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興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金份額發(fā)售公告http://www.sina.com.cn 2008年03月25日 04:00 中國證券網(wǎng)-上海證券報
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司基金托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司 發(fā)售時間:2008年3月28 日至2008年4 月25 日 重要提示 1、 興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]356 號文批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。 2、本基金是契約型開放式證券投資基金。 3、本基金的管理人和注冊登記人為興業(yè)基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司。 4、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)、電子直銷和代銷機(jī)構(gòu),具體名單詳見“七、本次基金份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”。 在募集期間,各代銷機(jī)構(gòu)可能還將適時增加部分基金銷售城市。具體聯(lián)系方式及相關(guān)認(rèn)購事宜,請留意近期本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公告,或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)咨詢電話。本公司在募集期內(nèi)還可能增加新的代銷機(jī)構(gòu),投資者可留意相關(guān)公告信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行查詢。 5、基金募集期限:本基金自2008年3月28日起至2008年4月25日止通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。 6、本基金采用“全額預(yù)繳、比例配售、余額退回”的發(fā)售機(jī)制,募集規(guī)模上限(即在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購金額(不包括利息))為100億元。 在本基金正常認(rèn)購日不停止銷售,但如當(dāng)日認(rèn)購結(jié)束后發(fā)現(xiàn)累計認(rèn)購申請超過募集規(guī)模上限,本基金管理人將于次日在指定媒體上公告提前結(jié)束對認(rèn)購申請的受理,并自公告日起不再接受認(rèn)購申請。 若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后本基金認(rèn)購的總金額不超過100億元(不包括利息),則對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后本基金認(rèn)購的總金額超過100億元(不包括利息),將對認(rèn)購期內(nèi)最后一個認(rèn)購日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn),對最后一個認(rèn)購日有效認(rèn)購申請采用“末日認(rèn)購申請比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn),未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將依法退還給投資者。 本基金管理人在基金募集期間不得調(diào)整該募集規(guī)模上限。基金合同生效后,基金規(guī)模不受上述募集規(guī)模上限的限制。 7、末日認(rèn)購申請比例確認(rèn) 末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下: 末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例 = (100億元-認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購末日之前有效認(rèn)購申請金額)/末日有效認(rèn)購申請金額(公式中的金額均不包括利息) 投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額 = 投資者末日有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例 投資者在認(rèn)購期末日提交的有效認(rèn)購申請將按照上式計算的確認(rèn)比例給予部分確認(rèn),計算結(jié)果以四舍五入的方法保留到小數(shù)點后兩位。 投資者認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購費按照有效確認(rèn)認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費率計算。 末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例將于認(rèn)購期結(jié)束日起的2個工作日內(nèi)予以公告。若投資者在認(rèn)購期間多次認(rèn)購本基金,其有效認(rèn)購申請將分筆予以確認(rèn)。 8、投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后,通過登錄本公司網(wǎng)站(www.xyfunds.com.cn)辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù),有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢(目前僅對個人投資者開通網(wǎng)上交易)。 9、本基金募集對象為依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。 10、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。投資者的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理,但若開戶無效,認(rèn)購申請也同時無效。 除法律法規(guī)另有規(guī)定,一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。 