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有券商因公司治理問題被罰。
12月25日，四川證監局披露對川財證券的處罰，指出公司存在董事及監事設置情況不符合規定、董事及監事的選舉未采用累積投票制度、未建立董事及監事績效考核與薪酬管理制度等問題。上述違規情形在券商罰單中十分少見。
自證監會今年提出加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見，“公司治理”被重點提及。所謂能引領行業高質量發展的優質頭部機構，需具備“公司治理更加健全”的重要特征。
公司將加緊內部整改
12月25日，四川證監局披露對川財證券的處罰，涉及公司董事結構問題及董事監事薪酬考核問題。
具體來看，川財證券主要存在三項問題。
一是公司內部董事人數占董事人數1/5以上，但獨立董事人數少于董事人數的1/4；股東中國華電集團產融控股有限公司推選的監事超過監事會成員的1/3。
二是公司董事、監事的選舉未采用累積投票制度。
三是公司未建立董事、監事績效考核與薪酬管理制度。
在四川證監局看來，上述行為違反了《證券公司股權管理規定》、《證券公司治理準則》等相關規定，決定對川財證券采取出具警示函的行政監督管理措施，要求在30天內就上述事項整改落實情況提交書面報告。
據《證券公司治理準則》，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監事不得超過監事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。證券公司股東單獨或者與關聯方合并持有公司50%以上股權的，董事、監事的選舉應當采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。
在獨立董事方面，《證券公司治理準則》稱，建立獨立董事制度的證券公司如果具有三類情形之一，比如董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任，又如內部董事人數占董事人數1/5以上時，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。
在對董監高考核方面，《證券公司治理準則》明確提出，證券公司應當建立合理有效的董事、監事、高級管理人員績效考核與薪酬管理制度。績效考核與薪酬管理制度應當充分反映合規管理和風險管理的要求。
券商中國記者注意到，中國華電集團產融控股有限公司在其債券信息披露中發布相關回應，稱上述監管措施不會對其公司的日常管理、生產經營、償債能力等產生重大不利影響。
同時，中國華電集團產融控股有限公司稱，川財證券在收到行政監管措施決定書后立刻加緊內部整改工作，將根據《證券公司股權管理規定》等法律法規進一步完善公司董事及監事設置、董事及監事的選舉制度，設立對董事及監事的績效考核與薪酬管理制度，按照監管機構要求及時報送整改情況說明。
將加大對公司治理的監管力度
在證券公司的罰單里，公司治理問題并不常見，但監管對券商公司治理的重視程度正在提升。在今年證監會發布的《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》（以下簡稱《意見》）里，“公司治理”被重點提及。
在證監會看來，力爭通過5年左右時間，推動形成10家左右優質頭部機構引領行業高質量發展，其中“公司治理更加健全”是重要的特征之一。
證監會在《意見》中詳解提高公司治理效能，即要推動行業機構建立股權結構清晰、組織架構精簡、職責邊界明確、信息披露健全、激勵約束合理、內控制衡有效、職業道德良好的公司治理架構，健全組織架構運行機制。壓實機構股權管理主體責任，完善關聯交易管理等利益沖突防范機制。嚴厲打擊股東和實際控制人不當干預、占用資金等侵害機構及投資者利益的不法行為。引導上市證券公司在規范公司治理等方面發揮標桿示范作用。
在深化監管理念方面，證監會在《意見》也提出，要圍繞“五大監管”要求，堅持問題導向，加大對包括公司治理、關聯交易在內多個領域的監管力度。
今年8月，貴州證監局對中天國富證券的“舊人舊事”進行處罰，其中指出公司存在“三會一層”（股東大會、董事會、監事會、高級管理層）運作不規范、激勵與約束機制不到位、全面風險管理系統不健全等問題。
更早在2022年，上海兩家券商光大證券（維權）與愛建證券曾因公司治理問題而被處罰。前者因為未將股東的權利義務、股權鎖定期、股權管理事務責任人等關于股權管理的監管要求寫入公司章程；未采取有效措施及時掌握股東信息變動情況。后者因為董事會、監事會未完全按照有關法律法規和公司章程運作；審計委員會中獨立董事均不符合從事會計工作5年以上的條件；未按照穿透原則將股東的控股股東、實際控制人等作為自身的關聯方進行管理。
責任編輯：王若云
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