專題：聯綱光電IPO：中信證券和發行人被指“逼宮”交易所、“硬剛”證監會？
來源：深圳商報
在3月22日深夜深交所發布消息決定對聯綱光電保薦人中信證券啟動現場督導后，今天，中信證券對此做了回應。
據上證報報道，3月23日，中信證券投行相關業務負責人向記者回應稱：公司高度重視，將積極配合深交所對聯綱光電項目的現場督導工作，及時報送各類相關材料。
相關負責人也表示：中信證券將切實做好“兩強兩嚴”監管政策要求下的各項工作，履行直接融資“服務商”、資本市場“看門人”責任，立足專業、勤勉盡責，從源頭上把好上市入口質量關，將“助力資本市場功能提升，服務經濟高質量發展”的企業使命落到實處。
稍早前報道，3月22日晚間，深交所披露，聯綱光電首發上市申請受理后，深交所已發出三輪審核問詢及監管函件，要求聯綱光電及中介機構就公司治理有效性、財務內控規范性、信息披露真實準確完整性等事項進行核查說明。聯綱光電及中介機構近期提交了問詢回復，但回復內容不夠清晰，所涉問題仍未能予以充分說明。為進一步壓實保薦人“看門人”責任，從源頭上把好上市入口質量關，深交所決定對聯綱光電保薦人中信證券啟動現場督導。
公開資料顯示，聯綱光電科技公司主業為以光電信號傳輸技術為核心，主要從事信號傳輸連接產品、電聲產品及3C配套產品的研發、生產和銷售。
招股書顯示，聯綱光電此次IPO擬募資5.4億元，投建于智能制造中心建設項目、研發中心建設項目、補充流動資金項目。
該公司于2023年6月28日受理，7月19日收到首輪問詢函，9月19日回復首輪問詢；去年11月17日第二輪問詢發出，今年1月16日回復第二輪問詢；1月29日又收到第三輪問詢函。
而聯綱光電此次IPO引發爭議，源于公司和保薦機構（中信證券）對深交所第二輪問詢的回復。
深交所稱，發行人實際控制人徐耀立、徐耀志兄弟直接或間接控制發行人表決權的比例為91.34%，加上二人的配偶合計持有發行人6.66%股份，實際控制人家族合計控制98%的股份。招股說明書風險提示中僅提示了兩名實際控制人持股比例較高可能產生的不當控制風險，未提及二人配偶亦持有發行人股份。
深交所要求聯綱光電說明實控人相關親屬的持股情況及鎖定期情況，并補充說明發行人實控人家族控制比例為98%及相關風險，還要求保薦人、發行人律師發表明確意見。
聯綱光電在回復這一問題時，提及8家已上市公司上市前持股比例均高于90%的情形，分別是鼎龍科技、振邦智能、豐茂股份、華融化學、美碩科技、威力傳動、銀河微電、浩歐博（維權），并指出它們均已成功上市。
中信證券作為保薦機構，出具的核查意見與聯綱光電回復內容一致，認為聯綱光電已建立較為完善的治理結構與內部控制體系，各項內部控制制度健全且能發揮必要的作用。
上述回復引發市場關注，有說其“拉踩式回復”，也有人認為中信證券與聯綱光電一起“硬剛”“怒懟”交易所。
值得一提的是，除了聯綱光電外，近期中信證券投行也屢遭挫折。
據Wind數據統計，截至3月20日，中信證券已有7個IPO項目撤回，包括認養一頭牛、博納精密等。公司2024年共有保薦項目31個，項目撤回率達到22.58%。
另外，2023年的大妖股左江科技（現*ST左江（維權））也是由中信證券保薦。2023年11月24日，證監會對左江科技立案調查。今年1月30日，證監會通報階段性調查進展情況，指出已初步查明，*ST左江2023年披露的財務信息嚴重不實，涉嫌重大財務造假。
責任編輯：張倩
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