11、投資者通過代銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購基金單筆最低金額為人民幣1,000元(含認(rèn)購費),追加認(rèn)購單筆最低金額為500元(含認(rèn)購費),中國工商銀行股份有限公司銷售網(wǎng)點追加認(rèn)購單筆最低金額為1000元(含認(rèn)購費);投資者通過直銷中心認(rèn)購基金單筆最低金額為人民幣10萬元(含認(rèn)購費),追加認(rèn)購單筆最低金額為1萬元(含認(rèn)購費)。已在銷售網(wǎng)點有認(rèn)購記錄的投資者不受單筆認(rèn)購最低金額的限制。 12、銷售網(wǎng)點(指代銷網(wǎng)點、直銷中心或電子直銷)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn),而僅代表銷售網(wǎng)點確實接受了認(rèn)購申請。申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金合同生效后,注冊登記人(本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)由本公司擔(dān)任)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后第二個工作日起到原認(rèn)購網(wǎng)點打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證。 13、本公告僅對“興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金”份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金”的詳細(xì)情況,請詳細(xì)閱讀2008年3月25日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》上的《興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金招募說明書》等文件。 14、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.xyfunds.com.cn)、中國建設(shè)銀行網(wǎng)站(www.ccb.com)、興業(yè)銀行網(wǎng)站(www.cib.com.cn)、興業(yè)證券網(wǎng)站(www.xyzq.com.cn)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解基金份額發(fā)售相關(guān)事宜和下載基金業(yè)務(wù)申請表格。 15、代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點以及開戶認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各代銷機(jī)構(gòu)咨詢。 16、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者,請撥打本公司的客戶服務(wù)電話(400-6780099、021- 38824536)或直銷聯(lián)系電話(021-58368886、58368919)咨詢購買事宜。 17、基金管理人可綜合各種情況對基金份額發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。 18、風(fēng)險提示 本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資本基金前,應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,并對于認(rèn)購(或申購)基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險,由投資者自行負(fù)責(zé)。 本基金為股票型基金,股票資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的65%-95%;債券資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的0-30%;權(quán)證投資比例占基金資產(chǎn)凈值的0-3%;資產(chǎn)支持證券投資比例占基金資產(chǎn)凈值的0-20%;現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金屬于具有較高預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益的證券投資基金品種。本基金適合具有一定風(fēng)險承受能力、并能正確認(rèn)識和對待本基金可能出現(xiàn)的投資風(fēng)險的中長期投資者。 如投資者對中國證券市場的長期發(fā)展和基金管理人的管理能力有信心,也可以本著審慎原則選擇投資基金管理人管理的其他基金產(chǎn)品,亦可在股票型證券投資基金開放申購后進(jìn)行投資。投資決策前請務(wù)必仔細(xì)閱讀相關(guān)基金的《招募說明書》及《基金合同》等法律文件。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 19、本公告解釋權(quán)歸基金管理人。 一、本次基金份額發(fā)售基本情況 1、基金名稱:興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金 (基金簡稱:興業(yè)社會責(zé)任,基金代碼:340007) 2、基金類別:股票型 3、基金運作方式:契約型開放式 4、基金存續(xù)期限:不定期 5、基金份額發(fā)售面值:1.00元人民幣 6、基金份額發(fā)售對象 依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的個人、機(jī)構(gòu)投資者以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)。 個人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資開放式證券投資基金的自然人。 機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資開放式證券投資基金的在中國合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織。 合格境外機(jī)構(gòu)投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的可投資于中國境內(nèi)合法募集的證券投資基金的中國境外的基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。 