作者：姚 毅@北京
編輯：翟 睿 @北京
雖然早前王府井（SH，600859）一直否認其股票存在內(nèi)幕交易的可能，但隨著證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬的一則通報，違法違規(guī)事實基本坐實。
9月18日下午，在證監(jiān)會舉行的例行新聞發(fā)布會上，新聞發(fā)言人常德鵬通報了吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案的情況。
據(jù)證監(jiān)會通報稱，2020年6月9日晚，王府井公告稱獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常，就此，證監(jiān)會迅速啟動立案調(diào)查程序，發(fā)現(xiàn)吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。
“我會將依法追究相關(guān)當(dāng)事人的違法責(zé)任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任。”證監(jiān)會表示。
作為近期的大牛股之一，王府井股價自4月底正式啟動以來，在短短兩個多月內(nèi)便一度創(chuàng)造了暴漲6倍的神話，從12元/股附近最高攀升至79.19元/股。在股價不斷傳出新高的背后，伴隨著王府井的便是來自市場鋪天蓋地的質(zhì)疑，其中涉嫌內(nèi)幕交易的詰問，最為響亮。
畢竟，因受疫情影響，王府井在今年一季度的業(yè)績可謂慘烈，凈利潤虧損達2.02億，同比下降達150.16%。然而就在其獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)重大利好消息發(fā)布的前期，其股價突然啟動并出現(xiàn)暴漲，明顯有資金提前布局其中。
面對質(zhì)疑，6月11日，王府井方面公開回復(fù)稱“公司已按照有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)幕知情人管理制度就該事項建立了內(nèi)幕知情人檔案，不存在提前泄露內(nèi)幕信息的情形”，然而公司這斬釘截鐵的表態(tài)，依然未能打消外界的質(zhì)疑，就連天風(fēng)證券分析師劉章明因疑似發(fā)布過一份有關(guān)王府井大股東“首旅集團存在申報免稅牌照的可能”內(nèi)容的研報，也遭到了市場人士的實名舉報，并以此做為王府井涉嫌“內(nèi)幕交易”的證據(jù)。
隨著證監(jiān)會調(diào)查的結(jié)束，王府井內(nèi)幕交易案基本塵埃落定，不過在9月18日的通報中，證監(jiān)會并沒有通報吳某某的真名以及其涉案的具體細節(jié)。
誰是吳某某，一時間，隨著消息的發(fā)酵，投資者們掀起了一股揪出“內(nèi)鬼”真身的討論。
“因案件目前還需進一步調(diào)查審理，并將就有關(guān)違法事實移送公安機關(guān)，故具體細節(jié)尚不便透露。”9月18日晚間，一位接近于監(jiān)管層的知情人士向叩叩財訊透露，此次對王府井的調(diào)查，較之以往動輒一兩年的調(diào)查立案過程不同，此案中，監(jiān)管層發(fā)現(xiàn)線索后反應(yīng)迅速，立案調(diào)查過程“穩(wěn)準(zhǔn)狠”，及時對市場熱點質(zhì)疑進行反饋，這一雷霆之勢的核查趨勢或?qū)⒊蔀榇撕蟊O(jiān)管市場的常態(tài)化，此外，該案還成為了證監(jiān)會就《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見的“典型性”案例。
雖然到目前為止，外界難以窺見吳某某的真身，但在王府井中，的確有“牛散”在“內(nèi)幕交易”發(fā)生的敏感時間點動用上億資金買入這支業(yè)績虧損的股票，通過這一波操縱，該“牛散”所持王府井股票市值最高曾一度達到5億之巨。
值得注意的還有，這不是王府井在近年來卷入內(nèi)幕交易的首例，犯有前科的王府井，在幾年前還因高管“監(jiān)守自盜”而被證監(jiān)會處罰。
1）“吳某某”與“牛散”
自9月18日下午，王府井涉內(nèi)幕交易一案被公布之后，網(wǎng)絡(luò)股吧和各社交平臺上掀起了一股“誰是吳某某”的討論。
因王府井一位董事姓吳名為吳剛，于是其也成為了外界的懷疑對象，而王府井一方也為此親自下場辟謠，稱“相信他與這件事情是沒有關(guān)系的”。
