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不造假、不背信、重回報！證監會嚴厲發聲，四大方面加強上市公司監管
加快壯大反映我國高質量發展的上市公司群體——王建軍副主席在中國上市公司協會年會暨2023中國上市公司峰會上的講話
轉自：中國證監會網站
尊敬的趙世堂副主任、安立佳副主席，
各位會員代表，女士們、先生們：
大家上午好！很高興參加中國上市公司協會年會暨2023中國上市公司峰會。首先，受易會滿主席委托，我謹代表證監會對大會的召開表示熱烈的祝賀，對長期以來支持資本市場改革發展穩定的各界同仁表示衷心感謝。今年是貫徹落實黨的二十大精神的開局之年，也是“十四五”規劃實施承前啟后的關鍵一年。在這樣的背景下，圍繞資本市場改革與上市公司高質量發展，共同探討走好中國特色現代資本市場發展之路，更好服務中國式現代化，具有十分重要的意義。下面，我談幾點體會，與大家做個交流。
一、上市公司量質齊升，鞏固了資本市場平穩健康發展的基礎
上市公司是實體經濟的“基本盤”，也是資本市場的基石。提高上市公司質量對于促進資本市場高質量發展、加快建設現代化產業體系、構建新發展格局具有重要意義。習近平總書記、黨中央高度重視資本市場改革發展。2020年，中央深改委審議通過了《健全上市公司退市機制實施方案》，國務院印發《關于進一步提高上市公司質量的意見》。證監會認真貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神和黨中央、國務院決策部署，將提高上市公司質量作為全面深化資本市場改革的大事來辦，堅持市場化法治化國際化，堅持存量與增量并重、治標與治本相結合，深入推進公司治理專項行動，加強信息披露、公司治理、并購重組等基礎制度建設，持續強化監管執法，依法嚴格執行退市政策，切實把好市場入口和出口兩道關，積極培育優勝劣汰的市場生態，為上市公司高質量發展創造好的條件。
通過這幾年的努力，我們上市公司的面貌和質量發生了可喜的變化，規范化運作和治理水平明顯提升，信息披露質量不斷改善，高質量發展的基礎更加牢固，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供了有力支撐。一是重要性持續增強。目前A股上市公司超過5000家，占全國企業數量不足萬分之一，但卻匯聚了“大而優”的行業龍頭和“小而美”的細分市場冠軍，在科技創新、吸納就業、穩定經濟等方面發揮著“壓艙石”作用。2022年上市公司實現增加值18.23萬億元，占GDP的15.1%；合計貢獻稅收4.79萬億元，占全國稅收總額的28.7%，較3年前提高5.8個百分點；提供就業崗位超過2900萬人，支付員工薪酬6.24萬億元，上市公司日益成為國家和居民財富的重要創造者。二是成長性不斷凸顯。2022年，上市公司克服多重不利因素沖擊，實現營業收入71.53萬億元，凈利潤5.62萬億元，分別是3年前的1.35倍和1.31倍，展現了我國經濟的活力和韌性。三是規范性穩步提升。公司治理專項行動成效顯著，大股東資金占用、違規擔保等突出問題整治取得明顯成效。積極暢通投資者溝通渠道，上市公司召開業績說明會覆蓋率超過95%。上市公司治理內部規章制度基本完備，組織架構不斷優化，逐步成為踐行現代企業制度、規范運作的優秀代表。四是引領創新作用日益突出。隨著注冊制改革的全面落地，主板、科創板、創業板、北交所多套標準并行，更多具備高質量發展潛質的創新型企業獲得資本市場支持。2022年，上市公司研發投入達1.66萬億元，占全國研發支出的五成；高技術制造業上市公司研發強度達6.71%，大幅領先全國平均水平；累計披露專利數量占全國專利數量的近三分之一。上市公司在一些關鍵技術領域實現重大突破，原創技術不斷涌現，在落實創新驅動發展、推動經濟轉型升級中的引領作用更加凸顯。五是積極履行社會責任。近幾年，上市公司積極參與防疫抗疫，保障物資供應，展現了能力和擔當。主動服務國家戰略，持續增加資金投入，優化幫扶模式，成為鄉村振興的重要力量。積極回報投資者，2022年度分紅派現首次突破2萬億元，同比增長17%。踐行ESG理念，逾1700家公司單獨編制并發布2022年ESG相關報告，較上一年大幅增加。
