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一、十月證監會立案調查名單
1、2023 年10月10日，三盛智慧教育科技股份有限公司公司董事長戴德斌先生、原董事長林榮濱先生近日收到中國證監會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字03720230101號、證監立案字03720230099號、證監立案字03720230100號）。2023年6月15日，*ST三盛（維權）發布《關于收到北京監管局責令改正行政監管措施決定的公告》存在資金占用、違規擔保事項等問題。
2、 2023 年10月12日，永悅科技（維權）股份有限公司收到中國證監會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字 0102023019 號）。2023年9月18日，永悅科技就收到證監會江蘇監督局出具的《關于對永悅科技股份有限公司、陳翔采取出具警示函措施的決定》，存在重大合同未予披露的問題。
3、2023年10月24日，文一三佳科技股份有限公司收到中國證監會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字0232023008號）。 10月23日晚，文一科技（維權）曾發布《關于2023年半年度報告會計差錯更正的公告》《關于2023年半年度計提資產減值準備的公告》。本次會計差錯更正主要影響的財務指標為歸屬于上市公司股東的凈利潤、歸屬于上市公司股東的凈資產、總資產，影響金額均為-10，632.48萬元。本次會計差錯更正后，公司2023年半年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤為-9，949.34萬元。截至2023年6月30日，公司歸屬于上市公司股東的凈資產為33，351.33萬元，總資產為70，467.48萬元。
二、行政處罰及監管措施名單
2023年10月，共有3家公司收到證監會行政處罰決定書或事先告知。
1、2023年 10月8日，新疆冠農股份（維權）有限公司發布關于收到新疆監管局 《行政處罰決定書》的公告。經查，冠農股份 2021年年報、2022年半年報存在虛假記載 ，虛增營業收入、營業成本，中國證監會對冠農股份給予警告，并處以210 萬元罰款；對相關責任人給予警告，并處以罰款，以上罰款合計435萬元。
2、2023年10月13日，蘇州蘇大維格（維權）科技集團股份有限公司發布關于收到江蘇證監局《行政處罰事先告知書》的公告（蘇證監罰字〔2023〕9 號），因蘇大維格在互動易平臺回答中，未準確完整披露公司所銷售光刻設備的種類和具體應用領域，且在回復中將“光刻機”和“芯片光刻機”并用，讓普通投資者難以準確區分，構成誤導性陳述。證監會對蘇大維格，給予警告，并處以 150萬元罰款，對相關責任人給予警告，并處以罰款，以上罰款合計250萬元。
3、2023年10月19日，遠程電纜股份有限公司收到江蘇監管局下發的《行 政處罰決定書》（〔2023〕8 號）及《市場禁入決定書》（〔2023〕3 號），遠程股份未及時披露且未在定期報告中披露對外擔保，未在定期報告中披露關聯交易，未在定期報告中披露或有負債，未及時披露且未在定期報告中披露重大訴訟和仲裁，導致2017 年年報、2018 年半年報存在重大遺漏。證監會對遠程股份責令改正，給予警告，并處以 50 萬元罰款；對相關責任人分別給予警告，并處以罰款，以上罰款共計145萬元。
二、投資者訴訟事項進展
1、樂視網（300104）將二審。
近期，投資者訴樂視網信息技術（北京）股份有限公司（以下簡稱“樂視網”，300104/400084）證券虛假陳述案代表人訴訟，一審判決，超2000名投資者勝訴。根據公開信息，一審判決之后，原被告均提起上訴，樂視網代表人訴訟將迎來二審。
2、和佳醫療（300273/400175）一審勝訴。
近日，根據公開信息顯示，投資者訴珠海和佳醫療設備股份有限公司證券虛假陳述案件迎來新進展，珠海中院一審判決投資者勝訴。根據和佳醫療發布的公告，截至2023年6月30日，和佳醫療涉及14起證券虛假陳述責任糾紛案件，被訴標的額共計1135.65萬元。
