專題：明汯投資被中基協(xié)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月
中基協(xié)重拳出手！
中基協(xié)網(wǎng)站今日公布了對明汯投資的紀律處分決定書，明汯投資將被中基協(xié)公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。
8月31日，上海證監(jiān)局披露了3份罰單，劍指明汯投資及其員工的違規(guī)行為。相關信息顯示，明汯投資在開展私募基金業(yè)務過程中，在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定，因此上海證監(jiān)局決定對明汯投資采取責令改正的監(jiān)管措施。
值得注意的是，不久前，明汯投資創(chuàng)始人、總經(jīng)理裘慧明以2.85億元競得上海浦東華洲君庭一棟豪宅的消息廣泛流傳，相關話題沖上熱搜榜單。
明汯投資被中基協(xié)暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月
中基協(xié)網(wǎng)站今日公布了對明汯投資的紀律處分決定書，公司將被中基協(xié)公開譴責，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案三個月。
中基協(xié)發(fā)布的紀律處分決定書顯示，經(jīng)查，明汯投資員工卓靈晨、徐世駿通過自媒體公眾號發(fā)表貶低行業(yè)其他機構的不當言論，并向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，對行業(yè)聲譽造成負面影響。明汯投資對此未能實施有效的內(nèi)部控制，未能及時監(jiān)督管控公司員工的前述不當行為，亦未能及時督促員工規(guī)范整改，構成未履行謹慎勤勉義務的違規(guī)情形。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等關于私募基金管理人應當建立和實施有效的內(nèi)部控制，牢固樹立合法合規(guī)經(jīng)營的理念和風險控制優(yōu)先的意識，培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，營造合規(guī)經(jīng)營的制度文化環(huán)境，保證管理人及其從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守的相關規(guī)定。
此外，中基協(xié)還同步下發(fā)了4份對明汯投資員工個人的紀律處分決定書，對涉事員工卓靈晨、徐世駿進行公開譴責，對法定代表人裘慧明、合規(guī)風控負責人侯亞楠進行了警告處分。
上海證監(jiān)局對明汯投資采取責令改正措施
上海證監(jiān)局網(wǎng)站8月31日曾發(fā)布關于對上海明汯投資管理有限公司采取責令改正措施的決定。
上海證監(jiān)局發(fā)布的《關于對上海明汯投資管理有限公司采取責令改正措施的決定》指出，明汯投資在開展私募基金業(yè)務過程中，在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
另外，上海證監(jiān)局還向明汯投資員工徐世駿、卓靈晨出具了警示函：徐世駿、卓靈晨作為私募基金從業(yè)人員，在從事私募基金業(yè)務過程中存在通過微信公眾號向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品的行為，上海證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并要求其認真學習相關法律法規(guī)，強化守法合規(guī)意識，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為。
9月1日晚間，明汯投資就被罰一事發(fā)布聲明，稱公司管理層已召集合規(guī)風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內(nèi)容以及下一步的整改措施召開專題會議。
明汯稱，2023年5月8日以來，上海市市場監(jiān)督管理局和上海市證監(jiān)局等相關部門就市場部員工個人注冊的微信公眾號相關事宜展開核查。核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發(fā)布相關文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監(jiān)督管控員工不當行為、及時督促員工規(guī)范整改等方面，未實施有效內(nèi)部控制，未盡謹慎勤勉義務。
明汯表示，自事件發(fā)生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規(guī)章制度、強化合規(guī)審批流程及加強員工合規(guī)培訓等措施。接下來我們還將按照相關法律法規(guī)的要求，由管理層和合規(guī)部門共同牽頭起草整改計劃書并落實整改措施，進一步完善內(nèi)部控制機制，強化人員合規(guī)守法意識，采取切實有效措施避免類似問題再次發(fā)生。公司將以最高的合規(guī)標準落實相關要求，并將繼續(xù)勤勉盡責為投資者創(chuàng)造長期價值，維護行業(yè)形象和發(fā)展環(huán)境。
曾被同行聯(lián)合舉報
明汯投資官網(wǎng)顯示，明汯投資于2014年在上海虹口對沖基金產(chǎn)業(yè)園成立，借助強大的數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計分析和技術研發(fā)能力，構建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資產(chǎn)管理平臺，并成為國內(nèi)首家管理規(guī)模突破500億的量化私募管理人，公司管理規(guī)模和長期業(yè)績位居行業(yè)前列。
公開信息顯示，徐世駿為明汯投資董事總經(jīng)理，卓靈晨為明汯投資基金銷售人員。
證券時報記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近期明汯投資被上海證監(jiān)局采取責令改正措施，源于此前其員工在“老私基”微信公眾號上宣傳推介私募基金產(chǎn)品，并貶低其他私募機構。
“某量化大廠MH正在接受調(diào)查”的消息今年5月在圈內(nèi)不脛而走。記者了解到，今年上半年，十余家私募機構已向中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會遞交了《關于上海明汯投資管理有限公司及其從業(yè)人員違法違規(guī)行為的舉報信》。隨后，上海市市場監(jiān)督管理局執(zhí)法總隊便對明汯投資進行問詢。
風波發(fā)酵后，“老私基”公眾號已刪除大量文章，并進入自主注銷凍結期。
私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至8月31日，明汯投資今年以來的業(yè)績?yōu)?.1%，跑贏同期滬深300指數(shù)。
明汯投資旗下的代表產(chǎn)品明汯穩(wěn)健增長1期截至今年8月25日的最新單位凈值為5.6610元，產(chǎn)品今年以來收益0.87%、成立以來收益466.1%，由裘慧明、解環(huán)宇兩人共同管理。
掌門人拍下“滬上第一豪宅”
不久前，明汯投資創(chuàng)始人、總經(jīng)理裘慧明以2.85億元競得上海浦東華洲君庭一棟豪宅的消息廣泛流傳，令明汯投資為人熟知。
阿里資產(chǎn)官網(wǎng)顯示，8月28日，在經(jīng)歷了30輪競價后，上海市浦東新區(qū)銀柳路385弄15號全幢住宅房在11時11分以2.85億元成交，競得人為裘慧明。
此次競拍標的上海市浦東新區(qū)銀柳路385弄15號全幢住宅房屬于花園住宅，建筑面積1300.84平方米（其中地下建筑面積470.73平方米）。該住宅所在小區(qū)為華洲君庭。
記者查詢到，華洲君庭為獨棟別墅的國際化社區(qū)，目前參考均價為每平方米9.7萬元。社區(qū)內(nèi)共有21套獨棟別墅，平均每套別墅占地達5畝，單棟面積在1300平方米至1400平方米之間。華洲君庭有“滬上第一豪宅”、“中國十大豪宅第一”等稱號，社交媒體上還流傳“西有檀宮，東有君庭”的說法。
據(jù)了解，該套住宅起拍價為2.2148億元，共計5人報名參與。經(jīng)過30次出價之后，最終由裘慧明拍得。7萬余人次圍觀了此次拍賣。
來源：證券時報
聲明：數(shù)據(jù)寶所有資訊內(nèi)容不構成投資建議，股市有風險，投資需謹慎。
責編：林麗峰
責任編輯：吳劍
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