● 記者 昝秀麗

　　1月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》，自2025年3月1日起施行。《裁量規(guī)則》明確裁量階次和裁量情節(jié)，以及相關(guān)處罰規(guī)則，建立主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論制度，落實(shí)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”，加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督指導(dǎo)。

　　證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將嚴(yán)格貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于依法行政的一系列決策部署，進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，保障執(zhí)法公平透明，落實(shí)好證券法、行政處罰法和《裁量規(guī)則》各項(xiàng)規(guī)定，盡快形成導(dǎo)向明確、邏輯清晰、科學(xué)完備、有效管用的行政處罰裁量體系，進(jìn)一步穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，維護(hù)公平正義，為建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

　　確定行政處罰裁量基本要求

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《裁量規(guī)則》答記者問(wèn)時(shí)表示，《裁量規(guī)則》共二十五條，主要包括三方面內(nèi)容。

　　一是明確行政處罰裁量的基本要求。明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

　　二是明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定各裁量階次的具體適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

　　三是結(jié)合證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰實(shí)際，明確沒(méi)收違法所得、共同違法人處罰、單位直接責(zé)任人員處罰等方面的要求；關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問(wèn)題，明確“多個(gè)獨(dú)立違法行為累計(jì)處罰”；關(guān)于新舊法律適用問(wèn)題，明確“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”；結(jié)合行政處罰法等法律法規(guī)和相關(guān)政策文件要求，明確主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論的情形、推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。

　　加大全方位立體化追責(zé)力度

　　上述負(fù)責(zé)人表示，打擊證券期貨違法活動(dòng)，必須懲、防、治并舉，持續(xù)加大全方位立體化追責(zé)力度。

　　按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，以及相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章要求，《裁量規(guī)則》規(guī)定，對(duì)違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)違法行為同時(shí)構(gòu)成民事侵權(quán)的，依法配合做好民事責(zé)任追究。依法不予處罰的，可以根據(jù)情節(jié)采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案、通知自律組織依法采取紀(jì)律處分等自律管理措施。通過(guò)多措并舉，切實(shí)發(fā)揮保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益的功能，維護(hù)良好市場(chǎng)生態(tài)。

　　同時(shí)，《裁量規(guī)則》對(duì)行刑銜接作了進(jìn)一步明確。一是“先行后刑”的情形。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)時(shí)已給予沒(méi)收違法所得、罰款的，移送文書中應(yīng)當(dāng)寫明沒(méi)收違法所得、繳納罰款情況。二是“先刑后行”的情形。違法行為構(gòu)成犯罪被判處罰金后，對(duì)該違法行為還需要給予行政處罰的，不再給予罰款。三是“刑事回轉(zhuǎn)”的情形。違法行為涉嫌犯罪，移送司法機(jī)關(guān)后，對(duì)依法不需要追究刑事責(zé)任或者免予刑事處罰，但應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，依法進(jìn)行處罰。

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責(zé)任編輯：郝欣煜