在微博上，一位粉絲量近90萬的，被認證為財經(jīng)博主、微博簽約自媒體的大V則將“吳某某”的真實身份指向了在兩年前曾因操縱特力A、新華錦而被嚴(yán)懲的牛散吳峻樂。
吳峻樂，曾被市場戲稱為史上最悲催的“莊家”，公開資料顯示，吳峻樂曾在2015年2月9日至8月27日期間，控制使用“廈門信托-鳳凰花香二號”等10個信托計劃證券賬戶下掛的18個交易子賬戶和“羅鵬”等4個個人賬戶，通過集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、對倒等方式操縱新華錦股票價格，而在操縱新華錦的過程之中，其最終虧損1.78億元，而且還被證監(jiān)會查處并處以100萬罰款。
1982年出生的吳峻樂是在特力A的股票操縱案中一戰(zhàn)成名的，據(jù)后來的證監(jiān)會判決書顯示，在2015年7月10日至8月28日，中鑫富盈、吳峻樂合謀操縱特力A，吳峻樂獲利1.7億元，但其后，吳峻樂則因股票操縱而被證監(jiān)會罰沒5.21億元。
吳某某到底是不是吳峻樂，實際上并沒有其他證據(jù)。
不過，在王府井中，的確有牛散在其股票暴漲的前后，也就是有關(guān)“內(nèi)幕信息”發(fā)酵敏感之時，以過億的巨資豪賭其中。
據(jù)王府井8月29日公布的2020年中報信息顯示，一位名為盧麗靜的自然人以“新進者”的身份，斥巨資重倉王府井，并一舉進入王府井前十大流通股東名單中，其以628.8萬股的持股，成為王府井第九大流通股東，同時也是王府井前十大流通股東中唯一的自然人。
而在王府井2020年一季度的股東名單中，并未出現(xiàn)盧麗靜的名字。
巧合的是，王府井此番股價的異動則正好始于2020年第二季度的早期，4月29日晚間，王府井正式發(fā)布業(yè)績巨虧的一季報，但與此同時，其股價卻突然發(fā)力，從12元左右起步一路大幅上漲，在6月9日，王府井正式公告稱獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)后，更是一連錄得五個漲停，至7月9日，短短兩個月時間，王府井股價最高便攀升至79.19元，漲幅超過660%。
雖然很難估算“牛散”盧麗靜在2020年二季度大幅入股王府井的具體成本，但就算以該期間的最低價測算11.46元/股測算，其為了入股王府井所動用的資金也至少達到了7200萬，若以2020年第二季度王府井的平均股價約20元/股計算，那么盧麗靜的成本則超過了1.25億。
2020年7月9日，在王府井公布的利好和背后的資金驅(qū)動之下，其股價攀升至最高79.19元，按此價格測算，“牛散”盧麗靜持王府井的最高市值達到了近5億。
雖然其后隨著市場的波動，王府井股價開始迂回下跌，截止到9月18日，其報收于48.76元，盧麗靜的持股市值依然還是高達3.06億。
“牛散”盧麗靜的真實身份至今也還無從查證，但據(jù)公開資料查詢得知，在今年二季度，盧麗靜的名字還同時以“新進”之姿出現(xiàn)在了省廣集團和星徽精密的前十大流通股名單中，在省廣集團中，盧麗靜持有593.52萬股，位列第八大流通股之位，其在星徽精密中的持股數(shù)位196.95萬股，為其第十大流通股。
那么盧麗靜是否也涉及到王府井內(nèi)幕交易案，其是否與證監(jiān)會通報的“吳某某”有關(guān)，目前也還需等監(jiān)管層公布進一步細節(jié)。
2）王府井“內(nèi)幕交易”前科
據(jù)叩叩財訊獲悉，此番內(nèi)幕交易案并非王府井的“初犯”，在兩年前的2018年，王府井便曾涉內(nèi)幕交易案被證監(jiān)會查處，而這一發(fā)生在兩年前的內(nèi)幕交易案主角為王府井集團股份有限公司投資發(fā)展部部長曹世斌，案發(fā)經(jīng)過，則更是王府井有關(guān)管理人員的一場“監(jiān)守自盜”。
2018年7月，證監(jiān)會正式公布了對王府井集團股份有限公司投資發(fā)展部部長曹世斌內(nèi)幕交易處罰決定，責(zé)令曹世斌依法處理非法持有的證券，沒收曹世斌內(nèi)幕交易違法所得2.33萬，并處罰款10萬。
時間回到2016年9月26日，斯時晚間王府井突然以公司正在籌劃重大資產(chǎn)重組為由發(fā)布停牌公告。
同年11月初，王府井發(fā)布了收購由其控股股東北京王府井國際商業(yè)發(fā)展有限公司持有的貝爾蒙特香港有限公司100.00%股權(quán)，作價53.73億人民幣，并繼續(xù)停牌。
但一個月后，2016年12月9日，王府井發(fā)布董事會通過議案，稱終止收購貝爾蒙特，轉(zhuǎn)而決定收購開元商業(yè)100%股權(quán)。
