基金管理人： 嘉實基金管理有限公司

　　基金托管人： 中國銀行股份有限公司

　　嘉實主題精選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據2006年6月12日中國證券監督管理委員會《關于同意嘉實主題精選混合型證券投資基金募集的批復》（證監基金字［2006］117號）核準進行募集。本基金基金合同于2006年7月21日起生效，自該日起基金管理人正式開始管理本基金。

　　重要提示

　　投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本系列基金／基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《證券投資基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本摘要已經基金托管人復核。本摘要所載內容截止日為2008年1月21日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現截止日為2007年12月31日（未經審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　1．基本情況

　　■

　　嘉實基金管理有限公司經中國證監會證監基字［1999］5號文批準，于1999年3月25日成立，是中國第一批基金管理公司之一，是中外合資基金管理公司。公司注冊地上海，總部設在北京，在深圳、成都設有分公司。公司獲得首批全國社保基金、企業年金投資管理人、ＱＤＩＩ和特定資產管理業務資格。

　　嘉實基金管理有限公司無任何受處罰記錄。

　　（二）主要人員情況

　　1．基金管理人董事、監事、總經理及其他高級管理人員基本情況

　　王忠民先生，董事長。大學專科。曾任北京礦務局財務處會計，煤炭部財務司會計、副處長，中國統配煤礦總公司財務局處長，煤炭部財務公司籌備組負責人，中煤信托投資有限責任公司董事長兼總經理，2002年3月至今任中誠信托投資有限責任公司黨委書記、董事長。

　　王少華先生，董事。大學本科學歷，高級會計師。1992年至1995年任中國南方證券有限公司海南分公司副總經理、總經理。1996年至今在中誠信托投資有限責任公司工作，現任中誠信托投資有限責任公司總裁。

　　趙學軍先生，董事、總經理。中共黨員，經濟學博士。1987年7月至1990年9月在天津通信廣播公司電視設計所任助理工程師。1992年12月至1993年6月在外經貿部中國儀器進出口總公司任經濟師。1993年7月至1994年8月在北京商品交易所任信息處長。1994年8月至1995年5月在天津紡織原材料交易所任總裁、法定代表人。1995年5月至1997年5月在商鼎期貨經紀有限公司任副總經理兼上海營業部總經理。1998年6月至1998年9月在北京證券有限公司任基金部總經理助理、阜成路營業部總經理助理。1998年9月至2000年10月在大成基金管理有限公司助理總經理、副總經理。2000年10月至今在嘉實基金管理有限公司任總經理。

　　韓家樂先生，董事。1990年畢業于清華大學經濟管理學院。1990年至今，擔任海問證券投資咨詢有限公司總經理；1994年至今，擔任北京德恒有限責任公司總經理；2001年11月至今，擔任立信投資有限責任公司董事長。

　　楊啟典先生，董事。1988年畢業于東北財經大學財務會計專業。1992年至今，擔任維維集團股份有限公司董事長。

　　Ｅｄｏｕａｒｄ Ｆｅｒｎｅｎ Ｐｅｔｅｒ先生，董事，瑞士籍，美國 Ｃａｒｌｔｏｎ大學行政管理學士。曾任ＵＢＳ董事總經理，德意志銀行董事總經理。現任德意志資產管理公司董事總經理兼德意志資產管理（亞洲）有限公司首席執行官。

　　賀強先生，獨立董事。大學本科學歷。1982年至今在中央財經大學工作，現為教授，1994年至今任中央財經大學證券期貨研究所所長。

　　湯欣先生，獨立董事。法學博士。1998年至2000年任北京大學法學院博士后研究人員、授課教師，1999年至2000年任中國證監會《上市公司收購暫行規定（草案）》起草小組成員，2000年至今歷任清華大學法學院講師、副教授。現任清華大學法學院副教授。

　　駱小元女士，獨立董事。1982年畢業于中國人民大學財會專業。1995年至2000年，擔任中國注冊會計師協會總會計師；2000年至今就職于中國注冊會計師協會協會注冊中心，擔任中心主任。

　　苗菁先生，監事，大學本科。1995年7月起任職于中誠信托投資有限責任公司，現任中誠信托投資有限責任公司投資管理部副總經理。

　　Ｌｉｎｄｓａｙ Ｗｒｉｇｈｔ女士，監事，大學本科（學士），曾任德意志銀行（新西蘭）（前身為新西蘭信托銀行）ＣＯＯ、董事總經理，德意志銀行亞太資本合伙公司ＣＯＯ、董事總經理，德意志信托銀行亞太區ＣＯＯ、德意志資產管理集團ＣＯＯ及董事總經理，德意志資產管理集團亞太區ＣＯＯ。現任德意志資產管理有限公司亞太及中東區業務發展主管。

