證券代碼：601838 證券簡稱：成都銀行 公告編號：2024-070

可轉(zhuǎn)債代碼：113055 可轉(zhuǎn)債簡稱：成銀轉(zhuǎn)債

成都銀行股份有限公司

關(guān)于實施“成銀轉(zhuǎn)債”贖回暨摘牌的

第一次提示性公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 贖回登記日：2025年2月5日

● 贖回價格：100.652元/張

● 贖回款發(fā)放日：2025年2月6日

● 最后交易日：2025年1月23日

截至2024年12月26日收市后，距離2025年1月23日（“成銀轉(zhuǎn)債”最后交易日）僅剩19個交易日，2025年1月23日為“成銀轉(zhuǎn)債”最后一個交易日。

● 最后轉(zhuǎn)股日：2025年2月5日

截至2024年12月26日收市后，距離2025年2月5日（“成銀轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩22個交易日，2025年2月5日為“成銀轉(zhuǎn)債”最后一個轉(zhuǎn)股日。

● 本次提前贖回完成后，“成銀轉(zhuǎn)債”將自2025年2月6日起在上海證券交易所摘牌。

● 投資者所持“成銀轉(zhuǎn)債”除在規(guī)定時限內(nèi)通過二級市場繼續(xù)交易或按照12.23元的轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行轉(zhuǎn)股外，僅能選擇以100元/張的票面價格加當(dāng)期應(yīng)計利息（合計100.652元/張）被強(qiáng)制贖回。若被強(qiáng)制贖回，可能面臨較大投資損失。

● 特提醒“成銀轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)實施轉(zhuǎn)股或賣出交易，以避免可能面臨的投資損失。

● 敬請廣大投資者詳細(xì)了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)規(guī)定，理性決策，注意投資風(fēng)險。

成都銀行股份有限公司（以下簡稱“本公司”）的股票自2024年11月7日至2024年12月17日連續(xù)29個交易日內(nèi)有15個交易日收盤價格不低于本公司“成銀轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格12.23元/股的130%（含130%）。根據(jù)《成都銀行股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，已觸發(fā)“成銀轉(zhuǎn)債”的有條件贖回條款。本公司于2024年12月17日召開第八屆董事會第七次（臨時）會議審議通過《關(guān)于提前贖回“成銀轉(zhuǎn)債”的議案》，決定行使本公司可轉(zhuǎn)債的提前贖回權(quán)，對“贖回登記日”登記在冊的“成銀轉(zhuǎn)債”全部贖回。

現(xiàn)依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《募集說明書》的有關(guān)條款，就贖回有關(guān)事項向全體“成銀轉(zhuǎn)債”持有人公告如下：

一、贖回條款

根據(jù)《募集說明書》，“成銀轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款的相關(guān)約定如下：

在本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果本公司A股股票連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的130%（含130%），經(jīng)相關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)（如需），本公司有權(quán)按照債券面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。若在上述交易日內(nèi)發(fā)生過因除權(quán)、除息等引起本公司轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算，在調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價格計算。

此外，當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債未轉(zhuǎn)股的票面總金額不足人民幣3,000萬元時，本公司有權(quán)按面值加當(dāng)期應(yīng)計利息的價格贖回全部未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債。

當(dāng)期應(yīng)計利息的計算公式為：

IA=B×i×t/365；

IA：指當(dāng)期應(yīng)計利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額；

i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；

t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日起至本計息年度贖回日止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）。

二、本次可轉(zhuǎn)債贖回的有關(guān)事項

（一）贖回條件的成就情況

本公司股票自2024年11月7日至2024年12月17日連續(xù)29個交易日內(nèi)有15個交易日收盤價格不低于“成銀轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格12.23元/股的130%（含130%），已滿足“成銀轉(zhuǎn)債”的贖回條件。

（二）贖回登記日

本次贖回登記日為2025年2月5日，贖回對象為2025年2月5日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“中登上海分公司”）登記在冊的“成銀轉(zhuǎn)債”的全部持有人。

（三）贖回價格

根據(jù)本公司《募集說明書》中關(guān)于提前贖回的約定，贖回價格為100.652元/張。

其中，當(dāng)期應(yīng)計利息的計算公式為：IA=B×i×t/365；

IA：指當(dāng)期應(yīng)計利息；

B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的將贖回的可轉(zhuǎn)債票面總金額即100元/張；

i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率即0.70%；

t：指計息天數(shù)，即從上一個付息日（起息日：2024年3月3日）起至本計息年度贖回日（2025年2月6日）止的實際日歷天數(shù)（算頭不算尾）共計340天。

當(dāng)期應(yīng)計利息：IA=B×i×t/365=100×0.70%×340/365=0.652元/張。

贖回價格=可轉(zhuǎn)債面值+當(dāng)期應(yīng)計利息=100+0.652=100.652元/張。

（四）贖回程序

本公司將在贖回期結(jié)束前按規(guī)定披露“成銀轉(zhuǎn)債”贖回提示性公告，通知“成銀轉(zhuǎn)債”持有人有關(guān)本次贖回的各項事項。

