“上市公司的實控人、大股東和董監高都寄托著廣大投資者的信任,投資者把大量的資金投給你們,這是多大的信任和托付!”5月27日上午,證監會副主席王建軍在中國上市公司協會年會暨2023中國上市公司峰會上,對上市公司發展提出最新要求,包括“不造假”“不背信”、“強主業”、“謀創新”、“重回報”。
他表示,去年底,新一輪推動提高上市公司質量三年行動方案已經啟動實施,工作重點從“治亂”轉向更深層次的“提質”,挑戰更大、任務更重,必須克服困難,多管齊下進一步推動上市公司高質量發展。
在講話中他還強調,好的上市公司,負責任的實控人、大股東,必須講真話、做真賬,不操縱業績,不欺騙市場,不誤導投資者,“這是底線,不是高要求”。
“個別公司編故事、做假賬、搞虛假披露,嚴重損害市場信心,也毀掉了自身榮譽、自身發展。”同時他還強調,上市公司要不背信,“背信損害上市公司利益是刑事犯罪,違反的,必將受到嚴懲”。
四大方面,加強上市公司監管
在監管方面,證監會將從四個方面進行完善。
一要固本強基,構建好用管用的法規制度體系。
王建軍表示,經過前期的整合,上市公司監管制度“數量”大幅精簡,但仍然存在法規體系不夠健全、規則層級不盡合理等問題,制約了相關制度的作用發揮,這迫切需要我們在提升制度規則“質量”上下功夫。要科學設計監管法規體系,有效銜接《公司法》《證券法》,推動出臺上市公司監管條例,通過“補齊一批、修改一批、理順一批”,對現有規則進行整體性重構,不斷提升上市公司監管法規的體系化、規范化、科學化水平。
二要聚焦問題,規范公司治理和信息披露。
“良好的公司治理和規范的信息披露是高質量上市公司的重要標志,也是提高上市公司質量的重要抓手。”王建軍稱,要大力抓好公司治理監管,以最佳實踐案例創建為抓手,深入開展公司治理成效提升活動,強化“關鍵少數”治理意識,加強內部監督制約,健全上市公司業績說明會常態化機制,積極引導各類主體有效參與公司治理,推動上市公司治理再上新臺階。同時,完善全面注冊制下的信息披露制度,強化信息披露一致性監管,提高信息披露質量,打造更加公開、透明、可信的上市公司。
三要樹牢導向,培育優勝劣汰的市場生態。
提高上市公司質量,既要抓好增量優化,也要抓好存量提升。王建軍提出,要推動全面實行股票發行注冊制走深走實,嚴格把好市場入口關,不斷增強制度適應性,引導市場資源更多向科技創新企業傾斜,更好服務國家創新驅動發展戰略。優化并購重組、股權激勵等制度安排,支持優質上市公司發展壯大。切實落實“兩個毫不動搖”,加強與國資委、地方政府等的合作,落實新一輪深化國資國企改革部署,提高國有控股上市公司競爭力;營造公平競爭的市場環境,支持民營上市公司發展壯大,充分激發各類經營主體活力。
同時,要深化分類監管,鞏固風險公司壓降成效。嚴格退市監管,持續暢通多元化退出渠道。
四要懲防結合,從嚴打擊財務造假。
“財務造假是資本市場的一大頑疾,不僅嚴重破壞市場誠信基礎,也影響上市公司整體形象,必須從嚴懲治。我們將健全防范打擊財務造假的長效機制,針對嚴重舞弊、資金占用等重點問題,開展專項治理,加強線索發現、檢查、處置的全流程監管。”王建軍說,要強化財務造假案件的行刑銜接,加大對“關鍵少數”和中介機構的立體化追責力度,對參與造假的其它主體一并納入打擊追責的范圍,打破造假的生態圈。
五點要求,上市公司主動擔當
提高上市公司質量是一項復雜的系統工程,但上市公司自身是內因,是責任主體,也是最終受益者。
王建軍表示,各上市公司要深刻認識提高質量是自身責無旁貸的重要使命,主動扛起自我規范、自我提高、自我完善的責任,牢記“四個敬畏”,守牢“四條底線”,勇于擔當、主動作為,真正成為各類企業中的“優等生”。
他具體提出五點要求。