　　朱成剛先生，監事，法學博士。1998年7月至2002年1月，就職于中國建設銀行資產保全部、法律事務部；2002年1月至今，就職于嘉實基金管理有限公司監察稽核部、法律部。

　　竇玉明先生，副總經理，碩士研究生。1994年6月至1995年6月在北京中信國際合作公司金融小組工作。1995年6月至2000年2月任職于深圳君安證券公司投資經理。2000年2月至2000年10月任職于大成基金管理公司基金經理助理。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任投資部總監、總經理助理和公司副總經理。

　　宋振茹女士，副總經理，中共黨員，碩士研究生，經濟師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長。1998年7月至1999年3月任博時基金管理公司總經理助理。1999年3月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經理。

　　李道濱先生，副總經理，中共黨員，法學博士，經濟師。1988年7月至1990年9月任職于廈門華僑博物館。1993年7月至1998年9月任職于中國廈門國際經濟技術合作公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任市場部副總監、總監、總經理助理和公司副總經理。

　　張峰先生，副總經理，中共黨員、碩士。曾就職于國家計委，曾任嘉實基金管理有限公司研究部副總監、市場部總監、公司督察長。

　　王煒女士，督察長，中共黨員，法學碩士。曾就職于中國政法大學法學院、北京市陸通聯合律師事務所、北京市智浩律師事務所、新華保險股份有限公司。曾任嘉實基金管理有限公司法律部總監。

　　2、基金經理

　　（1）現任基金經理

　　竇玉明先生，碩士研究生，13年證券、基金從業經歷。曾任職于北京中信國際合作公司、君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任職于嘉實基金管理有限公司，歷任投資部總監、總經理助理和公司副總經理，2002年11月至2004年8月任嘉實成長收益基金基金經理，現任公司副總經理兼投資總監，2007年7月至今任本基金基金經理。

　　鄒唯先生，碩士研究生，7年證券、基金從業經歷。曾任職于長城證券研究發展中心，2003年6月進入嘉實基金管理有限公司研究部工作，2006年8月至2008年2月任嘉實穩健基金基金經理、2006年8月至2007年12月任嘉實浦安保本基金基金經理，2006年12月至2008年2月任嘉實策略增長基金基金經理，2007年7月至今任本基金基金經理。

　　（2）歷任基金經理

　　2006年7月至2007年7月，王貴文先生任本基金基金經理。

　　3、投資決策委員會

　　本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會的成員包括：公司總經理趙學軍先生，公司副總經理兼投資總監竇玉明先生，公司總經理助理戴京焦女士，公司總經理助理邵健先生、固定收益部總監劉熹先生、資深基金經理劉夫先生。

　　上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”），基本情況如下：

　　辦公及住所地址：北京市西城區復興門內大街1號

　　法定代表人：肖 鋼

　　企業類型：股份有限公司

　　注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元

　　存續期間：持續經營

　　成立日期：1983年10月31日

　　基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24 號

　　托管部門總經理：董杰

　　托管部門聯系人：寧敏

　　電話：（010）66594977

　　傳真：（010）66594942

　　發展概況：

　　中國銀行總行于1998年設立基金托管部，為進一步樹立以投資者為中心的服務理念，根據不斷豐富和發展的托管對象和托管服務種類，中國銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務部，下設覆蓋銷售、市場、運營、風險與合規管理、信息技術、行政管理等各層面的多個團隊；并在上海市分行、深圳市分行設立托管業務團隊。

　　中國銀行托管及投資者服務部現有員工90余人，其中碩士學歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學習經歷的人員有10余人。

　　三、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　（1）嘉實基金管理有限公司北京直銷中心

　　辦公地址：北京市建國門北大街8號華潤大廈8層

　　電話：（010）65188866

　　傳真：（010）65180017

　　聯系人：錢衛東

　　（2）嘉實基金管理有限公司上海直銷中心

　　辦公地址：上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓1702室

　　電話：（021）38789658

　　傳真：（021）68880023

　　聯系人：晨文紅

　　（3）嘉實基金管理有限公司深圳直銷中心

　　辦公地址：深圳市深南東路發展銀行大廈附樓二樓

　　電話：（0755）25870686

　　傳真：（0755）25870663

　　聯系人：鐘俊杰

　　（4）嘉實基金管理有限公司西南直銷中心

　　辦公地址：成都市人民南路一段86號城市之心30Ｈ嘉實基金

　　電話：（028）86202100

　　傳真：（028）86202100

　　聯系人：胡清泉

　　2、代銷機構

　　（1）中國銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區復興門內大街1號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號中國銀行總行辦公大樓

