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　　11月15日，有市場傳言稱浙江核新同花順網絡信息股份有限公司（下稱“同花順”）因涉非法薦股被立案，或將暫停展業(yè)數月。對此，同花順相關人士向券商中國記者回應稱：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。”

　　周五午后，A股金融科技板塊集體跳水，同花順大跌14.3%，安碩信息、財富趨勢跌逾10%，指南針、匯金科技跌逾9%，大智慧也跌逾4%。

　　券商中國記者獲悉，近期“直播炒股”亂象成為監(jiān)管部門及各社交平臺監(jiān)管的重點。近日，深圳證監(jiān)局出手，進一步規(guī)范轄區(qū)證券投資咨詢機構自媒體運營管理。11月14日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資咨詢機構被暫停業(yè)務。

　　同花順最新回應

　　周五，A股互聯(lián)網券商概念股龍頭——同花順大跌14.3%，市值縮水至不足1500億元。金融科技板塊也集體跳水，安碩信息、財富趨勢、指南針等個股紛紛跟跌。盤后，有市場消息稱，同花順涉非法薦股被立案，或將暫停展業(yè)數月。

　　對此，同花順相關人士向券商中國記者回應稱：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。”

　　券商中國記者此前在券商行業(yè)調研獲悉，9月24日行情以來，同花順、大智慧等平臺是各大券商布局開戶獲客的主要渠道。受訪的券商人士稱，這類金融服務平臺的引流效果較為理想，主要得益于這些平臺的龐大用戶基礎、高度的信任度以及豐富的內容形式。不過，隨著渠道流量爭奪愈發(fā)激烈，券商單個有效開戶的引流成本也普遍出現水漲船高的現象。

　　根據同花順10月23日晚間披露的三季報，公司2024年前三季度實現營業(yè)收入23.35億元，同比下降1.59%；凈利潤6.51億元，同比下降15.53%；基本每股收益1.21元。其中，公司第三季度實現凈利潤2.88億元，同比下降7.47%。

　　同花順稱，前三季度，資本市場出現一定程度波動，投資者對金融信息服務需求受到較大程度的影響，但公司克服各種困難，各項業(yè)務平穩(wěn)運行；同時，公司集中資源對人工智能大模型領域進行投入，尤其在數據采購、數據整理等方面投入有所增加；另外，公司為擴大市場份額，加大銷售推廣力度，銷售費用亦相應有所增加。

　　社交平臺非法薦股迎來嚴監(jiān)管

　　近日，隨著市場行情升溫，各類社交平臺上，各類與股票相關的短視頻、直播間人氣高漲，“直播炒股”的亂象也開始滋生。此前，更是有“直播間投顧概念股”橫空出世，受到資金熱捧。

　　根據券商中國記者了解，近期，監(jiān)管部門及相關社交平臺已重拳出擊，針對自媒體違規(guī)薦股行為進行規(guī)范。

　　日前，券商中國記者獲悉，深圳有證券投資咨詢機構收到深圳證監(jiān)局發(fā)來的通知。通知指出，近期，行業(yè)內出現個別機構或個人利用自媒體違規(guī)薦股等違規(guī)行為，為進一步規(guī)范轄區(qū)證券投資咨詢機構自媒體運營管理，深圳證監(jiān)局要求各機構加強自媒體運營管理，開展自查自糾并進行整改。

　　深圳證監(jiān)局稱要求，各機構要進一步加強公司自媒體運營管理。一是全面管控自媒體賬號，對于公司認證賬號和員工開設的執(zhí)業(yè)賬號全部納入公司統(tǒng)一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強合規(guī)管理，對于公司管理賬號發(fā)布內容和直播素材應事先進行合規(guī)審核，直播過程中合規(guī)應有效監(jiān)控和干預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業(yè)務，出現違規(guī)薦股或操縱市場行為。

　　11月14日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資咨詢機構被暫停業(yè)務。據悉，某證券投資咨詢機構在直播展業(yè)過程中管控不到位，合規(guī)管理未能全面覆蓋至所有直播人員及平臺，直播事前缺乏合規(guī)審核、事中缺少有效管控、在第三方平臺直播內容事后未留痕，且直播過程中存在推薦個股的行為，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》被監(jiān)管部門采取責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。