一是不造假。“資本市場要健康繁榮,沒有‘真’的基礎,市場信任、信心和發展就無從談起。信息披露是資本市場的生命線,提高上市公司質量首先要解決信息披露真實性的問題。”王建軍說,一個好的上市公司,一個負責任的實控人、大股東,就必須講真話、做真賬,不操縱業績,不欺騙市場,不誤導投資者。
“這是底線,不是高要求。”他強調稱,個別公司編故事、做假賬、搞虛假披露,嚴重損害市場信心,也毀掉了自身榮譽、自身發展。在這個問題上,各上市公司一定要警醒,要算大賬、算長遠賬,牢牢守住底線。
二是不背信。王建軍指出,與普通企業不同,上市公司具有很強的公眾屬性,必須樹牢上市公司姓“公”的意識,敬畏法治、敬畏規則。
“上市公司的實控人、大股東和董監高都寄托著廣大投資者的信任,投資者把大量的資金投給你們,這是多大的信任和托付!大家一定要倍加珍惜和敬畏這份信任,忠實履行信義義務,強化誠信契約精神,重視業績承諾履行,不做侵占資金、違規擔保、利益輸送等任何背信損害上市公司利益的事情,要把全部精力放到搞好經營、提升業績上,要對得起廣大投資者的信任。”王建軍說,背信損害上市公司利益是刑事犯罪,違反的,必將受到嚴懲。
三是強主業。主業突出、業績優良是上市公司高質量發展的體現,也是贏得投資者青睞、贏得市場地位的關鍵所在。王建軍提出,要有強烈的實業報國情懷,扎根實體、苦練內功,聚焦主業、做精專業,踏踏實實把自己的事辦好、把企業經營好。大力弘揚企業家精神和工匠精神,既要在激烈的市場競爭中保持定力,不盲目擴張,打造別具特色的中國精品和基業長青的百年老店,也要善于抓住全球產業結構調整的新機遇,勇于開辟新領域、新賽道,加快建設世界一流企業。
四是謀創新。創新是引領發展的第一動力。王建軍表示,上市公司作為要素集成中心、成果轉化中心,要主動站位國家發展戰略需要,用好資本市場這個“助推器”“催化劑”,科學謀劃創新活動,提高創新的針對性、有效性,為重點、關鍵領域的技術突破作出貢獻,推動“科技—產業—金融”良性循環。上市公司要爭做提升產業鏈韌性、推動產業鏈升級的表率,更好助力打造自主可控、安全可靠、競爭力強的現代化產業體系。
五是重回報。提高上市公司質量,是對投資者最好的保護。
“實控人、大股東要始終敬畏投資者、尊重投資者、保護投資者,保持好‘上市’初心,牢記上市不是終點,而是高質量發展的新起點,必須通過提升治理水平和核心競爭力,努力創造更多的價值,讓投資者真正分享到企業發展壯大帶來的紅利。”王建軍提出,要完整、準確、全面貫徹新發展理念,積極回饋社會,履行好社會責任,做有回報、有擔當、受尊敬的上市公司。
上市公司“壓艙石”
目前A股上市公司超過5000家,占全國企業數量不足萬分之一,但卻匯聚了“大而優”的行業龍頭和“小而美”的細分市場冠軍,在科技創新、吸納就業、穩定經濟等方面發揮著“壓艙石”作用。
據王建軍披露,2022年上市公司實現增加值18.23萬億元,占GDP的15.1%;合計貢獻稅收4.79萬億元,占全國稅收總額的28.7%,較3年前提高5.8個百分點;提供就業崗位超過2900萬人,支付員工薪酬6.24萬億元,上市公司日益成為國家和居民財富的重要創造者。2022年,上市公司克服多重不利因素沖擊,實現營業收入71.53萬億元,凈利潤5.62萬億元,分別是3年前的1.35倍和1.31倍。
隨著注冊制改革的全面落地,主板、科創板、創業板、北交所多套標準并行,更多具備高質量發展潛質的創新型企業獲得資本市場支持。
王建軍表示,2022年,上市公司研發投入達1.66萬億元,占全國研發支出的五成;高技術制造業上市公司研發強度達6.71%,大幅領先全國平均水平;累計披露專利數量占全國專利數量的近三分之一。
另外,上市公司回報投資者方面,2022年度分紅派現首次突破2萬億元,同比增長17%。
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