開元商業(yè)為上市企業(yè)國際醫(yī)學(xué)（維權(quán)）的全資子公司，也是陜西省零售龍頭企業(yè)之一。
在此四天前，既2016年12月5日上午，國際醫(yī)學(xué)股票停牌。
據(jù)證監(jiān)會后來發(fā)布的內(nèi)幕交易調(diào)查過程顯示，2015年初，國際醫(yī)學(xué)為集中資源發(fā)展醫(yī)療服務(wù)業(yè)務(wù)，實現(xiàn)公司整體業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，計劃轉(zhuǎn)讓開元商業(yè)，國際醫(yī)學(xué)總裁、總經(jīng)理劉瑞軒全權(quán)負責(zé)此事。
2015年8月底，劉瑞軒與王府井股份時任總經(jīng)理東嘉生進行初步接觸，雙方報價差距較大。2015年11月初，東嘉生安排時任王府井集團股份有限公司投資發(fā)展部部長的曹世斌搜集開元商業(yè)相關(guān)材料并測算開元商業(yè)的財務(wù)情況。曹世斌以國際醫(yī)學(xué)發(fā)送的財務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)測算形成《開元商業(yè)2015年-2018年利潤預(yù)測表》。但之后由于多方面原因，洽談一度擱置。
2016年6月至7月，劉瑞軒打電話給東嘉生，表示收購價格可以松動。東嘉生向王府井股份董事長劉毅進行匯報，劉毅同意讓東嘉生繼續(xù)接觸國際醫(yī)學(xué)。
2016年8月9日晚，劉瑞軒和東嘉生在西安見面，重新洽談王府井股份收購開元商業(yè)事項。見面之后，劉瑞軒與東嘉生又見面或電話溝通幾次。東嘉生將于劉瑞軒的溝通情況向劉毅匯報，劉毅決定與國際醫(yī)學(xué)實際控制人劉建申見面。
2016年8月，東嘉生再次安排曹世斌搜集開元商業(yè)相關(guān)情況。8月11日，曹世斌由國際醫(yī)學(xué)財務(wù)總監(jiān)王杲陪同考察開元商業(yè)三處門店經(jīng)營情況。8月22日，王杲通過郵件給曹世斌發(fā)送了2016年上半年度開元商業(yè)五家店的匯總和單獨財務(wù)數(shù)據(jù)，含資產(chǎn)負債表和利潤表。
2016年9月8日，劉建申、劉瑞軒在北京與劉毅、東嘉生見面會談。雙方?jīng)Q定收購事項抓緊往前推，并分別指派劉瑞軒和東嘉生牽頭。
2016年9月13日，曹世斌將律師事務(wù)所起草的框架協(xié)議初稿發(fā)送給王杲。2016年9月18日，王杲將國際醫(yī)學(xué)修改后的框架協(xié)議通過郵件發(fā)送給曹世斌。此后，雙方通過郵件繼續(xù)對框架協(xié)議內(nèi)容進行多次討論和修改，會面談判交易方案。
2016年10月25日，王府井股份總裁辦公會討論并通過收購開元商業(yè)事項，會議中曹世斌匯報了開元商業(yè)的簡要情況、框架協(xié)議的基本內(nèi)容、業(yè)態(tài)布局等。
2016年12月12日，王府井股份、國際醫(yī)學(xué)同日公告王府井股份擬向國際醫(yī)學(xué)收購其所持開元商業(yè)100%股權(quán)，該事項預(yù)計構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組。
2017年5月6日，王府井股份、國際醫(yī)學(xué)發(fā)布公告，認為目前繼續(xù)推進重組的條件尚不成熟，決定終止本次重大資產(chǎn)重組。
而曹世斌作為王府井股份收購開元商100%股權(quán)事項所涉及多項事務(wù)的參與者，幾乎跟進了包括資料收集、門店考察、框架協(xié)議修改等全過程，顯然是該重大事項的內(nèi)幕信息知情人。
證監(jiān)會查明，在2016年9月6日、12日，既王府井和國際醫(yī)療雙方就收購事宜已然達成明確意愿前后，曹世斌利用母親付某懷的證券賬戶累計買入國際醫(yī)學(xué)41600股并持有，買入金額為272，304元，截至2017年5月16日仍未賣出上述股票，經(jīng)計算盈利23335.85元。
責(zé)任編輯：陳悠然 SF104
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經(jīng)資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關(guān)注（sinafinance）