　　法定代表人：肖鋼

　　電話：（010）66596688

　　傳真：（010）66593777

　　聯系人：高越

　　客戶服務電話：95566

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（2）中國工商銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：北京市西城區復興門內大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：（010）66107900

　　傳真：（010）66107914

　　聯系人：田耕

　　客戶服務電話：95588

　　網址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3）中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務電話：95533

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（4）中國農業銀行

　　住所：北京海淀區復興路23號

　　辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號

　　法定代表人：項俊波

　　電話：（010）85109219

　　傳真：（010）85109219

　　聯系人：蔣浩

　　客戶服務電話：95599

　　網址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（5）交通銀行股份有限公司

　　住所：上海市仙霞路18號

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務電話 ：95559

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（6）招商銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）83198888

　　傳真：（0755）83195049

　　聯系人：萬麗

　　客戶服務電話：95555

　　網址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（7）中國民生銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區正義路4號

　　辦公地址：北京市西城區復興門內大街2號

　　法定代表人：董文標

　　電話：（010）58351666

　　傳真：（010）83914283

　　聯系人：李群

　　客戶服務電話：95568

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）北京銀行股份有限公司

　　住所：北京市復興門內大街156號

　　辦公地址：北京市金融大街丙17號北京銀行大廈

　　法定代表人：閻冰竹

　　聯系電話：（010）66223251

　　聯系人：李娟

　　開放式基金咨詢電話：96169

　　開放式基金業務傳真：（010）66223314

　　網址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）上海浦東發展銀行股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東南路500號

　　辦公地址：上海市北京東路689號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63602431

　　聯系人：徐偉、虞谷云、湯嘉惠

　　客戶服務電話：95528

　　網址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）深圳發展銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：深圳深南中路5047號深圳發展銀行大廈

　　法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）

　　電話：（0755）82088888

　　傳真：（0755）82080714

　　聯系人：周 勤

　　客服熱線：95501

　　網站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）興業銀行股份有限公司

　　住所：福州市湖東路154號

　　辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層

　　法定代表人：高建平

　　電話：（021）62677777

　　傳真：（021）62569070

　　聯系人：潘玲

　　客戶服務電話：95561

　　網址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）華夏銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：北京市東城區建國門內大街22號

　　法定代表人：翟鴻祥

　　電話：（010）85238670

　　傳真：（010）85238680

　　聯系人：李慧

　　客戶服務中心電話：95577

　　網址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）深圳平安銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

　　法定代表人：黃立哲

　　電話：（0755）25859591

　　傳真：（0755）25878304

　　聯系人：霍兆龍

　　客戶服務電話：40066－99999、（0755）961202

　　網址：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（14）中信銀行股份有限公司

　　住所、辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　電話：（010）65541585

　　傳真：（010）65541230

　　聯系人：秦莉

　　客戶服務電話：95558

　　網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（15）中國銀河證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　電話：（010）66568047

　　傳真：（010）66568536

　　聯系人：李洋

　　客戶服務熱線：4008888888

　　網址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（16）中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）84683893

　　傳真：（010）84865560

　　聯系人：陳忠

　　網址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（17）廣發證券股份有限公司

　　住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87557987

　　聯系人：肖中梅

　　客戶咨詢電話：（020）87555888轉各營業網點

　　網址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（18）中信建投證券有限責任公司

　　住所：北京市朝陽區安立路66號4號樓

　　辦公地址：北京市朝陽門內大街188號

　　法定代表人：張佑君

　　開放式基金業務傳真：（010）65182261

　　開放式基金清算傳真：（010）65183880

　　聯系人：權唐

　　客戶服務電話：400－8888－108

　　網址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　（19）國都證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區華強北路賽格廣場45樓

　　辦公地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層

　　法定代表人：王少華

　　全國免費業務咨詢電話：800－810－8809

　　開放式基金業務傳真：（010）64482090

　　聯系人：馬澤承

　　客戶服務電話：8008108809

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（20）國泰君安證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區商城路618號

