來源：  中國證券經(jīng)紀人協(xié)作網(wǎng)

　　恒泰證券一營業(yè)部經(jīng)理違規(guī)炒股被罰

　　和訊網(wǎng)消息 12月13日，山西證監(jiān)局公布一起證券從業(yè)人員“違規(guī)炒股”的處罰案例，對恒泰證券營業(yè)部經(jīng)理李大偉罰款10萬元。

　　資料顯示，李大偉，男，1982年7月19日出生。2015年9月1日至2017年2月8日期間，李大偉擔任恒泰證券太原平陽路營業(yè)部經(jīng)理。

　　在從業(yè)期間，李大偉操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票累計金額為1.07億元，賬戶合計虧損104.19萬元。

　　山西證監(jiān)局指出，李大偉的行為違反了《證券法》第四十三條第一款“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票”的規(guī)定。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，決定對李大偉罰款10萬元。

　　事實上，這已是近一個月來，恒泰證券的營業(yè)部員工第二次收到監(jiān)管罰單。

　　今年11月初，內(nèi)蒙古證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，恒泰證券赤峰天義路營業(yè)部負責人趙忠信于任職期間，在有保密要求的前提下主動向被調(diào)查對象透露案件調(diào)查情況。對此，要求恒泰證券免除趙忠信分支機構負責人的決定。

　　證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

　　近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：4宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案。

　　4宗內(nèi)幕交易案中，一是楊某棟系山東博匯紙業(yè)股份有限公司（簡稱博匯紙業(yè)）定向增發(fā)及利潤分配事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，林安與楊某棟存在見面接觸，聊天過程中楊某棟提起博匯紙業(yè)可能會增發(fā)，后林安控制使用其本人證券賬戶和“劉某”賬戶買入“博匯紙業(yè)”775，900股，獲利約301萬元。林安的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定沒收林安違法所得約301萬元，并處以約301萬元罰款。二是黃某嶸系科達集團股份有限公司（簡稱科達股份）擬收購多家公司股權這一內(nèi)幕信息的知情人。胡建東與黃某嶸關系密切，在內(nèi)幕信息公開前，胡建東控制使用“胡某淑”等3個賬戶買入“科達股份”843，300股，沒有違法所得。胡建東的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對胡建東處以60萬元罰款。三是魏某杰系新疆賽里木現(xiàn)代農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡稱新賽股份）擬收購新疆浦曌科技發(fā)展有限公司這一內(nèi)幕信息的知情人。劉小萍與魏某杰為夫妻關系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉小萍使用其本人證券賬戶買入“新賽股份”55，400股，獲利5572.75元。劉小萍的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定沒收劉小萍違法所得5572.75元，并處以3萬元罰款。四是朱某同系浙江錢江生物化學股份有限公司（簡稱錢江生化）重大資產(chǎn)重組事項這一內(nèi)幕信息的知情人。胡鳴一與朱某同為夫妻關系，屬關系密切的近親屬。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡鳴一控制使用其本人證券賬戶買入“錢江生化”10，000股，沒有違法所得。朱毅超是朱某同的兒子，屬關系密切的近親屬。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，朱毅超控制使用“沈某”賬戶買入“錢江生化”15，000股，沒有違法所得。胡鳴一、朱毅超的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對胡鳴一處以3萬元罰款，對朱毅超處以5萬元罰款。

　　1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中，李大偉于2015年9月1日至2017年2月8日期間擔任恒泰證券股份有限公司太原平陽路證券營業(yè)部經(jīng)理。從業(yè)期間，李大偉操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票，沒有違法所得。李大偉的上述行為違反了《證券法》第43條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第199條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對李大偉處以10萬元罰款。

　　上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將繼續(xù)秉持依法全面從嚴的監(jiān)管原則，不斷加大執(zhí)法力度，維護資本市場長期健康規(guī)范發(fā)展。

責任編輯：郭春陽