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　　來源：財經嘯侃

　　3月20日，據媒體報道，口子窖（603589.SH）的監事馮本濂因為違規減持口子窖股票，遭上交所發文譴責。同時，上交所也在官方網站上發布了紀律處分決定書。

《財經嘯侃》特約、獨家撰稿人五谷君注意到，2017年7月24日-2017年11月6日，馮本濂通過集中競價的方式，減持99.43萬股股票，減持價格區間39.9元/股-54.34元/股；粗略計算一下，馮本濂合計套現金額在4000萬元左右。

　　公告顯示，馮本濂出生于1952年，1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒廠財務科長；1996年12月至2010年12月任口子集團審計部長；2002年至2010年，任口子集團職工監事。但馮本濂不屬于口子窖控股股東、實際控制人。

　　因此，口子窖方面表示，馮本濂減持計劃實施不會導致上市公司控制權發生變更，不會對公司治理結構、股權結構及持續性經營產生重大影響。

然而，一位酒企人士告訴《財經嘯侃》特約、獨家撰稿人五谷君，從履歷來看，馮本濂也算是口子窖的老員工了，而且一直在財務系統工作，卻“栽”在了股票減持上，還是讓人覺得是不可思議的事情。

　　同時，上交所在官方網站上發布的監管措施公告中稱，在日常信息披露監管中發現，口子窖監事在股份買賣方面存在違規事項，并于2018年2月2日召開紀律處分委員會，形成了紀律處分決定。

　　經查明，馮本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期間，通過上交所集中競價交易系統，累計減持公司股票28.3萬股。然而，口子窖預約于在2017年10月27日披露2017年度第三季度報告。

　　作為口子窖監事，馮本濂卻在定期報告披露前30日減持公司股票的行為，構成了定期報告窗口期減持公司股份方面的違規。

　　上交所方面表示，口子窖監事馮本濂違規減持公司股票，數量巨大，情節嚴重，其行為嚴重違反了中國證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條、《上交所股票上市規則》第3.1.6條等有關規定，以及其在《董事（監事、高級管理人員）》聲明及其《承諾書》中做出的承諾。

　　鑒于上述違規事實和情節，經上交所紀律處分委員會審核通過，根據有關規定，上交所做出如下紀律處分：對口子窖監事馮本濂予以公開譴責。對于上述紀律處分，上交所將通報安徽省人民政府和中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。

　　當然了，當事人馮本濂如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內向上交所申請復核，但復核期間不停止本決定的執行。

　　同時，上交所方面表示，上市公司董事、監事、高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規、規章等規范性文件和本所業務規則，以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾》中做出的承諾，自覺維護證券市場秩序。

　　無獨有偶。

　　3月21日，據媒體報道，近日江蘇證監局公布了對蘇州固锝（002079.SZ）副總經理楊小平采取出具警示函措施的決定，據公告，楊小平于2017年11月29日減持蘇州固锝股票9.87萬股，交易金額91.81萬元，并未在實施減持行為前預先披露減持計劃。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令40號）第二條和《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（證監會公告[2017]9號）第八條的規定。按照《上市公司信息披露管理辦法》（證監會令40號）第五十九條的規定，江蘇證監局決定對楊小平采取出具警示函的監督管理措施，予以警示。

　　“你應當認真吸取教訓，切實履行信息披露義務，加強對證券法律法規的學習，嚴格規范減持公司股份的行為，杜絕此類事件再次發生。”江蘇證監局方面如上表示。

　　另外，近日，浙江大東南集團有限公司（下稱“大東南集團”）因未按規定預先披露減持計劃，被深交所出具了監管函。

　　監管函顯示，大東南集團為大東南（002263.SZ）的控股股東。深交所要求該公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

　　實際上，近期以來，多家上市公司的控股股東或董監高都存在違規減持公司股票的情況，因此，引發資本市場高度關注。

對此，江蘇創盈律師事務所主任律師涂勇表示，從歐美和香港的經驗來看，該地區上市企業股東雖然也有減持之前進行公告的程序，但企業相對而言擁有很大的自主權，包括定價權，像喬布斯和李嘉誠也多次減持過他們公司的股票。“但值得注意的是，歐美和香港對違規代持、減持，或定增中發生利益輸送的行為監管非常嚴格，懲罰也十分嚴厲，信息披露方面要求充分且透明。相比較而言，國內應特別加強對違規減持及關聯方利益輸送的監管和懲罰力度。”

　　同時，段和段律師事務所陳若劍律師則指出，參照美國的監管政策，我國應該根據條件對股東擬減持情況進行審核，同時要求股東公告投資者，披露減持原因，減持價格，減持時間等。“在減持價格方面，運作價格應該與股東減持前一段時間的價格走勢相聯系，避免股東在市場波動大、股票異常交易的行情下進行減持行為。”

責任編輯：陳靖