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證券代碼：605358 證券簡稱：立昂微 公告編號：2024-115

債券代碼：111010 債券簡稱：立昂轉債

杭州立昂微電子股份有限公司

關于不向下修正“立昂轉債”轉股價格的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 截至2024年12月26日，杭州立昂微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）股票已出現任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的80%的情形，觸及“立昂轉債”轉股價格向下修正條款。

● 經公司第五屆董事會第六次會議審議通過，公司董事會決定本次不行使“立昂轉債”的轉股價格向下修正權利，且在未來六個月內（2024年12月27日至2025年6月26日），如再次觸及可轉債的轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。在此之后（自2025年6月27日起算），若再次觸發“立昂轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“立昂轉債”的轉股價格向下修正權利。

一、可轉換公司債券基本情況

經中國證券監督管理委員會《關于核準杭州立昂微電子股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可[2022]2345號）核準，杭州立昂微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月18日公開發行可轉換公司債券33,900,000張，每張面值100元，發行總額人民幣339,000.00萬元，期限6年（即2022年11月14日至2028年11月13日），債券票面年利率為：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年1.8%、第六年2.0%。經上海證券交易所自律監管決定書[2022]326號文同意，公司339,000萬元可轉換公司債券于2022年12月7日起在上交所掛牌交易，債券簡稱“立昂轉債”，債券代碼“111010”。

根據《上海證券交易所股票上市規則》和《杭州立昂微電子股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，公司本次發行的可轉債轉股期自發行結束之日（2022年11月18日，T+4）起滿6個月后的第一個交易日起至可轉債到期日（2028年11月13日）止，即2023年5月18日至2028年11月13日。“立昂轉債”初始轉股價為45.38元/股，目前轉股價為33.59元/股。“立昂轉債”的轉股價歷次調整/修正情況如下：

2023年6月1日，因公司實施2022年度權益分派，“立昂轉債”的轉股價調整為44.96元/股；

2024年5月7日，因觸發“立昂轉債”的轉股價格修正條款，“立昂轉債”的轉股價修正為33.58元/股；

2024年5月10日，因公司注銷部分回購股份，“立昂轉債”的轉股價調整為33.68元/股。

2024年5月31日，因公司實施2023年度權益分派，“立昂轉債”的轉股價調整為33.59元/股。

二、關于不向下修正轉股價格的具體內容

（一）轉股價格修正條款

根據《募集說明書》的約定，“立昂轉債”的轉股價格修正條款如下：

1. 修正權限與修正幅度

在本次發行的可轉換公司債券存續期間，當公司股票在任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的80%時，公司董事會有權提出轉股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。

上述方案須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過方可實施。股東大會進行表決時，持有本次發行的可轉換公司債券的股東應當回避。修正后的轉股價格應不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日均價之間的較高者。同時，修正后的轉股價格不得低于最近一期經審計的每股凈資產值和股票面值。

若在前述三十個交易日內發生過轉股價格調整的情形，則在轉股價格調整日前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價計算，在轉股價格調整日及之后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價計算。

2.修正程序

如公司決定向下修正轉股價格，公司將在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上披露相關公告，公告修正幅度、股權登記日和及暫停轉股期間（如需）等有關信息。從股權登記日后的第一個交易日（即轉股價格修正日），開始恢復轉股申請并執行修正后的轉股價格。若轉股價格修正日為轉股申請日或之后、轉換股份登記日之前，該類轉股申請應按修正后的轉股價格執行。

（二）不向下修正“立昂轉債”轉股價格的具體說明

本次觸發轉股價格修正條件的期間從2024年11月28日起算，在2024年11月28日至2024年12月26日期間，公司股票已出現任意連續三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當期轉股價格的80%的情形，已觸發“立昂轉債”轉股價格的向下修正條款。

鑒于“立昂轉債”距離6年的存續屆滿期尚遠，公司董事會和管理層綜合考慮公司的基本情況、股價走勢、市場環境等諸多因素，同時明確投資者預期，減少相應的審議程序，公司于2024年12月26日召開第五屆董事會第六次會議，審議通過了《關于不向下修正“立昂轉債”轉股價格的議案》。公司董事會決定本次不行使“立昂轉債”的轉股價格向下修正權利，且在未來六個月內（2024年12月27日至2025年6月26日），如再次觸及可轉債的轉股價格向下修正條款，亦不提出向下修正方案。在此之后（自2025年6月27日起算），若再次觸發“立昂轉債”轉股價格向下修正條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“立昂轉債”的轉股價格向下修正權利。

特此公告。

杭州立昂微電子股份有限公司董事會

2024年 12 月 27 日

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