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　　北京商報(bào)

圖片來源：網(wǎng)絡(luò)

　　“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量。”

　　6月6日，上證指數(shù)時(shí)隔一個(gè)半月重新收復(fù)3200點(diǎn)關(guān)口，同時(shí)，一張美女分析師在微信朋友圈喊話“4000點(diǎn)”的截圖在網(wǎng)上流傳起來，很快引起了輿論風(fēng)波。

　　據(jù)了解，圖中譚珺的公開身份為方正證券的電子行業(yè)分析師。公司相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，昨晚已經(jīng)啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查和問責(zé)。該朋友圈動(dòng)態(tài)已于當(dāng)日刪除。

　　分析師高喊“4000點(diǎn)”

　　方正證券：已啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查

　　據(jù)了解，6月6日，A股大漲，滬指漲1.28%收復(fù)3200點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)板塊一度漲超4%，兩市成交額突破1萬億元，為5月11日以來首次。

　　當(dāng)天，方正證券電子分析師譚珺在朋友圈表示，“我應(yīng)該是全網(wǎng)第一個(gè)喊4000點(diǎn)的人吧，相信相信的力量”。

　　有報(bào)道稱，此朋友圈現(xiàn)已被刪除，但帶來的討論并未停下。有網(wǎng)友認(rèn)為，“無憑無據(jù)，直言上證指數(shù)4000點(diǎn)缺乏研究、不負(fù)責(zé)任。”“那我也可以是全宇宙第一個(gè)喊10萬點(diǎn)的人。”也有網(wǎng)友認(rèn)為，“機(jī)構(gòu)牛市已經(jīng)初現(xiàn)端倪，樂觀一點(diǎn)怎么了？”“人家在自己朋友圈里自嗨一把都不行嗎？”

　　據(jù)中新經(jīng)緯報(bào)道，對(duì)此，方正證券6日晚已經(jīng)啟動(dòng)合規(guī)調(diào)查和問責(zé)。對(duì)于后續(xù)是否會(huì)披露調(diào)查進(jìn)展，工作人員表示，會(huì)根據(jù)監(jiān)管的要求披露。

　　事實(shí)上，圍繞4000點(diǎn)的討論已持續(xù)許久，據(jù)財(cái)聯(lián)社梳理，2021年，國泰君安研究所所長黃燕銘也喊出“震蕩不長久，挑戰(zhàn)4000點(diǎn)”的言論，但該觀點(diǎn)基于策略報(bào)告；同樣在2021年，天風(fēng)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉煜輝也預(yù)測(cè)稱，未來大盤很有可能沖破3800、4000點(diǎn)。對(duì)于這樣的點(diǎn)位分析，劉煜輝系結(jié)合當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)趨勢(shì)得出。據(jù)了解，當(dāng)時(shí)兩市成交額連續(xù)35天突破萬億元。

　　市場(chǎng)所質(zhì)疑的或許不是譚珺的點(diǎn)位預(yù)測(cè)，而是基于哪些研究，通過什么數(shù)據(jù)得出的結(jié)論。

　　譚珺尚未取得分析師資質(zhì)

　　券商員工朋友圈預(yù)測(cè)點(diǎn)位合規(guī)嗎

　　公開官方資料顯示，譚珺屬于方正科技研究團(tuán)隊(duì)一員，研究范圍覆蓋半導(dǎo)體和電子科技板塊，其所在團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人是方正證券研究所所長助理兼科技首席分析師陳杭。翻閱方正證券發(fā)布的研報(bào)可以發(fā)現(xiàn)，譚珺確實(shí)出現(xiàn)在多份電子行業(yè)研報(bào)作者一欄內(nèi)，其撰寫報(bào)告均與半導(dǎo)體領(lǐng)域有關(guān)。

　　但根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)，譚珺于2021年12月14日登記方正證券，僅為一般證券業(yè)務(wù)資質(zhì)，并未取得分析師資質(zhì)。

　　據(jù)財(cái)聯(lián)社，譚珺目前正在考取分析師資格，但因疫情影響尚未取得。另據(jù)了解，未取得資質(zhì)分析師可掛靠從業(yè)一至兩年，但必須盡早取得上崗資質(zhì)。

　　事實(shí)上，2020年，中證協(xié)組織修訂了《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱“行為準(zhǔn)則”），要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師服務(wù)客戶的方式、內(nèi)容、渠道進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范管理，建立證券分析師向客戶發(fā)布信息和言論的事前報(bào)備程序，定期安排合規(guī)審核人員進(jìn)入證券分析師開展客戶服務(wù)的聊天群等，對(duì)其發(fā)布的內(nèi)容進(jìn)行抽查。

　　根據(jù)《行為準(zhǔn)則》，證券分析師應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的系統(tǒng)平臺(tái)發(fā)布證券研究報(bào)告，不得通過短信、個(gè)人郵件等方式向特定客戶、公司內(nèi)部部門提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)，不得通過包括論壇、博客、微信、微博等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)對(duì)外提供或泄露尚未發(fā)布的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)。

　　此外，中證協(xié)還明確經(jīng)營機(jī)構(gòu)不斷提高研究報(bào)告質(zhì)量，更好服務(wù)投資者和資本市場(chǎng)，證券分析師要積極履行社會(huì)責(zé)任，在引導(dǎo)市場(chǎng)預(yù)期、傳遞正能量方面發(fā)揮積極作用。

　　據(jù)貝殼財(cái)經(jīng)，有業(yè)內(nèi)人士分析，譚珺一開始發(fā)朋友圈可能沒有意識(shí)到會(huì)因?yàn)樗诠镜纳矸莓a(chǎn)生這么大的影響。“個(gè)人發(fā)朋友圈并形成社會(huì)影響有特殊性，但因?yàn)槊總€(gè)公司都有自己的合規(guī)部門，且各個(gè)券商之間并沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，是否合規(guī)還需要看其公司的調(diào)查結(jié)果。”

　　貝殼財(cái)經(jīng)記者了解到，近年來，券商合規(guī)流程趨嚴(yán)，即便是首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的公開發(fā)言，也面臨公司合規(guī)部門的審核。

　　也有券商從業(yè)人士向記者表示，不同的券商對(duì)合規(guī)有不同的規(guī)定，尤其對(duì)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，不管是行業(yè)監(jiān)管還是自律，都比較嚴(yán)格。很少直接預(yù)測(cè)點(diǎn)位，比如，宏觀政策方面發(fā)表言論合規(guī)的邊界在于必須依據(jù)報(bào)告。“如果沒有報(bào)告的話，理論意義上來說，不能在公開場(chǎng)合發(fā)表評(píng)論。”

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責(zé)任編輯：陳悠然