這幾年上市公司質量的提升，有力支持了宏觀經濟大盤穩定和整體好轉，也夯實了資本市場穩定健康發展的基礎。
二、深刻把握機遇與挑戰，堅定高質量發展步伐
提高上市公司質量需要長抓不懈。當前，上市公司面臨的內外部環境發生深刻變化，持續提高上市公司質量壓力與挑戰不小。一方面，世界正處于新的動蕩變革期，地緣政治格局充滿變數，逆全球化思潮泛濫，美歐銀行風險事件頻發，全球金融市場波動加大，輸入性風險不容小覷。另一方面，我國經濟恢復態勢良好，但需求不足、預期不穩問題仍然突出，一些領域還存在不少風險隱憂。在此背景下，部分上市公司創新發展和轉型升級面臨新的挑戰，經營壓力加大，一些違法違規行為容易“死灰復燃”，這些無疑會增加提高上市公司質量的工作難度。
同時，我們更應當堅定信心，積極應變，緊緊抓住上市公司發展新的機遇。首先，黨的二十大擎畫了全面建設社會主義現代化國家的宏偉藍圖，對加快構建新發展格局、著力推動高質量發展進行了戰略部署，強調要健全資本市場功能、提高直接融資比重。今年以來我國疫情防控取得重大決定性勝利，經濟社會全面恢復常態化運行，財政、貨幣、產業、科技等各方面政策向穩增長聚焦發力，經濟發展呈現回升向好態勢。其次，我國有世界最完整的產業體系和潛力最大的內需市場，是全球工業門類最齊全的國家，經濟活力強、韌性大、潛力足，穩中向好、長期向好的基本趨勢沒有改變，這是上市公司高質量發展的根基所在。再次，股票發行注冊制改革的全面落地，從監管邏輯、發展質量、投資者結構、市場生態等方面帶來全方位的變革，有利于持續增強資本市場的活力和韌性，加快中國特色現代資本市場建設，為上市公司高質量發展提供良好的資本市場環境。
上市公司質量很大程度上決定著我國資本市場的發展質量，體現著中國經濟的成色。資本市場要發揮好“晴雨表”功能，體現現代化產業水平和經濟高質量發展要求，就必須共同努力打造更多領跑行業發展、引領科技創新、核心競爭力突出的優秀上市公司，這是我們走好中國特色現代資本市場發展之路的應有之義，也是做好上市公司監管工作的使命所在。去年底，新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案已經啟動實施，工作重點從“治亂”轉向更深層次的“提質”，挑戰更大、任務更重，必須克服困難，多管齊下進一步推動上市公司高質量發展。
一要固本強基，構建好用管用的法規制度體系。經過前期的整合，上市公司監管制度“數量”大幅精簡，但仍然存在法規體系不夠健全、規則層級不盡合理等問題，制約了相關制度的作用發揮，這迫切需要我們在提升制度規則“質量”上下功夫。要科學設計監管法規體系，有效銜接《公司法》《證券法》，推動出臺上市公司監管條例，通過“補齊一批、修改一批、理順一批”，對現有規則進行整體性重構，不斷提升上市公司監管法規的體系化、規范化、科學化水平。
二要聚焦問題，規范公司治理和信息披露。良好的公司治理和規范的信息披露是高質量上市公司的重要標志，也是提高上市公司質量的重要抓手。要大力抓好公司治理監管，以最佳實踐案例創建為抓手，深入開展公司治理成效提升活動，強化“關鍵少數”治理意識，加強內部監督制約，健全上市公司業績說明會常態化機制，積極引導各類主體有效參與公司治理，推動上市公司治理再上新臺階。同時，完善全面注冊制下的信息披露制度，強化信息披露一致性監管，提高信息披露質量，打造更加公開、透明、可信的上市公司。
三要樹牢導向，培育優勝劣汰的市場生態。提高上市公司質量，既要抓好增量優化，也要抓好存量提升。要推動全面實行股票發行注冊制走深走實，嚴格把好市場入口關，不斷增強制度適應性，引導市場資源更多向科技創新企業傾斜，更好服務國家創新驅動發展戰略。優化并購重組、股權激勵等制度安排，支持優質上市公司發展壯大。切實落實“兩個毫不動搖”，加強與國資委、地方政府等的合作，落實新一輪深化國資國企改革部署，提高國有控股上市公司競爭力；營造公平競爭的市場環境，支持民營上市公司發展壯大，充分激發各類經營主體活力。深化分類監管，鞏固風險公司壓降成效。嚴格退市監管，持續暢通多元化退出渠道。
