專題：2023上海全球資產管理論壇

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　　2023上海全球資產管理論壇于12-13日在上海舉行。中國證券投資基金業協會秘書長陳春艷出席并發表題為“穩步推進高水平對外開放，加快實現基金行業高質量發展”的開幕演講。

　　陳春艷結合基金行業對外開放的情況提出看法，第一，我國基金行業對外開放取得積極的成效，中國金融領域對外開放的先行者，我國基金行業已經走過了25個年頭，取得了長足的發展。第二，基金行業的發展與對外開放相輔相成。

　　發言全文如下：

　　尊敬的劉金行長，各位嘉賓，大家上午好，非常感謝中國銀行和第一財經的邀請，也很高興與大家相聚在2023年上海全球資產管理高峰論壇。

　　剛剛前面有幾位領導和嘉賓都做了一個精彩的演講，我也非常受啟發，借此機會，我想結合基金行業對外開放的情況談幾點看法，歡迎大家批評指正。

　　第一，我國基金行業對外開放取得積極的成效，中國金融領域對外開放的先行者，我國基金行業已經走過了25個年頭，25年來公募基金行業受益與改革開放，從無到有，從小到大，取得了長足的發展。2002年首家中外合資基金管理公司設立之后外資股比例限制逐漸在放開。從開始之初的33%到2005年的49%，再到2017年的51%，2020年，證監會取消了公募基金公司外資持股比例的限制，截止到2023年8月底，我國境內公募基金管理有157家管理人，公募基金產品已經超過了1萬只，資產管理規模達到28萬億元，成為資產管理行業的領頭羊。

　　開放式基金管理規模已經位居全球第四位，其中外商投資基金管理公司48家，資產管理規模已經達到13.52萬億元，已經占到我們全行業的規模的47.67%，有8家已經獲得基本養老、社保基金、企業年金等管理人的資格，貝萊德、富達、路伯麥、施羅德等9家機構已經獲批設立全資公募基金管理公司。2013年基金法全面修訂，在完善公募基金制度的同時也將私募基金納入調整范圍，并專章予以規范，基金業行業邁入了規范發展的新時代。截止到2023年8月底，基金登記私募管理人21948家，管理規模達到20.82萬億元，私募基金行業也同時吸收了很多優秀的境外管理機構進入中國市場，截止到去年年底，外資股權管理人321家，包括黑石、華亭等知名機構。2016年私募證券管理人開始允許外資獨資，七年來橋水、羅素等一批世界知名的領先的對沖管理機構都已經在境內開展了私募證券業務。截止到目前，35家登記的外資資產管理公司管理人有29家都落戶到上海，有利推動了上海全球資產管理中心建設的步伐。總體來看境內外資產管理機構既參與我國資本市場，有利于豐富我國資本市場的投資者類型，有利于促進行業在資產管理的模式、投資理念、資產投資策略和合規風控方面創新和探索，發揮了很好的積極作用。

　　第二，基金行業的發展與對外開放相輔相成。

　　伴隨著我國改革開放的歷史進程，基金行業始終堅持吸收成熟市場行之有效的實踐經驗，同時立足我國資本市場和行業發展階段性持續改進提升，在開放中成長，在發展中深化改革，主要體現在三個方面：

　　一是遵循國際慣例，建立和完善制度體系。公募基金成立之初充分借鑒國際經驗，圍繞忠實、勤勉為核心的信義義務，逐步確立了組合投資、資產托管、信息披露等一系列既遵循國際慣例又符合中國發展階段的制度規范。在私募基金方面，近年來以美國為代表的主要資本市場出臺了多項涉及私募基金的監管規定，以期提高市場的透明度、競爭和效率，保護投資者的權益。近期私募管理條例的出臺，同樣也是吸收了境外監管的經驗、國際慣例和近年來的行業實踐，引導私募基金行業向更專業、更規范、更透明的方向發展。

