文/新浪財(cái)經(jīng)意見領(lǐng)袖專欄（微信公眾號kopleader）專欄作家 毛振華

　　只有從微觀主體的“人”入手，尤其是從企業(yè)家入手，才能把經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)際和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論緊密結(jié)合起來，為經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量增長的轉(zhuǎn)型提供理論支持。

　　“人”在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中從被忽略到受重視

　　西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在發(fā)展過程中將“人”逐步抽象，對人本身的研究有所欠缺。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動價值論開始，人的作用開始被抽象為勞動要素，但亞當(dāng)?斯密卻沒能解釋使用價值和交易價值之間的背離，并由此引發(fā)了“水與鉆石”誰更有價值的悖論。其后經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中出現(xiàn)了邊際革命，奠定了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，并將使用價值和交易價值統(tǒng)一，但人本身被“邊際效用”的概念所取代。同時代的馬克思寫出經(jīng)濟(jì)學(xué)巨著《資本論》，在經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中將人的投入抽象為社會勞動時間，將人與人之間的關(guān)系抽象為階級關(guān)系，也未在微觀個體層面對人展開研究。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者馬歇爾，以及此后以薩繆爾森為代表的新古典綜合派，將人的作用以供需曲線和效應(yīng)函數(shù)取代。不只微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對人本身的研究有所欠缺，主流宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展更是逐步將對人本身的研究排除在視角之外。現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山學(xué)者凱恩斯，尚且將研究構(gòu)建在投資者的“動物性沖動”心理之上，而其后的宏觀經(jīng)濟(jì)理論則主要轉(zhuǎn)向了熨平經(jīng)濟(jì)周期、調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的方向，財(cái)政貨幣政策、通脹就業(yè)水平成為了宏觀經(jīng)濟(jì)的研究中心。

　　在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新理論將微觀個體的人納入了研究視角，并逐漸受到重視。以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)性人物科斯為例，他認(rèn)為古典及新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷在于沒有專門研究制度，包括貨幣、法律、習(xí)俗、政治、產(chǎn)權(quán)等制度形式被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)抽象掉了。而要研究這些制度，就要研究人與人的互動，研究人的組織和人的行為，比如產(chǎn)權(quán)安排如何影響人的行為等。再比如熊彼特提出的創(chuàng)造性毀滅概念，就將企業(yè)家的作用納入到了經(jīng)濟(jì)分析當(dāng)中。

　　承包制及按勞分配調(diào)動生產(chǎn)積極性，改變了短缺經(jīng)濟(jì)

　　長期執(zhí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對人的生產(chǎn)積極性產(chǎn)生了負(fù)面激勵，也是造成經(jīng)濟(jì)短缺的原因之一。1958年開始的人民公社化運(yùn)動和“大躍進(jìn)”并沒有帶來增長率的上升，中國經(jīng)濟(jì)的增長率下降很大。正是由于人的生產(chǎn)積極性不足，從而出現(xiàn)了生產(chǎn)短缺的現(xiàn)象。

　　中國的改革開放是從調(diào)動每個勞動者的生產(chǎn)積極性開始的，承包制及按勞分配滿足了微觀個體吃飽和穿暖的需求，在較短的時間內(nèi)改善了物資短缺的狀況。1978年十一屆三中全會后，家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在全國逐步推廣，提高了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，解決了溫飽的問題。1984年的十二屆三中全會將農(nóng)村的改革經(jīng)驗(yàn)向城市推廣，通過全員責(zé)任制、管理層承包、允許效益提成等方式增強(qiáng)企業(yè)活力。這些措施使得城市工人也部分實(shí)現(xiàn)了按勞分配。承包制以及按勞分配激勵了普通人的生產(chǎn)積極性，1978年和1984年中國經(jīng)濟(jì)增長率、中國人均收入增長率兩度達(dá)到了短期經(jīng)濟(jì)周期的頂峰。在短缺經(jīng)濟(jì)條件下提高生產(chǎn)是相對簡單的，只要沒有外在體制的約束，吃飽和穿暖的需求自動激勵著人們提高生產(chǎn)，而只要能夠提高產(chǎn)量就能直接提高人民的生活水平。1978年開始的中國改革取得了顯著的效果，原因就在于激勵了每個微觀主體，滿足了個體生活的基本需求。

