因股東上海瀛翊偷偷減持股份獲利28.94億元，藥明康德（維權）被卷入輿論漩渦，證監會對此事也有回應。
證監會新聞發言人高莉6月18日在發布會上表示，上海瀛翊在未進行預披露的情況下減持股票，違反了相關規則和承諾，證監會已對上海瀛翊立案調查，后續將依法處理。
值得注意的是，自6月11日藥明康德公布道歉公告以來，該股股價波動明顯，藥明康德自6月15日至今，股價下跌3.44%。
后續依法處理上海瀛翊違規減持股票
近日，藥明康德股東上海瀛翊馬虎減持29億元，公司發布了《關于股東違反承諾減持公司股份并通過公司致歉的公告》，引發市場關注。
高莉表示，證監會已經關注到相關情況，上海瀛翊在未進行預披露的情況下減持股票，違反了其在公司首發上市、相關股票上市流通時做出的有關承諾，涉嫌違反《證券法》和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》。6月16日證監會已對上海瀛翊立案調查，后續將依法處理。上市公司股東、董監高應當嚴格遵守有關股份轉讓的相關規定，并切實履行作出的承諾。
6月16日，醫藥行業獨角獸企業無錫藥明康德新藥開發股份有限公司（以下簡稱“藥明康德”603259.SH/2359.HK）股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）收到了《中國證券監督管理委員會調查通知書》。因涉嫌信息披露違法違規，決定對其立案調查。
藥明康德股東上海瀛翊“提款式操作”被曝光于5天前，實際操作日期為2021年5 月 14 日至 6 月 7 日，上海瀛翊在并未提前披露的情況下偷偷套現約28.94億元。違反其在IPO時有關減持公司股份的相關承諾，通過集中競價減持公司股份17249686股，約占公司總股本的0.6962%。
對于股東的大幅減持行為，藥明康德在11日晚間其公告稱，公司在 6 月 8 日因實施 2020 年度權益分派而取得中國證券登記結算有限責任公司發送的最新股東名冊后，注意到上海瀛翊所持公司股份數量發生變化，隨后立即通過發函以及電詢的方式向上海瀛翊進行核查并提示相關規則與其已作出的承諾事宜。上海瀛翊則對此行為表示道歉。
違規減持引監管關注
值得注意的是，5月14日至6月8日，正是藥明康德股價大幅攀升階段，區間累計漲幅13.25%。在藥明康德曝出上海瀛翊違規減持事件后，6月15日（節后第一個交易日）至今，藥明康德股價波動明顯，跌幅3.4%。
對于此次違規減持的原因，上海瀛翊稱，在減持前公司的持股比例0.8381%，未達總股本的1%，相關工作人員未能意識到作為委托投票方，在藥明康德A股上市時已經作出有關減持公司股份的承諾，導致本次違反承諾減持行為，并就此事致歉。
上海瀛翊確認上述違反承諾的減持行為后已停止減持行為，同時表示已責令相關人員重新鞏固學習證監會的相關法律、法規和規范性文件以及所做出的各項承諾，嚴格履行減持計劃事先報備及預披露的程序，杜絕此類事件再次發生。
藥明康德在公告中表示，公司高度重視并將持續關注股東違反承諾減持公司股份行為的處理進展，督促股東嚴格遵守相關法律、法規、規章及規范性文件要求，嚴格按照減持計劃及相關承諾進行減持，并及時履行披露義務。公司亦提醒相關股東注意違反減持承諾和規定的行為可能導致的法律責任。公司表示，此次上海瀛翊的減持行為是其個體行為，與上市公司以及公司實控人無關，不影響上市公司基本面。
在證監會立案調查書之前，6月16日，藥明康德收到上交所發出的監管函，要求上海瀛翊全面自查本次違規減持的決策過程、責任主體和發生原因，核查股份減持內控制度的完備性及執行有效性，及時采取切實有效的整改措施，避免此類違反承諾事項的再次發生。同時，上交所要求上海瀛翊及其執行事務合伙人江蘇瑞聯投資基金管理有限公司積極溝通上海瀛翊的相關出資人，盡快制定必要和充分的補償措施；提交此次股份減持的內幕信息知情人名單。此外，上交所還要求藥明康德核查是否有股東存在其他違規或違反承諾行為。
監管函還要求藥明康德督促相關股東建立嚴格的持股管理制度，遵守證券市場相關法律法規關于股份轉讓的限制性規定，嚴格履行各項股份減持承諾，做好權益變動相關溝通和披露。
新《證券法》大幅提高處罰標準
根據新《證券法》第一百八十六條，在限制轉讓期內轉讓證券，或者轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
目前已有律師表示投資者可以提起索賠。上海明倫律師事務所律師王智斌表示，《證券法》第84條規定，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員等違背承諾給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任?！斑@其中的‘等’是否包含控股股東之外的其他重要股東，目前尚不明確。我個人認為，受損投資者有權基于該條款要求上海瀛翊承擔賠償責任?！?/p>
王智斌還談到，上海瀛翊有義務提前15日披露其減持計劃，但該公司未依法履行其信息披露義務，亦涉嫌構成虛假陳述，投資者亦可在證監會出具調查結論后，自虛假陳述的角度提起侵權索賠訴訟。
上海漢聯律師事務所律師宋一欣指出，在5月14日至6月11日期間買入藥明康德股票并在6月12日后賣出或繼續持有藥明康德股票的受損投資者，可以索賠預登記。一旦證監會認定上海瀛翊信息披露違法并作出行政處罰，受損投資者可以依法起訴索賠。
責任編輯：常福強
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