　　辦公地址：上海市延平路135號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：（021）62580818－213

　　傳真：（021）62583439

　　聯系人：芮敏祺

　　客戶服務熱線：4008888666

　　網址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（21）申銀萬國證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：（021）54033888

　　傳真：（021）54038844

　　聯系人：王序微

　　客服電話：（021）962505

　　網址：ｗｗｗ．ｓｗ2000．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）海通證券股份有限公司

　　住所：上海市唐山路218號

　　辦公地址：上海淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）53594566－4125

　　傳真：（021）53858549

　　聯系人：金蕓

　　客戶服務電話：（021）962503或撥打各城市營業網點咨詢電話

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（23）聯合證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　電話：（0755）82492000

　　傳真：（0755）82492062

　　聯系人：盛宗凌

　　客戶服務中心咨詢電話：4008888555、（0755）25125666

　　網址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（24）興業證券股份有限公司

　　住所：福州市湖東路99號標力大廈

　　辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈19樓

　　法定代表人：蘭榮

　　聯系電話：（021）68419974

　　傳真：（021）68419867

　　聯系人：易勇

　　客戶服務電話：（021）68419125

　　網站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）招商證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈Ａ座40－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：（0755）82943511

　　傳真：（0755）82943227

　　聯系人：黃健

　　客戶服務熱線：4008888111、（0755）26951111

　　網址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）湘財證券有限責任公司

　　住所：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　辦公地點：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：（021）68634518

　　傳真：（021）68865938

　　聯系人：陳偉

　　客服電話：（021）68634818－8631

　　網址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（27）中銀國際證券有限責任公司

　　住所：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層

　　法定代表人：平岳

　　客服電話：（021）68604866

　　傳真：（021）50372474

　　聯系人：張靜

　　網址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）中信萬通證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　法定代表人：史潔民

　　電話：（0532）85022026

　　傳真：（0532）85022511

　　聯系人：陳向東、丁韶燕

　　網址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）長城證券有限責任公司

　　住所：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：（0755）83516094

　　傳真：（0755）83516199

　　聯系人：高峰

　　客戶咨詢電話： （0755）82288968

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）渤海證券有限責任公司

　　住所：天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　電話：（022）28451883

　　傳真：（022）28451892

　　聯系人：徐煥強

　　網址： ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）華泰證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（025）84457777－882、721

　　傳真：（025）84579879

　　聯系人：程高峰

　　客戶咨詢電話：（025）84579897

　　網址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（32）東方證券股份有限公司

　　住所：上海市浦東新區浦東大道720號20樓

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22－29層

　　法定代表人：王益民

　　電話：（021）63325888

　　傳真：（021）63326173

　　聯系人：吳宇

　　客戶服務電話：（021）952506 、400－8888－506

　　網址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）東北證券股份有限公司

　　住所：長春市人民大街138－1 號

　　辦公地址：長春市自由大路1138 號

　　法定代表人：李樹

　　電話：（0431）85096709

　　開放式基金業務傳真：（0431）5680032

　　聯系人：高新宇

　　客戶服務電話：（0431）966880

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（34）平安證券有限責任公司

　　住所、辦公地址 ：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　電話：（0755）82450826

　　傳真：（0755）82433794

　　聯系人：余江、歐陽林侃

　　全國統一客戶服務熱線：95511

　　網址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（35）江南證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：江西省南昌市象山北路208號

　　法定代表人：姚江濤

　　電話：（0791）6768763

　　傳真：（0791）6789414

　　聯系人：余雅娜

　　客戶服務電話：（0791）6768763

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（36）財富證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26、27層

　　法定代表人：蔣永明

　　電話：（0731）4403343

　　傳真：（0731）4403439

　　聯系人：張治平

　　客戶服務熱線：（0731）4403343

　　網址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（37）宏源證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市建設路2號

　　辦公地址：北京海淀區西直門北大街甲43號金運大廈Ｂ座6層（營銷經紀總部）

　　法人代表人：湯世生

　　電話：（010）62267799－6416

　　傳真：（010）62294470

　　聯系人：張智生

　　咨詢電話：（010）62267799－6789

　　網址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

　　（38）中信金通證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓Ａ座

　　法定代表人：劉軍

　　開放式基金咨詢電話：（0571）96598

　　開放式基金業務傳真：（0571）85783771

　　聯系人：龔曉軍

　　聯系電話：（0571）85783750

　　網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（39）東海證券有限責任公司

　　住所：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓

　　辦公地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓

　　法定代表人：朱科敏

　　電話：（021）50586660

　　傳真：（021）50586660－8880

　　聯系人：邵一明

　　客戶服務熱線：400－888－8588

　　網址： ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）安信證券股份有限公司（承接原廣東證券股份有限公司營業網點）

