合型基金。

　　2.基金的運(yùn)作方式：契約型開放式。

　　3.基金存續(xù)期間：永久存續(xù)。

　　(三)募集方式

　　本基金通過直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(四)募集期限

　　本基金的募集期限不超過3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。

　　本基金自2005年5月9日至2005年6月10日進(jìn)行發(fā)售。如果在此期間未達(dá)到本招募說明書第七條第(一)款規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。

　　(五)募集對(duì)象

　　中華人民共和國境內(nèi)的自然人、法人及其他組織(法律法規(guī)禁止購買證券投資基金者除外)，合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。

　　(六)募集場(chǎng)所

　　投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的認(rèn)購。銷售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見上述第五條第(一)款。

　　基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法，請(qǐng)參見本基金發(fā)售公告以及當(dāng)?shù)劁N售機(jī)構(gòu)的公告。

　　基金管理人可以根據(jù)情況增加其他代銷機(jī)構(gòu)，并另行公告。

　　(七)認(rèn)購安排

　　1.認(rèn)購時(shí)間：2005年5月9日至2005年6月10日。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。

　　2.認(rèn)購程序：投資者在首次認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開立華夏基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。一個(gè)投資者只能開立和使用一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開立華夏基金管理有限公司基金賬戶的投資者可免予申請(qǐng)。

　　3.認(rèn)購原則：認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資者認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，每次認(rèn)購金額不得低于1000元，累計(jì)認(rèn)購金額不設(shè)上限。認(rèn)購申請(qǐng)受理完成后，投資者不得撤銷。

　　4.認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)：T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下投資者可在T＋2日通過本公司客戶服務(wù)電話或到其辦理業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況，打印確認(rèn)單。

　　投資者開戶和認(rèn)購所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)約定，請(qǐng)投資者參閱本基金發(fā)售公告。

　　(八)認(rèn)購費(fèi)用

　　1.投資者可選擇在認(rèn)購本基金或贖回本基金時(shí)交納認(rèn)購費(fèi)。投資者選擇在認(rèn)購時(shí)交納的稱為前端認(rèn)購費(fèi)，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端認(rèn)購費(fèi)。

　　2.投資者選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)時(shí)，費(fèi)率按認(rèn)購金額遞減，具體費(fèi)率如下：

　　3.投資者選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)時(shí)，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：

　　4.本基金認(rèn)購費(fèi)由認(rèn)購人承擔(dān)，可用于市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。

　　(九)募集資金利息的處理方式

　　認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息，在基金合同生效后折算為基金份額歸投資者所有，不收取認(rèn)購費(fèi)用。

　　(十)認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　1.本基金每份基金份額面值為1.00元。

　　2.如果投資者選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)，則認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：

　　前端認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額×前端認(rèn)購費(fèi)率(或＝固定金額)

　　凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額-前端認(rèn)購費(fèi)用

　　認(rèn)購份數(shù)＝(凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額面值

　　3.如果投資者選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)，則認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購份數(shù)＝(認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息)/基金份額面值

　　4.基金份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失或收益歸入基金資產(chǎn)。

　　例一：某投資者投資1，000元認(rèn)購本基金，假設(shè)這1000元在募集期間產(chǎn)生的利息為0.46元，如果其選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：

　　前端認(rèn)購費(fèi)用＝1，000×1.0%＝10元

　　凈認(rèn)購金額＝1，000-10＝990元

　　認(rèn)購份數(shù)＝(990＋0.46)/1.00＝990.46份

　　即投資者投資1，000元認(rèn)購本基金，如果選擇交納前端認(rèn)購費(fèi)，則加上募集期間利息后一共可以得到990.46份基金份額。

　　例二：假設(shè)例一中的投資者選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)，則其可得到的基金份數(shù)計(jì)算如下：

　　認(rèn)購份數(shù)＝(1，000＋0.46)/1.00＝1，000.46份

　　即投資者投資1，000元認(rèn)購本基金，如果選擇交納后端認(rèn)購費(fèi)，則加上募集期間利息后一共可以得到1，000.46份基金份額。其中以募集期間利息認(rèn)購的0.46份基金份額，不論何時(shí)贖回，均不需交納后端認(rèn)購費(fèi)。

　　(十一)募集期間的資金與費(fèi)用

　　基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

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