　　與此同時，10月以來，多位抖音財經大V抖音號被封號，近期一些人氣較高的炒股直播間也暫停直播。

　　10月11日晚間，抖音安全中心發(fā)布關于打擊“非法薦股”等非法證券活動的處罰公告。抖音表示，長期堅決打擊包括“非法薦股”在內的各類非法證券活動，在9月到10月間，累計治理股市相關違規(guī)賬號3600余個、違規(guī)內容15000余條。

　　11月6日，抖音方面相關人士再次回應稱，平臺已關注到相關信息，并在重點處置。平臺嚴厲打擊各類非法證券活動，對發(fā)現的違規(guī)內容和賬號，平臺將采取包含封禁直播權限、內容下架、資料重置、賬號禁言在內的手段進行處置。如用戶在平臺發(fā)現違規(guī)內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋，平臺將及時處置。

　　第三方投顧公司也紛紛加強展業(yè)規(guī)范。據記者了解，某第三方投顧公司近日暫停了數字人直播。另一家第三方投顧公司則內部通知，發(fā)布短視頻不得提及任何個股的名字和代碼或者用暗號代替，不得公開提供任何市場預測以及投資建議。

　　警惕因直播跟風而成為“接盤俠”

　　9月底以來，投資者入市熱情高漲。根據上交所最新披露數據，今年10月份，A股個人投資者新開戶數達到683.97萬戶，創(chuàng)下2015年6月以來的新高。

　　在許多投資“新手”入場的同時，“直播炒股”“短視頻炒股”等新形式也開始流行。盡管“直播炒股”客觀上給市場帶來了資金，但其中也不乏“灰色地帶”，比如誘導投資者“接盤”等問題。一方面是部分沒有牌照的主播“非法薦股”，另一方面是部分拿著證券投資牌照的機構在“打擦邊球”。

　　有市場人士分析稱，直播炒股給投資者帶來的不僅是信息，還有一種強烈的“跟風”心理。在觀看過程中，觀眾往往會受到主播帶來的情緒影響，進而產生非理性的投資行為。這種情況在市場波動較大時尤其明顯，投資者容易因一時沖動做出不理智的投資決策。

　　根據華創(chuàng)證券首席策略分析師姚佩團隊觀察，受益于短視頻在傳播速度上的天然優(yōu)勢，短視頻類平臺是9月下旬啟動的本輪行情中信息擴散的重要平臺。近些年，短視頻平臺直播帶貨蓬勃興起，培養(yǎng)了其平臺用戶更容易形成沖動消費，但他們對資本市場認知不足，往往又更易受到鼓動，在股市上漲行情下催生了更強烈的關注欲望。

　　11月7日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)文致信投資者《“直播炒股”莫跟風，非法薦股不可信》。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會稱，部分財經自媒體人員在直播平臺上“直播炒股”，或者發(fā)布短視頻非法薦股，吸引了不少投資者跟風買賣股票。

　　當眾多投資者跟隨個別“主播”的非法薦股買賣股票時往往會落入他們的陷阱，這些“主播”可能已經提前買入推薦的股票利用投資者跟風炒作的“羊群效應”趁機拉高股價賣出，導致不少普通投資者成為“接盤俠”，承擔股價偏離價值后下跌的損失。這種行為實際上是傳統(tǒng)“搶帽子”違規(guī)交易利用網絡流量形式的新型違規(guī)行為，近期相關平臺已關注到此類信息，并在重點處置，嚴厲打擊各類非法證券活動。

　　廣東證券期貨業(yè)協(xié)會提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發(fā)布短視頻公開推薦股票均是違規(guī)的，也是不可信的，如在相關平臺發(fā)現違規(guī)內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋。炒股并不是打開直播薦股跟風買賣股票，就可以實現穩(wěn)定盈利。希望廣大投資者系統(tǒng)性學習投資知識、保持良好心態(tài)，避免自身合法權益受到損失。

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責任編輯：楊紅卜