　　住所：深圳市福田區金田路2222號安聯大廈34層、28層Ａ02單元

　　辦公地址：北京市西城區金融街28號盈泰中心2號樓3層（銷售交易部）

　　法定代表人：牛冠興

　　電話：（010）65778822

　　傳真：（010）65778825

　　聯系人：馬正南

　　客服電話：（0755）82825555

　　網址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）國元證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　法定代表人： 鳳良志

　　電話：（0551）2207938

　　傳真：（0551）2207935

　　聯系人：祝麗萍

　　客服電話：安徽地區：96888；全國：400－8888－777

　　網址： ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）長江證券股份有限公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區新華下路特8號長江證券大廈

　　辦公地址：上海市漢口路130號長江證券大廈5Ｆ

　　法定代表人：胡運釗

　　電話：（021）63219781

　　傳真：（021）51062920

　　聯系人：李良

　　客戶服務熱線：4008－888－999或（027）85808318

　　網址：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ

　　（43）國信證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　電話：（0755）82130833

　　傳真：（0755）82133302

　　聯系人：齊曉燕

　　客戶服務電話：800－810－8868

　　網址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）金元證券有限責任公司

　　住所：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17層

　　法定代表人：陸濤

　　電話：（0755）83025695

　　傳真：（0755）83025625

　　聯系人：金春

　　開放式基金客服電話：（0755）83025695、4008888228

　　網址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（45）國海證券有限責任公司

　　住所，辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號

　　法定代表人：張雅鋒

　　電話：（0771）5539262

　　傳真：（0771）5539033

　　聯系人：覃清芳

　　客服熱線：4008888100（全國），96100（廣西）

　　網址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（46）國盛證券有限責任公司

　　住所：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓

　　法定代表人：管榮升

　　聯系電話：（0791）6285537

　　傳真電話：（0791）6289395

　　聯系人：徐美云

　　網址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（47）光大證券股份有限公司

　　注所：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15－16樓

　　辦公地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓

　　法定代表人：唐雙寧

　　電話：（021）68816000

　　傳真：（021）68815009

　　聯系人：劉晨

　　客戶服務電話：（021）68823685

　　網址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（48）德邦證券有限責任公司

　　住所：沈陽市沈河區小西路49號

　　辦公地址：上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：（021）68761616

　　傳真：（021）68767880

　　聯系人：羅芳

　　客服電話：（021）68761616

　　網址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（49）民生證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻春

　　電話：（010）85252656

　　傳真：（010）85252655

　　聯系人：趙明

　　客戶服務電話：4006198888

　　網址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（50）山西證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

　　法定代表人：吳晉安

　　電話：（0351）8686703

　　傳真：（0351）8686709

　　聯系人：張治國

　　客戶服務電話： （0351）8686868

　　網址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（51）西部證券股份有限公司

　　住所、辦公地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉春茂

　　電話：（029）87406172

　　傳真：（029）87406387

　　聯系人：黃曉軍

　　客服熱線：（029）87419999

　　網址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（52）廣州證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓5樓

