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　　因與螞蟻財富合作開展的線上投顧業務違規，申萬宏源證券及三名相關負責人被處罰。

　　據上海證監局網站3月22日消息，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違法了相關規定。

　　上海證監局擬對申萬宏源證券采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。

　　同時，申萬宏源證券時任執行委員會成員和財富管理事業部總經理的房慶利、時任項目負責人趙耀，被采取監管談話措施；時任首席信息官謝晨被采取出具警示函的行政監管措施。

　　有媒體報道稱，本次罰單起因是申萬宏源證券與螞蟻財富合作進行產品銷售，監管于去年10月責令申萬宏源證券在螞蟻平臺上只能銷售自家產品，不能銷售螞蟻產品，但申萬宏源并未改善。

　　對此，申萬宏源相關負責人予以否認，表示“不屬實”。

　　也有私募人士對界面新聞記者透露，最近，申萬宏源等券商曾有私募FOF產品在螞蟻財富平臺上發行，40萬元起售，而券商和相關私募并不掌握客戶具體信息，在投資者適當性管理方面或存不合規之處，但尚不清楚此次罰單事由是否與此有直接關聯。

　　申萬宏源相關負責人對界面新聞表示：“本次監管函件是上海證監局對公司及相關責任人采取的常規監管措施，函件中指出公司在相關業務合作過程中，在投資者適當性管理獨立性、客戶信息和數據本地保存方面存在的問題。目前公司已按照監管要求，基本完成了有關整改工作。”

　　螞蟻財富回應稱，此次涉及事項為申萬宏源證券在螞蟻財富平臺開展的線上個人投資咨詢業務。螞蟻財富將全力協助并配合申萬宏源證券進行合規展業，確保其完全合規并且不斷優化。

　　值得注意的是，申萬宏源證券于2020年2月被核準試點開展基金投資顧問業務，是首批試點的七家券商之一；而螞蟻財富由螞蟻集團通過上海云進信息技術有限公司100%控股，其自身沒有基金投顧牌照，不能合規展業，支付寶理財模塊由螞蟻財富提供。

　　2019年，Vanguard集團（先鋒領航）和螞蟻金服宣布建立合作關系。經中國證監會批準，兩家公司的合資公司將為中國個人投資者提供基金投顧業務服務，通過螞蟻財富為投資者提供定制化服務。

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責任編輯：彭佳兵