四要懲防結合，從嚴打擊財務造假。財務造假是資本市場的一大頑疾，不僅嚴重破壞市場誠信基礎，也影響上市公司整體形象，必須從嚴懲治。我們將健全防范打擊財務造假的長效機制，針對嚴重舞弊、資金占用等重點問題，開展專項治理，加強線索發現、檢查、處置的全流程監管。強化財務造假案件的行刑銜接，加大對“關鍵少數”和中介機構的立體化追責力度，對參與造假的其它主體一并納入打擊追責的范圍，打破造假的生態圈。
三、上市公司要擔起高質量發展的主體責任
提高上市公司質量是一項復雜的系統工程，但上市公司自身是內因，是責任主體，也是最終受益者。各上市公司要深刻認識提高質量是自身責無旁貸的重要使命，主動扛起自我規范、自我提高、自我完善的責任，牢記“四個敬畏”，守牢“四條底線”，勇于擔當、主動作為，真正成為各類企業中的“優等生”。
一是不造假。資本市場要健康繁榮，沒有“真”的基礎，市場信任、信心和發展就無從談起。信息披露是資本市場的生命線，提高上市公司質量首先要解決信息披露真實性的問題。一個好的上市公司，一個負責任的實控人、大股東，就必須講真話、做真賬，不操縱業績，不欺騙市場，不誤導投資者。這是底線，不是高要求。個別公司編故事、做假賬、搞虛假披露，嚴重損害市場信心，也毀掉了自身榮譽、自身發展。在這個問題上，各上市公司一定要警醒，要算大賬、算長遠賬，牢牢守住底線。
二是不背信。與普通企業不同，上市公司具有很強的公眾屬性，必須樹牢上市公司姓“公”的意識，敬畏法治、敬畏規則。上市公司的實控人、大股東和董監高都寄托著廣大投資者的信任，投資者把大量的資金投給你們，這是多大的信任和托付！大家一定要倍加珍惜和敬畏這份信任，忠實履行信義義務，強化誠信契約精神，重視業績承諾履行，不做侵占資金、違規擔保、利益輸送等任何背信損害上市公司利益的事情，要把全部精力放到搞好經營、提升業績上，要對得起廣大投資者的信任。背信損害上市公司利益是刑事犯罪，違反的，必將受到嚴懲。
三是強主業。主業突出、業績優良是上市公司高質量發展的體現，也是贏得投資者青睞、贏得市場地位的關鍵所在。要有強烈的實業報國情懷，扎根實體、苦練內功，聚焦主業、做精專業，踏踏實實把自己的事辦好、把企業經營好。大力弘揚企業家精神和工匠精神，既要在激烈的市場競爭中保持定力，不盲目擴張，打造別具特色的中國精品和基業長青的百年老店，也要善于抓住全球產業結構調整的新機遇，勇于開辟新領域、新賽道，加快建設世界一流企業。
四是謀創新。創新是引領發展的第一動力。上市公司作為要素集成中心、成果轉化中心，要主動站位國家發展戰略需要，用好資本市場這個“助推器”“催化劑”，科學謀劃創新活動，提高創新的針對性、有效性，為重點、關鍵領域的技術突破作出貢獻，推動“科技—產業—金融”良性循環。上市公司要爭做提升產業鏈韌性、推動產業鏈升級的表率，更好助力打造自主可控、安全可靠、競爭力強的現代化產業體系。
五是重回報。提高上市公司質量，是對投資者最好的保護。實控人、大股東要始終敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者，保持好“上市”初心，牢記上市不是終點，而是高質量發展的新起點，必須通過提升治理水平和核心競爭力，努力創造更多的價值，讓投資者真正分享到企業發展壯大帶來的紅利。要完整、準確、全面貫徹新發展理念，積極回饋社會，履行好社會責任，做有回報、有擔當、受尊敬的上市公司。
各位代表！在提高上市公司質量過程中，自律組織可以大有作為。近年來，中國上市公司協會秉承“服務、自律、規范、提高”的工作宗旨，反映上市公司發展動態、重大訴求，努力為會員營造更好發展環境，做了大量工作。下一步，要認真落實《關于上市公司獨立董事制度改革的意見》，探索開展獨立董事履職評價工作，加快獨立董事信息庫建設。搭建綜合培訓平臺，多渠道、多層次、全方位組織上市公司互學共建。持之以恒講好上市公司故事，強信心、穩預期，為上市公司提供優質服務。
各位代表，提高上市公司質量是你們的事，也是我們的事，還是相關各方的事，但歸根到底是你們的事。讓我們共同扛起責任、共同努力，不斷培育壯大能反映我國高質量發展的上市公司群體。
謝謝大家！
責任編輯：石秀珍 SF183
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