　　法定代表人：吳志明

　　電話：（020）87322668

　　傳真：（020）87325036

　　聯 系 人：樊剛正

　　客戶服務熱線：（020）961303

　　網址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（53）國聯證券有限責任公司

　　住所：江蘇省無錫市縣前東街168號

　　辦公地址：江蘇省無錫市縣前東街8號國聯大廈7樓

　　法定代表人：范炎

　　聯系人：袁麗萍

　　開放式基金咨詢電話：（0510）82588168

　　開放式基金業務傳真：（0510）82880162

　　網址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（54）東吳證券有限責任公司

　　住所：蘇州市十梓街298號

　　辦公地址：蘇州市石路愛河橋26號

　　法定代表人：吳永敏

　　電話：（0512）65581136

　　傳真：（0512）65588021

　　聯系人：方曉丹

　　客戶服務熱線：（0512）96288

　　網址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（55）南京證券有限責任公司（含承接西北證券）

　　住所、辦公地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法人代表人：張華東

　　聯系電話：（025）83367888

　　傳真：（025）83320066

　　聯系人：胥春陽

　　網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（56）中原證券股份有限公司

　　住所：許昌市南關大街38號

　　辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿11樓

　　法定代表人：宮龍云

　　開放式基金咨詢電話：（0371）967218

　　開放式基金業務傳真：（0371）65585670

　　聯系人：陳利民 程月艷

　　聯系電話：（0371）65585670

　　網址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ，ｗｗｗ．ｚｙｚｑ．ｃｎ

　　（57）信泰證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：南京市長江路88號

　　法定代表人：錢凱法

　　電話：（025）84784782

　　傳真：（025）84784741

　　聯系人：舒萌菲

　　客戶服務電話：400－8888－918

　　網址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ

　　（58）華龍證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號

　　法定代表人：李曉安

　　電話：（0931）8888088

　　傳真：（0931）4890515

　　聯系人：李昕田

　　客戶服務熱線：（0931）4890619、4890618、4890100

　　網址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　（59）新時代證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：北京市西城區月壇北街2號月壇大廈15層

　　法定代表人：馬金聲

　　電話：（010）68084591

　　傳真：（010）68084986

　　聯系人：戴荻

　　客戶服務熱線：（010）68084591

　　網址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（60）上海證券有限責任公司

　　住所、辦公地址：上海市九江路111號上海市臨平北路19號

　　法定代表人：蔣元真

　　電話：（021）65081063

　　傳真：（021）65217062

　　聯系人：謝秀峰

　　客戶服務熱線：（021） 962518

　　網址： ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（二）基金注冊登記機構：嘉實基金管理有限公司（同上）

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：國浩律師集團（北京）事務所

　　住所：北京市東城區建內大街貢院西街六號Ｅ座9層

　　負責人：王衛東

　　聯系電話：（010）65171188

　　傳真：（010）65176800

　　聯系人：黃偉民

　　經辦律師：黃偉民、曾憲政

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　住所：上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　聯 系 人：魏珣

　　經辦注冊會計師：汪棣 魏珣

　　四、基金的名稱

　　本基金名稱：嘉實主題精選混合型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　充分把握中國崛起過程中的投資機會，謀求基金資產長期穩定增值。

　　七、基金的投資方向

　　本基金投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金投資組合的資產配置范圍為：股票資產30％～95％，債券0～70％，權證0～3％，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5％。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　八、基金的投資策略

　　（一）投資策略

　　本基金采用“主題投資策略”（Ｔｈｅｍａｔｉｃ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｐｐｒｏａｃｈ），依托基金管理人的投研團隊，借鑒外部合作方的研究成果，構建投資組合，動態把握市場投資機會。

　　1、資產配置

　　本基金將從宏觀面、政策面、基本面和資金面等四個角度進行綜合分析，根據市場情況靈活配置大類資產，減小基金的系統性風險。在資產配置上，將優先考慮股票類資產的配置，在確定證券市場主題之后構造股票組合，剩余資產將配置于固定收益類和現金類等大類資產上。

　　2、股票投資策略

　　股票投資部分，將從主題發掘、主題配置和個股精選三個層面構建股票投資組合。

　　（1）主題發掘

　　投資主題是影響經濟發展和企業盈利的關鍵性和趨勢性因素，它具有以下特點：

　　●前瞻性；

　　●動態變化；

　　●主題所涉及的企業不局限于某一具體的行業或地域；

　　●主題之間相對獨立；

　　中國的發展具有多層次、多樣化、動態變化的特點，不同主題下的企業兩極分化的特點更加明顯；中國的崛起也是一個多層次、長周期的歷史性進程，不同特點的企業發展順序有先有后，發展速度和獲益程度各不相同，新舊投資主題將出現更替。投資主題所影響的企業不僅僅局限于行業、地域這一傳統的劃分范圍之內，具有跨行業、跨地域特點的投資主題將為市場帶來新的投資機會。各主題之間具有相對獨立的特點，證券市場存在“多主題驅動”的投資機會。

　　基金管理人將依托基金管理人的投研團隊，立足于“嘉實ＴＯＰ－ＤＯＷＮ研究模型”，根據嘉實宏觀經濟、政策制度和其他領域的相關研究報告以及外部合作方的研究成果，采用定性和定量模型分析相結合的方法，從宏觀經濟、政策制度、技術進步和社會文化等多個角度出發，動態分析影響經濟發展和企業盈利的關鍵性、趨勢性因素，前瞻性發掘在中國崛起過程中所不斷涌現出來的投資主題。

