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　　近日，證監會官網披露了一份行政處罰決定書，長城證券原副總裁韓飛因違規買賣股票被沒收違法所得58684867.53元，并處以58684867.53元罰款，總計被罰沒近1.2億元。

　　證監會多次強調，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。下一步，證監會將堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管。

　　控制使用六個證券賬戶

　　處罰決定書顯示，韓飛1997年6月起任職于長城證券，2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任長城證券南寧民族大道證券營業部總經理、長城證券創新產品開發部副總經理、長城證券營銷管理總部副總經理、長城證券廣州天河北路證券營業部總經理、長城證券南寧民族大道證券營業部臨時負責人、長城證券廣東分公司總經理、長城證券經紀業務總部總經理及長城證券副總裁等職務，屬于《證券法》第四十條第一款規定的不得買賣股票的證券業從業人員。

　　韓飛本人持有“韓飛”“韓浩”兩個身份證，韓浩身份證由韓飛長期持有并使用，經核查，韓浩與韓飛為同一人。韓飛實際控制并長期違規使用以“韓浩”、其父親“韓某超”、二嫂“張某蘭”、妻子“麥某笑”、妻妹“麥某鋒”等名義開立的共計六個證券賬戶（以下簡稱“韓浩”等證券賬戶組）。

　　經查，2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額122066605.09元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額118323258.57元，匹配度96.93%。“韓浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購房和消費等。

　　“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設備高度關聯，結合賬戶的交易特征、相關交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據，認定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。

　　被“沒一罰一”

　　處罰決定書顯示，韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組合計交易金額4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。上述違法事實有任職資料、涉案賬戶開戶資料、涉案賬戶交易資料、銀行賬戶資料、手機取證記錄、出行記錄、通話記錄、詢問筆錄、交易所盈利計算結果等證據證明，足以認定。

　　需要注意的是，韓飛就上述違法事實要求召開聽證會，并就韓浩的身份、賬戶組的資金情況、賬戶組在廣東省外下單的匹配情況、賬戶組的實際控制人等提出了申辯意見。經復核，證監會對韓飛的申辯意見不予采納。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，證監會決定：責令韓飛依法處理非法持有的證券，沒收違法所得58684867.53元，并處以58684867.53元罰款。

　　審讀：徐   昭    

　　編輯：張   楠  張利靜    

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責任編輯：凌辰