當(dāng)本公司決定執(zhí)行全部贖回時，在贖回登記日次一交易日起所有在中登上海分公司登記在冊的“成銀轉(zhuǎn)債”將全部被凍結(jié)。

本公司在本次贖回結(jié)束后，在中國證監(jiān)會指定媒體上公告本次贖回結(jié)果和本次贖回對本公司的影響。

（五）贖回款發(fā)放日：2025年2月6日

本公司將委托中登上海分公司通過其資金清算系統(tǒng)向贖回日登記在冊并在上海證券交易所各會員單位辦理了指定交易的持有人派發(fā)贖回款，同時減記持有人相應(yīng)的“成銀轉(zhuǎn)債”數(shù)額。已辦理全面指定交易的投資者可于發(fā)放日在其指定的證券營業(yè)部領(lǐng)取贖回款，未辦理指定交易的投資者贖回款暫由中登上海分公司保管，待辦理指定交易后再進(jìn)行派發(fā)。

（六）交易和轉(zhuǎn)股

截至2024年12月26日收市后，距離2025年1月23日（“成銀轉(zhuǎn)債”最后交易日）僅剩19個交易日，2025年1月23日為“成銀轉(zhuǎn)債”最后一個交易日；距離2025年2月5日（“成銀轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩22個交易日，2025年2月5日為“成銀轉(zhuǎn)債”最后一個轉(zhuǎn)股日。

（七）摘牌

自2025年2月6日起，本公司的“成銀轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。

（八）關(guān)于投資者繳納可轉(zhuǎn)換公司債券利息所得稅的說明

1、根據(jù)《中華人民共和國個人所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，“成銀轉(zhuǎn)債”的個人投資者（含證券投資基金）應(yīng)繳納債券個人利息收入所得稅，征稅稅率為利息額的20%，即每張可轉(zhuǎn)債贖回金額為人民幣100.652元（含稅），實際派發(fā)贖回金額為人民幣100.522元（稅后）。上述所得稅將統(tǒng)一由各兌付機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)代扣代繳并直接向各兌付機(jī)構(gòu)所在地的稅務(wù)部門繳付。

2、根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》以及其他相關(guān)稅收法規(guī)和文件的規(guī)定，對于持有“成銀轉(zhuǎn)債”的居民企業(yè)，其債券利息所得稅自行繳納，即每張可轉(zhuǎn)債實際派發(fā)贖回金額為人民幣100.652元（含稅）。

3、根據(jù)財政部和稅務(wù)總局發(fā)布的《關(guān)于延續(xù)境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場企業(yè)所得稅、增值稅政策的公告》（財政部稅務(wù)總局公告2021年34號），自2021年11月7日起至2025年12月31日止，對境外機(jī)構(gòu)投資境內(nèi)債券市場取得的債券利息收入暫免征收企業(yè)所得稅和增值稅。因此，對持有“成銀轉(zhuǎn)債”的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（包括QFII、RQFII）等非居民企業(yè)（其含義同《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》）暫免征收企業(yè)所得稅，即每張可轉(zhuǎn)債實際派發(fā)贖回金額為人民幣100.652元。上述暫免征收企業(yè)所得稅的范圍不包括境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的機(jī)構(gòu)、場所取得的與該機(jī)構(gòu)、場所有實際聯(lián)系的債券利息。

三、本次可轉(zhuǎn)債贖回的風(fēng)險提示

（一）截至2024年12月26日收市后，距離2025年1月23日（“成銀轉(zhuǎn)債”最后交易日）僅剩19個交易日，2025年1月23日為“成銀轉(zhuǎn)債”最后一個交易日；距離2025年2月5日（“成銀轉(zhuǎn)債”最后轉(zhuǎn)股日）僅剩22個交易日，2025年2月5日為“成銀轉(zhuǎn)債”最后一個轉(zhuǎn)股日。特提醒“成銀轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股或賣出。

（二）投資者持有的“成銀轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押或被凍結(jié)的，建議在停止交易日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)制贖回的情形。

（三）贖回登記日收市后，未實施轉(zhuǎn)股的“成銀轉(zhuǎn)債”將全部凍結(jié)，停止交易和轉(zhuǎn)股，將按照100.652元/張的價格被強(qiáng)制贖回。本次贖回完成后，“成銀轉(zhuǎn)債”將在上海證券交易所摘牌。

（四）因目前“成銀轉(zhuǎn)債”二級市場價格（2024年12月26日收盤價為137.549元/張）與贖回價格（100.652元/張）差異較大，投資者如未及時轉(zhuǎn)股或賣出，可能面臨較大投資損失。

特提醒“成銀轉(zhuǎn)債”持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股或賣出。

四、聯(lián)系方式

聯(lián)系部門：成都銀行董事會辦公室

聯(lián)系電話：028-86160295

特此公告。

成都銀行股份有限公司董事會

2024年12月27日

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