　　（2）主題配置

　　在主題發掘基礎上，基金管理人將根據嘉實“企業投資價值評估體系”，對不同主題進行分析和評估，根據主題與企業的關聯度，確定明確受惠于相關主題的企業，形成“主題企業群”， 根據不同主題因素對企業ＥＰＳ和企業價值的影響幅度，確定主題企業群的受益程度； 根據企業群所涵蓋的企業數目、市值等指標，確定主題企業群的市場容量； 根據證券市場的情緒、主題企業群在證券市場近一個月的表現，確定主題企業群的市場反應速度。根據上述三個關鍵變量，確定“主題企業群”的配置權重。對于受益程度高、市場容量大、反應時間快的主題企業群，基金將加大配置力度。

　　（3）個股選擇

　　本基金在個股選擇層面，采用“研究驅動”的模式，基于基金管理人研究團隊的獨立研究，精選受益于相關主題的個股，并在此基礎上構建股票投資組合。

　　個股選擇的標準為：

　　●屬于主題企業群，并且根據嘉實“企業投資價值評估體系”，從ＥＰＳ增長、企業經濟價值等指標評估看，受惠程度居“主題企業群”中前1／2；；

　　●考慮到企業未來的成長性，未來一至三年企業的ＥＰＳ、ＥＶＡ等財務指標預計有較大幅度增長，從ＰＥＧ、ＰＣＦ等指標比較，目前的估值水平明顯低估或者相對合理；

　　●根據上市公司股權結構、公司組織框架、信息透明度等角度定性分析，選擇公司治理結構良好的上市公司；

　　●兼具有中長期成長性及中短期市場表現的催化劑。

　　3、債券投資組合構建

　　名稱

　　嘉實基金管理有限公司

　　注冊地址

　　上海市浦東新區富城路99號震旦國際大樓1702室

　　辦公地址

　　北京市建國門北大街8號華潤大廈8層

　　法定代表人

　　王忠民

　　總經理

　　趙學軍

　　成立日期

　　1999年3月25日

　　注冊資本

　　1億元

　　股權結構

　　中誠信托投資有限責任公司40％，立信投資有限責任公司30％，德意志資產管理（亞洲）有限公司30％。

　　存續期間

　　持續經營

　　電話

　　（010）65188866

　　傳真

　　（010）65185678

　　聯系人

　　胡勇欽

　　資產類別

　　金額（元）

　　占基金總資產的比例

　　股票

　　11，840，339，291．47

　　85．26％

　　債券

　　681，770，226．80

　　4．91％

　　權證

　　9，087，408．11

　　0．06％

　　資產支持證券

　　銀行存款及清算備付金合計

　　1，286，247，560．46

　　9．26％

　　其他資產

　　70，611，951．41

　　0．51％

　　合計

　　13，888，056，438．25

　　100．00％

　　行業

　　股票市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　Ａ 農、林、牧、漁業

　　0．00％

　　Ｂ 采掘業

　　1，362，579，008．32

　　9．90％

　　Ｃ 制造業

　　3，086，091，155．01

　　22．42％

　　Ｃ0 食品、飲料

　　81，460，667．66

　　0．59％

　　Ｃ1 紡織、服裝、皮毛

　　591，510．40

　　0．00％

　　Ｃ2 木材、家具

　　Ｃ3 造紙、印刷

　　304，130，620．20

　　2．21％

　　Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料

　　585，391，827．43

　　4．25％

　　Ｃ5 電子

　　2，856，531．40

　　0．02％

　　Ｃ6 金屬、非金屬

　　440，756，112．70

　　3．20％

　　Ｃ7 機械、設備、儀表

　　1，275，285，125．19

　　9．28％

　　Ｃ8 醫藥、生物制品

　　294，731，607．17

　　2．14％

　　Ｃ99 其他制造業

　　100，887，152．86

　　0．73％

　　Ｄ 電力、煤氣及水的生產和供應業

　　Ｅ 建筑業

　　Ｆ 交通運輸、倉儲業

　　1，421，578，422．23

　　10．33％

　　Ｇ 信息技術業

　　173，486，546．00

　　1．26％

　　Ｈ 批發和零售貿易

　　937，755，954．00

　　6．81％

　　Ｉ 金融、保險業

　　2，891，138，854．88

　　21．01％

　　Ｊ 房地產業

　　1，152，783，801．30

　　8．38％

　　Ｋ 社會服務業

　　798，874，130．77

　　5．80％

　　Ｌ 傳播與文化產業

　　16，051，418．96

　　0．12％

　　Ｍ 綜合類

　　合計

　　11，840，339，291．47

　　86．03％

　　序號

　　股票代碼

　　股票簡稱

　　數量（股）

　　期末市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　601111

　　中國國航

　　31，238，331