　　產(chǎn)權(quán)改革再造微觀基礎(chǔ)，帶來了供需基本平衡

　　單方面激勵勞動者的積極性還尚不足以完全克服經(jīng)濟(jì)短缺，原因在于市場的微觀基礎(chǔ)還缺少企業(yè)和企業(yè)家的出現(xiàn)。雖然有承包制、效益提成的激勵，企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層和管理人員仍然受制于計(jì)劃的約束，無法完全釋放市場主體的活力，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出仍然不能滿足有效需求，因此才出現(xiàn)了1988年價格闖關(guān)時的嚴(yán)重通脹。在這樣的背景下，我國在20世紀(jì)90年代采取了一系列推進(jìn)產(chǎn)權(quán)改革的措施。1992年鄧小平南方講話是產(chǎn)權(quán)改革的起點(diǎn)，黨的十四大報(bào)告正式提出了建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)。除了十四大報(bào)告之外，1992年還發(fā)布了《國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家體改委關(guān)于一九九二年經(jīng)濟(jì)體制改革要點(diǎn)的通知》，全面落實(shí)企業(yè)自主權(quán)、轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制。1993年人大常委會通過公司法、十四屆三中全會把建立產(chǎn)權(quán)清晰的現(xiàn)代企業(yè)制度作為建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容之一。1997年出臺《關(guān)于以高新技術(shù)成果出資入股若干問題的規(guī)定》，允許技術(shù)入股。《中華人民共和國證券法》的頒布使我國企業(yè)上市從此有法可依。通過明晰產(chǎn)權(quán)在企業(yè)家層面構(gòu)建市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，將激勵的主體從普通大眾轉(zhuǎn)向了企業(yè)家。中國也正是在這個階段涌現(xiàn)出了一大批企業(yè)家，后來這批企業(yè)家被稱做“92派”。這批企業(yè)家所從事的主要工作是“補(bǔ)課”，將發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)和先進(jìn)商業(yè)模式引進(jìn)、吸收并模仿，也快速拉近了中國與西方的技術(shù)差距和商業(yè)差距。

　　建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制離不開大量企業(yè)的建立和企業(yè)家群體的產(chǎn)生，不同資源所有者之間的價格交換才是市場運(yùn)行的基本機(jī)制。按照熊彼特創(chuàng)新理論的觀點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)區(qū)分為增長和發(fā)展兩個層面，增長主要依靠投入的增加就能實(shí)現(xiàn)，而發(fā)展則需要企業(yè)家的創(chuàng)新精神。對于企業(yè)家的激勵與對于普通大眾的激勵是不同的，企業(yè)家所從事的主要工作是創(chuàng)新，就要用創(chuàng)新的成果來激勵企業(yè)家。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)學(xué)派認(rèn)為，對企業(yè)家的恰當(dāng)激勵就是賦予他們“剩余索取權(quán)”。所謂剩余索取權(quán)，就是在支付了利息、工資、折舊等固定支出后，剩余的產(chǎn)出由企業(yè)家占有。而為了明確剩余索取權(quán)，就需要有明確的產(chǎn)權(quán)制度安排。

　　只有明確企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)，才能為各種資源及其產(chǎn)出定價，最終帶來了供需生產(chǎn)的平衡。財(cái)產(chǎn)權(quán)利得到了保障，企業(yè)家有了動力通過各種形式的創(chuàng)新滿足市場的需求并獲得相應(yīng)回報(bào)。中國經(jīng)濟(jì)上世紀(jì)90年代的快速發(fā)展與對企業(yè)家的產(chǎn)權(quán)激勵、對國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)改革是密不可分的。正是在企業(yè)家的生產(chǎn)和創(chuàng)新激勵下，中國經(jīng)濟(jì)在90年代末期基本實(shí)現(xiàn)了供需均衡。

