◎記者 李少鵬

內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管“探照燈”聚焦的重點(diǎn)領(lǐng)域，作為內(nèi)幕信息知情人，在敏感期“放手一搏”炒自家股票，莫高股份董事長杜廣真最終遭到監(jiān)管部門嚴(yán)厲處罰。

莫高股份1月5日晚公告稱，公司收到董事長杜廣真通知，其于近日收到青海證監(jiān)局出具的《行政處罰決定書》，因在內(nèi)幕信息敏感期交易自家股票，杜廣真被沒收違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。

根據(jù)《行政處罰決定書》，杜廣真此次內(nèi)幕交易與莫高股份此前籌劃收購皓天科技51%股權(quán)一事有關(guān)。經(jīng)查明，2024年8月29日，莫高股份發(fā)布“關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取皓天科技51%的股權(quán)。

監(jiān)管部門認(rèn)為，莫高股份進(jìn)行并購重組事項(xiàng)屬于證券法第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為”，公開前屬于證券法第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成于2024年4月22日，公開于2024年8月29日。杜廣真作為莫高股份董事長、法定代表人，全程參與莫高股份并購重組事項(xiàng)，為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2024年4月22日。

《行政處罰決定書》顯示，杜廣真使用“范某村”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入“莫高股份”14.65萬股，成交金額約68.95萬元；在內(nèi)幕信息敏感期間和內(nèi)幕信息公開后賣出“莫高股份”14.65萬股，賣出金額約88.98萬元，經(jīng)計(jì)算，獲利約19.94萬元。

經(jīng)查明，“范某村”賬戶正是由杜廣真控制使用，前述交易由杜廣真決策操作，下單電腦的IP地址、MAC地址與杜廣真本人電腦相關(guān)信息一致，下單手機(jī)號(hào)碼由杜廣真控制使用。

對(duì)此，青海證監(jiān)局認(rèn)為，杜廣真的上述行為違反證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，青海證監(jiān)局決定沒收杜廣真違法所得19.94萬元，并處以150萬元罰款。

公開信息顯示，杜廣真于2022年7月29日當(dāng)選莫高股份董事長，此前曾任公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，黨委副書記、總經(jīng)理等職務(wù)。需要指出的是，在杜廣真接任董事長時(shí)，莫高股份的生產(chǎn)經(jīng)營就已出現(xiàn)困難，在其掌管公司后，這一局面并未得到改善。

具體來看，莫高股份主業(yè)較為分散，涉及葡萄酒、降解材料、醫(yī)藥三個(gè)行業(yè)。盡管涉獵廣泛，但各板塊業(yè)績表現(xiàn)并不理想。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，莫高股份2021年至2023年凈利潤分別為-9870萬元、-1.11億元和-4144萬元。2024年前三季度莫高股份實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.25億元，凈利潤為-2724萬元。

在業(yè)績持續(xù)承壓的背景下，莫高股份試圖通過并購重組謀求自救。回溯來看，莫高股份2024年8月28日晚公告，籌劃以支付現(xiàn)金及增資相結(jié)合的方式獲取生物醫(yī)藥功能分子開發(fā)企業(yè)皓天科技51%股權(quán)。

值得注意的是，莫高股份2024年8月28日當(dāng)天“提前”漲停，隨后股價(jià)更是一路飆漲。然而好景不長，在披露重組計(jì)劃近兩個(gè)月后，莫高股份在2024年10月25日晚宣布終止重大資產(chǎn)重組。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，莫高股份股價(jià)在2024年8月28日至10月25日累計(jì)漲幅達(dá)到87.87%。

對(duì)于公司董事長收到監(jiān)管部門“罰單”一事，莫高股份表示，《行政處罰決定書》的事項(xiàng)內(nèi)容僅涉及杜廣真?zhèn)€人，不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)營活動(dòng)造成影響。

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責(zé)任編輯：江鈺涵