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上海證監局網站3月22日最新披露，經查，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上述情形違反了相關規定。
據披露，作為公司時任首席信息官，謝晨對公司上述違規行為中涉及信息系統的部分負有領導責任。根據相關規定，上海證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。作為公司時任項目負責人，趙耀對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有直接責任。根據相關規定，上海證監局決定對其采取監管談話措施。此外，作為公司時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理，房慶利對公司上述違規行為中涉及投資者適當性的部分負有領導責任。根據相關規定，上海證監局決定對其采取監管談話措施。
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責任編輯：彭佳兵
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