　　二是體現在融入國際市場，實現境外產品不斷地創新。2002年QFII制度正式推出，一些海外國家的中央銀行、養老金等機構投資者相繼進入中國市場，2006年公募基金QD業務起步，2011年我國正式開啟RQFII試點，幫助公募基金行業進一步參與國際資產管理和海外業務拓展。2014年滬港通正式開通，2015年內地、香港互認基金獲得注冊。2016年深港通起動。2019開放式基金參與港股通交易的限制取消。2020年QFII的新規實施，QFII可以投資私募證券基金。此外，QFLP試點繼續在逐步增長，QDLP的額度是在不斷擴容，2023年的時候QDLP與外資私募政權同一主體展業首單落地在上海。境內外市場的融合發展，公私募產品可參與的跨境投融資渠道不斷地在增加，業務范圍不斷拓寬，國內基金管理公司在全球資產市場的影響力也在逐步地增強，這也是我國基金行業高質量發展的必由之路。

　　三是行業加強國際交流，拓展了全球的視野。一方面行業機構積極參議國際交流，近年來依托協會搭建的國際協會領域的專委會，在倫敦、紐約等金融中心舉辦了多次金融市場推介會，承辦國際組織年會等平臺，持續加強與境外監管機構、自律組織及外資機構的溝通交流，不斷拓展視野。另外，境內金融機構與境外金融機構共識，積極踐行綠色投資，綠色投資在國際上發展多年，形成比較豐富的理論基礎、政策體系和金融實踐，為我國金融行業提供了借鑒和啟示。近年來基金行業借鑒國際經驗，持續適應我國國情和市場特質的投資實踐主動性、積極性明顯提高。截止到2022年末，包含綠色可持續、ESG投資方向的公募基金已經有1300多只，規模9065億元。

　　下一步我們基金業協會將持續堅持自律、服務、橋梁、創新的宗旨，積極服務行業對外開放，推動基金行業高質量的發展。

　　一是服務外資機構在我國高水平的展業。基金業協會真正歡迎符合條件的國際金融機構和投資者繼續抓住機遇，拓展在華投資展業的規模和深入度，與中國經濟未來發展更好地契合，為中國投資者提供更加專業、更加多元的資產管理服務，共享中國經濟健康增長穩定的紅利。

　　協會將堅守自律管理的主責主業，落實深化公私募領域各項改革制度的措施，努力解決行業發展痛點、堵點、難點，完善配套規則和機制，不斷優化行業發展的環境。

　　二是服務內資機構來積極拓展國際市場。國際經驗也表明，大類資產配置、全球化的配置有利于降低資產組合的風險，提高收益的穩定性，尤其是在經濟金融環境波動的時間更加如此，部分頭部機構已經在境外等資產管理發達地區有所布局，但是受限于境外經驗少、人才儲備不足、政策環境不熟悉的因素，在推動境外資產管理業務也不甚理想。協會將結合行業的實際需求，助力培育具有國際視野、熟悉國際規則的高層次基金專業人才，同時發揮橋梁作用，搭建境內外機構和投資者的對接渠道及交易平臺。

　　各位領導、各位同仁，黨的二十大報告指出高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務，中共中央政治局7月24號會議強調要以新氣象、新作為作為推動高質量發展取得新成效。目前資本市場正在穩步推進、深化改革和雙向開放，基金行業也按照高質量發展和高水平發展的要求加快發展，基金業協會將在中國證監會的指導下，與行業一道繼續圍繞高質量發展主線，進一步堅定全面深化改革，加快構建基金行業新發展格局，持續推進高水平對外開放，在新時代做出新成績。

　　作為國家戰略，上海國際金融中心建設已經進入新的階段，全球金融資產管理中心也取得了令人振奮的進步，上海已經成為全球金融機構最集中、金融要素最齊備、營商環境最友好的城市之一，展示了推動金融開放創新，打造全球資管中心的信心和決心，我相信在各方面的努力下，上海全球資產管理中心建設一定不負重望，為我國基金行業高質量發展做出重要的貢獻。基金業協會誠摯地希望以中國銀行為代表的托管銀行履行責任擔當，保護投資者的利益為己任，擔負起自己的責任，為基金業安全保駕護航，推動行業高質量發展。同時協會也誠摯地邀請以第一財經為代表的服務大眾理財的專業媒體平臺一道講好我們基金的故事，共同維護好資本市場輿論環境，為改善投資生態、積極積累高質量發展動能共同努力。

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責任編輯：王婉瑩