　　企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)造需求，克服供需結(jié)構(gòu)失衡

　　隨著市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型釋放制度紅利，以及在2001年加入世界經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，經(jīng)濟(jì)保持了高速增長，且由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不平衡，中國經(jīng)濟(jì)逐步走向了產(chǎn)能過剩的階段。在21世紀(jì)初，除了石油和食油原料外，中國經(jīng)濟(jì)當(dāng)中沒有供不應(yīng)求的產(chǎn)品，在這個基礎(chǔ)上繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)、提高產(chǎn)能就會帶來有效需求不足的問題。2008年由于受到外部經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊，中國被迫采取了經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張政策，這些政策激勵了投資的過度增長，延緩了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，由此中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向了產(chǎn)能過剩的階段，表現(xiàn)為產(chǎn)能利用率在2008年之后開始出現(xiàn)明顯下降的情況。此外，居民消費(fèi)增速出現(xiàn)了階梯式下滑，消費(fèi)升級也出現(xiàn)了瓶頸。

　　為了應(yīng)對產(chǎn)能過剩帶來的供需失衡，一方面需要在供給側(cè)通過資產(chǎn)重組的方式減少過剩產(chǎn)能，另一方面要繼續(xù)發(fā)揮企業(yè)家精神再造有效需求。薩伊定律在短缺經(jīng)濟(jì)情形下是適用的，簡單的產(chǎn)出增加自動會被需求有效吸收，也就是供給自動產(chǎn)生需求。但是簡單的擴(kuò)大再生產(chǎn)以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的扭曲則會帶來過多的無效供給，比如過度投資、重復(fù)建設(shè)帶來的無效供給，上游國有部門對市場反應(yīng)滯后帶來的無效供給等。產(chǎn)能過剩本身意味著生產(chǎn)的僵化，按照熊彼特的觀點(diǎn)，需要“創(chuàng)造性毀滅”發(fā)揮作用，通過企業(yè)家更多的創(chuàng)新來創(chuàng)造有效需求。從這個意義上說，化解過剩產(chǎn)能實(shí)際上意味著資源的重新分配，將社會和經(jīng)濟(jì)資源要重新配置到能夠進(jìn)行繼續(xù)創(chuàng)新的企業(yè)家手中。如果不能做到這一點(diǎn)，反而會積累更多的過剩性問題。在移動互聯(lián)技術(shù)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的新一代企業(yè)家，已經(jīng)對傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了一定的顛覆和替代，并激發(fā)了普通大眾的高層次需求，比如Web2.0、社交經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)等。如何對進(jìn)一步“人”進(jìn)行激勵正是未來中國經(jīng)濟(jì)和中國改革面臨的問題。

　　邁向高質(zhì)量發(fā)展仍需加強(qiáng)對“人”的研究

　　回顧上述中國改革的歷史，梳理中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的主線，對人的研究是核心。如何滿足人的更高層次的需求，不僅是化解過剩產(chǎn)能的需要，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目的。

　　展望中國經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展的轉(zhuǎn)型，仍需加強(qiáng)對“人”的研究，包括如何在微觀層面保障人的權(quán)利、滿足人的需求。在經(jīng)濟(jì)制度設(shè)計(jì)方面，一方面要通過去產(chǎn)能、去庫存等措施逐步縮小國有部門的過度投資，避免經(jīng)濟(jì)資源無效或低效再配置；另一方面要繼續(xù)研究如何進(jìn)一步激勵企業(yè)家的創(chuàng)新精神。只有企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)社會各個領(lǐng)域展開創(chuàng)新，才能將資源合理配置給更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的領(lǐng)域。在商業(yè)形態(tài)和商業(yè)模式方面，要研究如何支持大消費(fèi)、大健康等代表著消費(fèi)升級和消費(fèi)再造的商業(yè)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域?yàn)闈M足人的全面發(fā)展而提供服務(wù)，對于拉動消費(fèi)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資具有重要的作用。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，要加強(qiáng)對于“人”的研究，深入研究人的需求與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，深入研究對大眾群體、企業(yè)家群體能夠形成良性激勵的制度安排。

　　本文原發(fā)于《中國金融》

　　(本文作者介紹：中誠信集團(tuán)創(chuàng)始人、中誠信國際首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)席所長)