　　857，179，802．64

　　6．23％

　　2

　　000069

　　華僑城Ａ

　　15，803，128

　　794，107，182．00

　　5．77％

　　3

　　600028

　　中國石化

　　28，899，821

　　677，122，806．03

　　4．92％

　　4

　　600036

　　招商銀行

　　16，515，232

　　654，498，644．16

　　4．76％

　　5

　　600015

　　華夏銀行

　　31，810，673

　　609，492，494．68

　　4．43％

　　6

　　601318

　　中國平安

　　5，144，146

　　545，793，890．60

　　3．97％

　　7

　　601166

　　興業銀行

　　9，547，188

　　495，117，169．68

　　3．60％

　　8

　　000002

　　萬 科Ａ

　　16，586，818

　　478，363，831．12

　　3．48％

　　9

　　600690

　　青島海爾

　　18，400，000

　　413，264，000．00

　　3．00％

　　10

　　000792

　　鹽湖鉀肥

　　4，693，582

　　365，536，166．16

　　2．66％

　　債券品種

　　市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　國債

　　98，190，000．00

　　0．71％

　　金融債

　　央行票據

　　561，584，000．00

　　4．08％

　　企業債

　　19，948，194．00

　　0．15％

　　可轉換債券

　　2，048，032．80

　　0．01％

　　資產支持證券

　　其他

　　合計

　　681，770，226．80

　　4．95％

　　序號

　　債券代碼

　　債券簡稱

　　期末市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　0701081

　　07央行票據81

　　289，680，000．00

　　2．10％

　　2

　　0701025

　　07央行票據25

　　194，080，000．00

　　1．41％

　　3

　　020015

　　02國債15

　　98，190，000．00

　　0．71％

　　4

　　0701004

　　07央行票據04

　　48，640，000．00

　　0．35％

　　5

　　0701006

　　07央行票據06

　　29，184，000．00

　　0．21％

　　序號

　　權證代碼

　　權證簡稱

　　數量（份）

　　市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　580016

　　上汽ＣＷＢ1

　　1，000，188

　　9，087，408．11

　　0．07％

　　序號

　　項目

　　期末余額（元）

　　1

　　交易保證金

　　6，369，341．15

　　2

　　應收證券清算款

　　48，553，895．21

　　3

　　應收利息

　　11，044，133．77

　　4

　　應收申購款

　　4，644，581．28

　　5

　　其他應收款

　　6

　　待攤費用

　　7

　　其他

　　合計

　　70，611，951．41

　　序號

　　代碼

　　債券名稱

　　期末市值（元）

　　市值占基金資產凈值比例

　　1

　　125960

　　錫業轉債

　　2，048，032．80

　　0．01％

　　序號

　　權證代碼

　　權證簡稱

　　數量（份）

　　成本總額（元）

　　類別（被動持有或主動投資）

　　1

　　580016

　　上汽ＣＷＢ1

　　1，000，188

　　7，982，688．18

　　被動持有

　　階段

　　凈值

　　增長率①

　　凈值增長率

　　標準差②

　　業績比較基準

　　收益率③

　　業績比較基準

　　收益率標準差④

　　①－③

　　②－④

　　2006．7．21－2006．12．31

　　57．62％

　　1．22％

　　48．71％

　　1．28％

　　8．91％

　　－0．06％

　　2007年上半年

　　66．46％

　　2．40％

　　79．24％

　　2．38％

　　－12．78％

　　0．02％

　　申購金額（含申購費）

　　申購費率

　　Ｍ＜50萬

　　1．5％

　　50萬≤Ｍ＜200萬

　　1．2％

　　200萬≤Ｍ＜500萬

　　0．8％

　　Ｍ≥500萬

　　單筆1000元

　　持有期限

　　贖回費率

　　＜365天

　　0．50％

　　365天≤Ｍ＜730天

　　0．25％

　　≥730天

　　0

　　持有時間

　　轉換費率

　　三個月以內

　　0．5％

　　三個月（含）以上

　　0