3、宜通世紀（維權）（300310）將于10月27日在廣州中院開庭。
本團隊代理的宜通世紀證券虛假陳述責任糾紛案將于10月27日在廣州中院開庭，本團隊仍在繼續推進宜通世紀投資者索賠案后續案件的立案工作，還在繼續接受其他投資者的索賠委托。
近日，長園集團投資者索賠案獲得了深圳市中級人民法院的正式立案，目前正在等待法院的開庭安排。
5、東方網力（300367）訴訟時效剩一個月。
東方網力虛假陳述投資者索賠案已經進入最后一個月的訴訟時效倒計時。東方網力案收到成渝金融法院下發的示范案件選定通知書。此前投資者訴東方網力虛假陳述案，北京金融法院已下發一審判決，投資者勝訴。后東方網力虛假陳述案管轄權變更為成渝金融法院。可索賠范圍2017年4月24日到2019年9月20日期間買入東方網力股票，且在2019年9月21日及之后賣出或繼續持股。東方網力虛假陳述案訴訟時效將于2023年11月29日到期。
6、數知科技（300038）訴訟時效已不足兩個月。
數知科技（300038）投資者索賠案本團隊此前向北京金融法院提交立案申請，目前已成功立案。該案前期已有投資者獲得過一審勝訴，并且訴訟時效已不足兩個月。目前還在繼續推進本案的立案申請工作，符合條件的投資者盡快參與索賠。
7、艾格拉斯（002619）訴訟時效已不足兩個月。
艾格拉斯（002619）投資者索賠案已向北京金融法院提交立案，可索賠范圍：2018年4月17日至2020年12月6日買入艾格拉斯，且在2020年12月7日后賣出或繼續持股。訴訟時效截至2023年12月6日，目前該案訴訟時效已不足兩個月，符合條件的投資者還可繼續參與索賠。
索菱股份（002766）本團隊此前向深圳中院提交立案申請，此前該系列案終審勝訴，法院在委托中證資本市場法律服務中心對投資者投資損失扣除系統風險核算后，判決索菱股份對各原告全部損失承擔賠償責任。可索賠范圍：2017年4月25日到2019年4月29日期間買入索菱股份，且在2019年4月30日及之后賣出或繼續持有。目前還在繼續推進本案的立案申請工作，符合條件的投資者盡快參與索賠。
飛樂音響《2023年半年度報告》披露：“關于公司證券虛假陳述責任糾紛類案件，截至2023年6月30日，證券虛假陳述代表人案件涉及原告315人，公司已支付生效判決項下全部應付金額共計約12，583萬元。另上海金融法院受理了非代表人案件涉及原告1707人，其中1659人經審結，生效法律文書項下公司應付股民賠償款及訴訟費共計約 20，370 萬元；另外48人尚未審結，該等原告損失核定金額約116萬元。”可索賠范圍：2017年8月26日至2018年4月12日期間買入飛樂音響，且在2018年4月13日及之后賣出或繼續持股。訴訟時效截至2023年11月12日，目前，符合條件的投資者還可繼續參與索賠。
根據廣東明珠2023年半年報披露，本報告期公司支付投資者索賠466.52萬元。根據目前所掌握的投資者訴求及相關測算情況，公司本報告期預計負債（投資者索賠損失）余額1，404.53萬元。可索賠范圍：在2017年3月9日至2021年4月29日期間買入廣東明珠股票，并在2021年4月29日收盤時仍繼續持有。目前，符合條件的投資者還可繼續參與索賠。
三、投資者需準備索賠材料清單
（一）股票交易記錄（或對賬單）；
（二）證券賬戶證明材料；
（三）身份證正反面掃描件。
羅建欣律師聲明：（羅建欣律師專欄）
1．上述提示索賠條件、賠付對象及范圍等僅供參考，最終以法院生效的判決認定為準。
2．律師費為風險代理，在投資者實際獲賠后再支付。
（本文由廣東金橋百信律師事務所羅建欣律師供稿，不代表新浪財經的立場。羅建欣律師，系廣東金橋百信律師事務所合伙人，廣州仲裁委仲裁員、廣州市律師協會證券法律專業委員會委員。擁有證券、基金、期貨從業資格證書。執業二十余年，且系資深股民，已組建專業證券訴訟團隊，成功代理或正在代理大量證券維權案件，維權經驗豐富。）
責任編輯：韋子蓉
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