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因與螞蟻財富合作的線上投顧業務違規，3月22日，上海證監局發布了對申萬宏源證券責令增加合規檢查次數事先告知書。
上海證監局表示，經查，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。
同時，上海證監局還對申萬宏源證券時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利，時任項目負責人趙耀，時任首席信息官謝晨分別采取了相應的監管措施。
上海證監局表示，根據相關規定，責令申萬宏源證券有限公司自監督管理措施決定作出之日起1年內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向上海證監局報送合規檢查報告。同時，申萬宏源證券的三位相關責任人，被上海證監局采取了監管談話措施或出具警示函的行政監管措施。
螞蟻財富回應稱，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務。螞蟻財富將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規并且不斷優化。
文/廣州日報·新花城記者 王楚涵、文靜
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責任編輯：彭佳兵
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