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近日，因在證券經紀業務中存在多個問題，華鑫證券收到深圳證監局警示函。
經查，華鑫證券在從事證券經紀業務中存在以下問題：一是經紀業務相關制度未及時修訂。二是人員管理不到位。經紀業務總部個別合規人員未由合規負責人進行總體考核；證券經紀業務從業人員績效考核和薪酬分配執行未充分反映合規管理和廉潔從業要求。三是個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險。根據相關規定，深圳證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。
圖片來源：深圳證監局華鑫證券是華鑫股份（600621.SH）的全資子公司，從華鑫股份年報信息來看，公司證券經紀業務由華鑫證券開展。
值得一提的是，近三年，證券經紀業務支撐起華鑫股份手續費和傭金收入的“半壁江山”。2021年、2022年和2023年，公司證券經紀業務手續費及傭金收入分別達12.49億元、13.1億元、10.27億元。今年上半年，公司證券經紀業務的手續費和傭金收入達5.09億元，較上年同期下降5.05%。
（文章來源：藍鯨財經）
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