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上海證監局網站3月22日消息，上海證監局近日發布《關于對房慶利采取監管談話措施的決定》：
房慶利先生：
經查，我局發現申萬宏源證券有限公司（以下簡稱“申萬宏源證券”或“公司”）與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
上述情形違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號修正）第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第六條第一項和《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（證監會令第152號）第四十三條的規定。
你作為公司時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理，對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任。根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令第130號，經證監會令第177號修正）第三十七條和《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取監管談話措施。請于2022年3月21日14：00攜帶有效身份證件到中國證券監督管理委員會上海監管局（地址：上海市浦東新區迎春路555號）接受監管談話。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
中國證券監督管理委員會上海監管局
2022年3月17日
責任編輯：彭佳兵
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