專題：大盤持續(xù)低位盤整 指數(shù)企穩(wěn)還是下跌中繼？

　　又一起內(nèi)幕交易案被查。

　　近日，福建證監(jiān)局公布了一則行政處罰。內(nèi)幕交易當(dāng)事人張某，是美諾華董事長兼總裁姚某的前妻。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，姚某仍以離婚補(bǔ)償款的名義給了張某2500萬元。案涉期間，張某證券賬戶買入美諾華股票大部分資金來源于該筆資金。

　　姚某稱其每月向張某支付約10萬元生活費(fèi)。案涉期間，張某居住的房產(chǎn)與姚某寧波住所在地理位置上處于同一電梯位，兩住所位于隔壁和對門。2人交流記錄包括“你一買就又竄竄漲上去了”“股票都按照你的意思全吃進(jìn)去了”等。

　　張某內(nèi)幕交易美諾華獲利約1100萬元，被證監(jiān)局罰沒約3300萬元。

　　美諾華董事長知悉內(nèi)幕消息

　　2019年9月5日，美國默沙東公司（下稱默沙東）子公司英特威國際有限公司（下稱英特威）和美諾華簽訂了《保密協(xié)議》，美諾華開始參與英特威采購流程談判。

　　2020年11月20日，美諾華收到默沙東發(fā)送的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》通用模板郵件，默沙東考慮與美諾華就九種原料藥（“API”）進(jìn)行合作。公司員工向美諾華董事長兼總裁姚某匯報《戰(zhàn)略合作協(xié)議》條款，并表示雙方在合作產(chǎn)品、產(chǎn)能和市場框架方面基本確定。姚某表態(tài)讓其繼續(xù)加緊推進(jìn)談判。

　　2021年3月31日至4月21日，美諾華簽署完畢合同文本后將文件掃描通過郵件發(fā)送給默沙東；美諾華于2021年4月21日收到默沙東回簽的雙方戰(zhàn)略合作協(xié)議及附件的電子郵件。

　　2021年4月22日下午股市收盤后，美諾華發(fā)布“關(guān)于與默沙東旗下子公司英特威簽訂十年戰(zhàn)略合作協(xié)議”的公告。

　　福建證監(jiān)局認(rèn)為，本次戰(zhàn)略合作協(xié)議簽訂對美諾華經(jīng)營業(yè)績及未來發(fā)展有著重要影響，可能對美諾華資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響，具有重大性，屬于《證券法》第八十條第二款第三項規(guī)定的重大事件。美諾華將本次重要合同訂立列為內(nèi)幕信息，2021年4月22日下午股市收盤前該信息未向市場公開，具有未公開性。在未公開前屬于《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時點(diǎn)不晚于2020年11月20日，公開于2021年4月22日下午股市收盤后。

　　美諾華董事長兼總裁姚某主導(dǎo)參與上述重要合同訂立的談判、決策過程，不晚于2020年11月20日知悉上述內(nèi)幕信息，屬于《證券法》第五十一條第一項規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

　　董事長前妻內(nèi)幕交易

　　張某是美諾華董事長兼總裁姚某中學(xué)同學(xué)，兩人于2000年7月登記結(jié)婚，育有一女姚某某。2002年12月，雙方經(jīng)法院調(diào)解離婚，民事調(diào)解書約定：姚某某由姚某撫養(yǎng)至獨(dú)立生活；婚前財產(chǎn)歸各人所有，姚某自愿補(bǔ)償張某30萬元整。張某與姚某離婚后購買登記有2套共有房產(chǎn)，案涉期間仍處于持有狀態(tài)。張某多次以生活費(fèi)等名義要求姚某支付錢款。姚某稱其每月向張某支付約10萬元生活費(fèi)。

　　離婚后近二十年，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)姚某仍以離婚補(bǔ)償款的名義由周某代支付張某2500萬元。2021年2月8日至10日期間，張某證券賬戶買入美諾華股票的大部分資金來源于該筆資金。

　　據(jù)悉，2021年1月26日至4月22日期間，張某證券賬戶改變交易習(xí)慣，單向集中資金買入美諾華股票，成交量明顯放大，交易異常，累計買入40.57萬股，成交金額1221.78萬元。截至2022年11月8日，累計賣出40.57萬股，盈利1101.28萬元。

　　案涉期間，為照顧女兒姚某某（2020年3月15日至2021年9月15日在國內(nèi)）等原因，2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日期間，張某居住在美諾華全資子公司名下房產(chǎn)，與姚某寧波住所在地理位置上處于同一電梯位，兩住所位于隔壁和對門。

　　“股票都按照你的意思全吃進(jìn)去了”

　　2021年2月7日，張某和謝某微信對話中提到：“老姚說，按現(xiàn)在股價都折給我，讓我自己去買進(jìn)，不知是真是假”（對話中“老姚”指姚某）。

　　2021年2月8日，周某向張某杭州銀行賬戶轉(zhuǎn)入500萬元，張某杭州銀行賬戶向張某存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入500萬元；當(dāng)日，張某存管銀行賬戶合計轉(zhuǎn)入其中信證券賬戶374萬元（已扣除轉(zhuǎn)取6萬元）；當(dāng)日，張某中信證券賬戶買入成交美諾華股票4.91萬股，成交金額146.82萬元。

　　2021年2月8日中午，謝某和張某微信對話中提到：“你一買就又竄竄漲上去了（對話中”你一買“指張某買入美諾華股票）”。

　　2021年2月9日，周某向張某杭州銀行賬戶轉(zhuǎn)入500萬元；當(dāng)日，張某存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入其中信證券賬戶690萬元；當(dāng)日，張某證券賬戶合計買入成交美諾華股票10萬股，成交金額約300萬元。

　　2021年2月10日，周某向張某轉(zhuǎn)賬500萬元，張某向張某存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入500萬元；當(dāng)日，張某存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入其中信證券賬戶500萬元；當(dāng)日，張某證券賬戶買入成交美諾華股票24.56萬股，成交金額約740萬元。

　　2021年3月12日11：43：00，張某向姚某發(fā)送短信，短信內(nèi)容為：“要打按揭貸款，股票都按照你的意思全吃進(jìn)去了，賺到賺不到還得需要靠你提示”“下次股票要風(fēng)險了不能和女兒說，她一學(xué)習(xí)，就把這事給忘了”。

　　2021年3月15日08：34：29，張某向姚某發(fā)送短信，短信內(nèi)容：“買房貸款去年在寧波就和你溝通過……投資點(diǎn)股票，賬戶也就是左手換右手，賺了多和少，你怎樣都好說，可目前的情況你知情的，聽女兒說你在開會，別忘了”。

　　2021年3月23日23：45：30，張某向姚某發(fā)送短信，短信內(nèi)容：“買房貸款，抵房炒股，賬戶都明擺你面前，股票現(xiàn)在又沒賺，賺到這筆賬還能跑哪兒去，你這樣拖著我，我可是頂不住的”。

　　證監(jiān)局認(rèn)為，綜上，張某證券賬戶買入美諾華股票的行為與平時交易習(xí)慣明顯不同，集中買入持有美諾華股票行為和內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容高度吻合，與內(nèi)幕信息進(jìn)展高度吻合，買入資金和信息來源與內(nèi)幕信息知情人姚某相關(guān)，且不能作出合理解釋。

　　張某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易美諾華股票的行為違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

　　證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，決定對張某沒收違法所得約1100萬元，并處以罰款約2200萬元。

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