炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！
中國(guó)基金報(bào)記者 李智
身家千萬(wàn)也未能抵擋金錢的誘惑。近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局公布的一則行政處罰決定書顯示，市值達(dá)5000億的美的集團(tuán)原副總裁妻子陳宏在內(nèi)幕信息敏感期，使用堂姐的證券賬戶內(nèi)幕交易合康新能，賺了不到11萬(wàn)，被罰80萬(wàn)元。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，四川監(jiān)管局依法對(duì)陳宏內(nèi)幕交易北京合康新能科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱合康新能或公司）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。當(dāng)事人未要求陳述和申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
美的集團(tuán)擬收購(gòu)合康新能控股股權(quán)
形成內(nèi)幕交易敏感期
具體情況還要回述至去年年初。2020年1月3日，美的集團(tuán)相關(guān)人員到合康新能浙江嘉善辦公室與葉某吾、范某等人會(huì)面，談到初步合作意向。隨后，美的集團(tuán)內(nèi)部召開討論會(huì)，董事長(zhǎng)方某波同意推進(jìn)收購(gòu)合康新能事宜。
2020年1月13至14日，葉某吾與美的集團(tuán)相關(guān)人員就轉(zhuǎn)讓股票的具體細(xì)節(jié)進(jìn)行溝通協(xié)商。2020年3月23日，美的集團(tuán)執(zhí)委會(huì)討論并通過對(duì)合康新能的收購(gòu)方案。
2020年3月25日，廣東美的暖通設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱美的暖通，為美的集團(tuán)子公司）與合康新能原控股股東上海上豐集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱上豐集團(tuán)）、葉某吾、劉某成簽署了《關(guān)于北京合康新能科技股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定上豐集團(tuán)將其持有的1.98億股合康新能股份、劉某成將其持有的1114.18萬(wàn)股合康新能股份（合計(jì)2.09億股，約占公司總股本18.73%）轉(zhuǎn)讓給美的暖通。
同日，美的暖通與上豐集團(tuán)、葉某吾簽署了《表決權(quán)委托協(xié)議》，約定上豐集團(tuán)和葉某吾將合計(jì)持有的5574.73萬(wàn)股（占合康新能總股本的5%）合康新能股份的表決權(quán)不可撤銷地委托給美的暖通，委托期為本次交易股份完成交割之日起15個(gè)月。上述交易完成后，美的暖通將控制合康新能23.73%的表決權(quán)，成為公司控股股東，美的集團(tuán)將成為合康新能的間接控股股東，何某健將成為合康新能的實(shí)際控制人。
3月25日收市后，美的集團(tuán)發(fā)布了《關(guān)于收購(gòu)北京合康新能科技股份有限公司控股股權(quán)的提示性公告》，合康新能發(fā)布了《關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告》。
上述公司控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化……”的重大事件。根據(jù)《證券法》第五十二條第一款的規(guī)定，該信息在依法公開前，屬于內(nèi)幕信息，敏感期為2020年1月13日至3月25日。
當(dāng)事人為美的集團(tuán)原副總裁妻子
因內(nèi)幕交易被罰80萬(wàn)元
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳宏是怎么得知上述消息的呢？
據(jù)了解，陳宏為內(nèi)幕信息知情人肖某光妻子。2020年3月23日，美的集團(tuán)執(zhí)委會(huì)表決通過對(duì)合康新能的收購(gòu)方案，肖某光作為美的集團(tuán)副總裁參加執(zhí)委會(huì)表決事宜，是內(nèi)幕信息知情人，知情時(shí)間不晚于2020年3月23日。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人于2020年3月25日7：58分，13：34分，14：33分有3次通話聯(lián)系。
因此，在得知內(nèi)幕消息后，陳宏使用“陳某媚”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易合康新能。陳某媚系陳宏的堂姐，“陳某媚”證券賬戶由陳宏實(shí)際控制和使用，資金來源主要為肖某光、陳宏夫婦。“陳某媚”證券賬戶于2011年1月12日開立于安信證券佛山順德政通路證券營(yíng)業(yè)部。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳宏于2020年3月25日14：35分開始通過電腦委托下單，分3筆共計(jì)買入15萬(wàn)股合康新能的股票，成交金額50.3萬(wàn)元。2020年6月2日至3日，該賬戶將15萬(wàn)股合康新能股票全部賣出，數(shù)據(jù)顯示，期間合康新能股價(jià)累計(jì)漲超33%，陳宏盈利10.57萬(wàn)元。
四川監(jiān)管局指出，交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息形成高度吻合，單日成交金額明顯放大，交易習(xí)慣明顯改變，交易行為明顯異常。上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及銀行流水、詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
陳宏的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，決定對(duì)陳宏處以80萬(wàn)元罰款。
肖明光已于4月辭去副總裁職務(wù)
仍持有公司56.5萬(wàn)股股份
據(jù)悉，上述提及的肖某光正是美的集團(tuán)原副總裁肖明光。資料顯示，肖明光于2000年加入美的，曾任美的集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部副總監(jiān)和經(jīng)營(yíng)管理部總監(jiān)，美的電器審計(jì)監(jiān)察部總監(jiān)，美的電器董事，美的集團(tuán)財(cái)經(jīng)總監(jiān)、無錫小天鵝股份有限公司董事等職務(wù)。
2021年4月30日，美的集團(tuán)發(fā)布公告稱，公司于近日收到副總裁肖明光遞交的書面工作調(diào)動(dòng)說明，肖明光因公司內(nèi)部工作調(diào)整原因不再擔(dān)任副總裁職務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，肖明光的工作調(diào)動(dòng)說明自送達(dá)公司董事會(huì)起即刻生效，肖明光仍在公司擔(dān)任其他職務(wù)。
中報(bào)顯示，肖明光仍持有公司股份56.5萬(wàn)股，期末參考持股市值為4032.41萬(wàn)元。
據(jù)了解，肖明光擔(dān)任副總裁的原定任期是2019年3月23日至2021年9月26日，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，肖明光先生在就任時(shí)確定的任期內(nèi)和任期屆滿后六個(gè)月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其持有公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；并遵守其他相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)上市公司離任高管減持股份的限制性規(guī)定。
責(zé)任編輯：彭佳兵
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時(shí)滾動(dòng)播報(bào)最新的財(cái)經(jīng)資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關(guān)注（sinafinance）