7、銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(排名不分先后) 直銷機(jī)構(gòu):興業(yè)基金管理有限公司。 代銷銀行:中國建設(shè)銀行、興業(yè)銀行、中國工商銀行、交通銀行、招商銀行、中國郵政儲蓄銀行、中國民生銀行、中信銀行等。 代銷券商:興業(yè)證券、國泰君安證券、華泰證券、中信建投證券、長江證券、海通證券、招商證券、銀河證券、廣發(fā)證券、山西證券、東方證券、德邦證券、中銀國際證券、國海證券、國元證券、光大證券、申銀萬國、湘財證券、聯(lián)合證券、天相投顧等。 銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點的聯(lián)系方式見本公告“七、本次基金份額發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”。 8、基金份額發(fā)售時間安排與基金合同生效 根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。本基金募集期自2008年3 月28日起至2008年4月25日,期間面向社會公開發(fā)售。 基金募集期滿,如果本基金的,募集金額不少于2億元人民幣且募集份數(shù)總額不少于2億份,基金份額持有人的人數(shù)不少于200人,基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù),自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,基金合同生效。本基金合同生效前,投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行,不作它用。認(rèn)購資金在基金募集期間形成的利息,在本基金合同生效后折成投資者認(rèn)購的基金份額,歸投資者所有。 利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的計算及確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。 基金募集期間,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),基金管理人亦可視情況適當(dāng)延長募集期,但最長不超過三個月。 若三個月的募集期滿,本基金仍未達(dá)到基金合同規(guī)定的備案條件,本基金管理人將承擔(dān)全部募集費用,并將所募集的資金加計銀行同期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。 9、基金認(rèn)購方式與費率 (1)認(rèn)購方式 本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。投資者在募集期間多次認(rèn)購的,單筆計算認(rèn)購費。 (2)認(rèn)購費率 認(rèn)購金額(M) 費率 M<50萬元 1.0% 50萬元≤M<200萬元 0.8% 200萬元≤M<500萬元 0.5% M≥500萬元 每筆1000元 二、基金份額發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定 1、投資者認(rèn)購前,需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的資金。 2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購本基金,不設(shè)單個賬戶最高認(rèn)購金額上限,已經(jīng)受理的認(rèn)購申請不得撤銷。 3、投資者通過代銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購基金單筆最低金額為人民幣1,000元(含認(rèn)購費),追加認(rèn)購單筆最低金額為500元(含認(rèn)購費),中國工商銀行股份有限公司銷售網(wǎng)點追加認(rèn)購單筆最低金額為1000元(含認(rèn)購費);投資者通過直銷中心認(rèn)購基金單筆最低金額為人民幣10萬元(含認(rèn)購費),追加認(rèn)購單筆最低金額為1萬元(含認(rèn)購費)。已在銷售網(wǎng)點有認(rèn)購記錄的投資者不受單筆認(rèn)購最低金額的限制。 4、具體規(guī)則請參照基金各銷售網(wǎng)點的規(guī)定。 三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序 個人投資者可到當(dāng)?shù)刂袊ㄔO(shè)銀行股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司等機(jī)構(gòu)代銷網(wǎng)點或本公司直銷中心辦理基金的開戶與認(rèn)購。認(rèn)購金額在100,000元(含認(rèn)購費)以上的個人投資者,也可選擇到本公司的直銷中心認(rèn)購。 個人投資者在T+2個工作日(T日為申請日,下同)可以通過原辦理網(wǎng)點提供的服務(wù)手段查詢或打印確認(rèn)情況。 (一) 興業(yè)基金 A.興業(yè)基金直銷中心 1、開戶及認(rèn)購的業(yè)務(wù)辦理時間: 2008年3月28日起至2008年4月25日9:30~16:00(周六、周日、節(jié)假日不受理) 2、開戶及認(rèn)購程序: (1)個人投資者辦理開戶申請時,應(yīng)通過現(xiàn)場或傳真方式提供下列資料: 1)填妥并簽章的《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書》; 2)填妥并簽字的《開放式基金傳真交易協(xié)議書》(如客戶今后通過非現(xiàn)場方式進(jìn)行交易必須開通傳真交易); 3)本人身份證件 (身份證、軍人證、武警證、護(hù)照等)原件及復(fù)印件; 如有授權(quán)經(jīng)辦人,則還須提供: ① 授權(quán)經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件; ② 授權(quán)委托書或經(jīng)公證的授權(quán)委托書原件及復(fù)印件。 4)指定銀行賬戶的銀行卡原件及復(fù)印件; 注:其中3)所指的“指定銀行賬戶”是指:在本直銷中心認(rèn)/申購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結(jié)算賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶,賬戶名稱必須與投資者名稱嚴(yán)格一致;賬戶證明是指銀行存折、借記卡或開戶銀行出具的開戶證明等。 投資者應(yīng)保證提供的資料和填寫的信息真實、準(zhǔn)確和有效;本直銷中心受理投資者的業(yè)務(wù)申請,并不表示對該申請予以確認(rèn),最終確認(rèn)結(jié)果以基金注冊登記為準(zhǔn)。 (2)個人投資者辦理認(rèn)購手續(xù)須提供下列資料: 1)填妥并簽章的《開放式基金交易類申請書》; 2)本人或本人及授權(quán)經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件; 3)基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(如授權(quán)委托人辦理); 4)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)的原件及復(fù)印件。 (3)將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的在建設(shè)銀行、興業(yè)銀行、工商銀行開立的直銷資金專戶,具體信息如下: 直銷專戶1: 賬戶名稱: 興業(yè)基金管理有限公司 開戶行:中國建設(shè)銀行股份有限公司上海商城路支行 賬號:31001520362052500752 直銷專戶2: 賬戶名稱: 興業(yè)基金管理有限公司直銷專戶 開戶行:興業(yè)銀行上海浦東支行 賬號:216230100100028777 直銷專戶3: 賬戶名稱:興業(yè)基金管理有限公司直銷專戶 開戶行:中國工商銀行上海市分行營業(yè)部 賬號:1001202919025737248 在辦理匯款時,投資者必須注意以下事項: ① 投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金賬戶時登記的姓名; ② 已經(jīng)開戶的注明交易賬號;還沒有開戶的注明資金用途“購買興業(yè)社會責(zé)任股票型證券投資基金”,并確保在2008年4月25日16:00 前到賬; ③ 投資者匯款金額不能低于認(rèn)購申請的金額。 ④ 投資者若未按上述規(guī)定劃付,造成認(rèn)購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。本公司不承擔(dān)由于申請人銀行信息(如賬號)填寫錯誤導(dǎo)致劃款錯誤之責(zé)任。 興業(yè)基金直銷中心聯(lián)系方式: 直銷專線:021-58368886、58368919直銷傳真:021-58368869、58368915 3、注意事項 (1)投資者開立基金賬戶未確認(rèn)前,可以辦理認(rèn)購申請。如基金賬戶開戶失敗,則認(rèn)購申請失敗,認(rèn)購資金退回投資者。 (2)在直銷中心開戶的個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購,必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶,今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)/申購等的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。 (3)投資者認(rèn)購時,必須在提交申請之日起兩個工作日內(nèi)在每日交易結(jié)束前(16:00)將認(rèn)購資金匯至本公司指定的直銷專戶,否則該次認(rèn)購基金的申請無效;如2個工作日內(nèi)資金到賬,則以到賬日為TA確認(rèn)有效申請日。若投資者于4月24日或25日提交認(rèn)購申請,則認(rèn)購資金必須在2008年4月25日16:00前匯至本公司指定的直銷專戶。 (4)基金募集期結(jié)束,以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購: 1)投資者劃入資金,但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的; 2)投資者劃入資金,但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的; 3)投資者劃入的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的; 4)在基金募集期截止日即2008年4月25日16:00之前資金未到達(dá)基金管理人指定直銷專戶的; 5)本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。 (5)若業(yè)務(wù)通過傳真辦理,需同時將原件寄至我司:上海市浦東新區(qū)張楊路500號時代廣場20樓直銷中心(200122) B.興業(yè)基金網(wǎng)上直銷(目前僅對個人投資者開通網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)) 1)客戶登陸興業(yè)基金首頁(www..xyfunds..com.cn)。 (2)客戶通過"網(wǎng)上交易“進(jìn)入,選擇"網(wǎng)上開戶",根據(jù)提示進(jìn)行網(wǎng)上開戶,開戶操作步驟可參閱興業(yè)基金相關(guān)網(wǎng)頁欄目的操作指引(http://www.xyfunds.com.cn/column.do?mode=searchtopic&hannelid=10&ategoryid=663)。 (3)業(yè)務(wù)受理時間:24小時服務(wù)。每個工作日15:00之后遞交的申請將順延至下一工作日辦理。 (4)開戶申請成功提交后即可登錄興業(yè)基金網(wǎng)上交易進(jìn)行認(rèn)購申請。 注意事項: (1) 目前興業(yè)基金網(wǎng)上交易關(guān)聯(lián)銀行卡為興業(yè)銀行、建設(shè)銀行借記卡。 (2) 具體交易細(xì)則可參閱興業(yè)基金首頁之“興業(yè)e家”欄目,也可撥打興業(yè)基金客服熱線400-6780099、021- 38824536咨詢相關(guān)事宜。 (二)中國建設(shè)銀行指定基金代銷網(wǎng)點 1、受理開戶和認(rèn)購的時間:2008年 3月28 日至 2008 年 4月25 日的9:30-17:00。(周六、周日不營業(yè)) 2、開戶程序及所需材料 (1)請事先辦妥或持有中國建設(shè)銀行理財卡或龍卡通并存入足額開戶和認(rèn)購資金; (2)請到網(wǎng)點提交以下材料,辦理開戶手續(xù),開立興業(yè)基金管理有限公司的基金賬戶: a、本人有效身份證明文件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證等); b、本人的中國建設(shè)銀行理財卡或龍卡通; c、填妥的“個人開通/取消證券交易申請表”。 (3)開戶同時可辦理認(rèn)購手續(xù),需填妥并提交“證券買入(基金認(rèn)購/申購)委托單”。 (下轉(zhuǎn)D10版)
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