來源：簡盈財觀

　　基金行業“老鼠倉”不少見，今年格外多。

　　究其原因，“長牙帶刺”、有棱有角的監管，疊加大數據等技術手段日趨豐富，很多看似隱蔽的違規交易以及老鼠倉行為被發現的概率大大增加了。

　　尤其，趨同交易。

　　今年披露的老鼠倉案，形式多樣，也很大程度上警示從業人員，不要存有僥幸心理。

　　比如，有基金經理倒虧700萬被查仍被罰，有夫妻搭檔狂賺1566億，還有從公募干到私募多次“老鼠倉”的，也有罰單落地時還在基金公司任副總的…

　　不僅僅是基金經理，還有有券商交易員偷看基金持倉，有基金會計、基金交易員接觸基金持倉信息后動了歪心思的進行老鼠倉的。

　　此外，還有基金經理透露未公開信息，造成他人交易與基金趨同，雖然沒有直接獲益，仍被重罰。

　　這些案子，絕大部分都是因為趨同交易被發現的。

　　它們，無一不在警示從業人員：

　　合規、合規，不要心存僥幸。

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　　一張表格，八個老鼠倉案

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　　一張表格，8個老鼠倉案件，都是今年披露的。

　　簡盈從中選了4個最具警示意義的分別來回顧了案件和案情，希望能引起從業人員的敬畏。

　　今天先來說第一個。

　　1）警示！2024年最慘老鼠倉： 倒虧700萬，僥幸心理太重

　　2）警示！2024年老鼠倉案2： 信達澳亞副總任上被查，公司不知情？

　　3）警示！2024年老鼠倉案3 ： 基金經理指揮妻子“抄作業”，狂賺1566萬

　　4）警示！2024年老鼠倉案4 ：“老鼠倉”專業戶，從公募干到私募

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　　最慘老鼠倉，倒虧700萬

　　最慘老鼠倉，是12月證監會最新披露案件。

　　頭上懸著劍來做老鼠倉，不僅沒有賺錢，還倒虧700萬！不得不感嘆，這基金經理抗壓能力挺強，就是投資能力太菜了。

　　主角是一名“85后”基金經理許文峰，原浦銀安盛旗下FOF基金經理。

　　因明示、暗示他人利用未公開信息直接或間接交易、參與控制20個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易，不僅巨虧，他還被重罰了。

　　簡單復述下案情：

　　2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個證券賬戶與相關基金產品趨同交易并虧損53.32萬元。

　　同一時期內，許文峰與金某共同控制使用“范某芳”等8個證券賬戶，在滬深兩市買入趨同股票，累計趨同交易虧損650.53萬元。

　　涉案期間，許文峰還多次與他人聯絡接觸，明示、暗示相關未公開信息，致使相關人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個證券賬戶與相關基金產品產生趨同交易，相關人員通過趨同交易盈利3.82萬元。

　　經過簡單計算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個證券賬戶進行趨同交易，合計虧損700.03萬元。

　　最終，

　　許文峰被罰153.82萬元、5年市場禁入。

　　公開信息顯示，許文峰于2020年6月加入浦銀安盛基金，最早在權益專戶部任權益投資經理，2021年8月起調崗至FOF業務部擔任基金經理，2023年3月23日事發時因“個人原因”遭解聘。

　　就業績而言，許文峰共管理3只FOF產品，任職回報均為負，虧損最多的浦銀安盛養老2040三年持有，2021年10月-2023年3月的任職回報為-10.87%。

　　2020年6月入職，7月就開始“老鼠倉”了，不僅自己控制賬戶交易、與他人合伙交易，還明示、暗示他人交易。

　　老鼠倉案涉期間，市場由牛轉熊，但虧損700萬，仍舊令人唏噓。

　　合規意識太薄，僥幸心理太重。

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　　警示

　　今年披露的案件有很多共同點，確實值得從業人員警示：

　　一、皆因趨同交易，在大數據技術下很容易被查，不要有僥幸心理。

　　二、查處時間拉長，不僅查這幾年的，還會追溯，別以為五六年前的沒事了。

　　三、牢記合規、合規、合規，別以為不交易就沒事，查到別人跟你趨同交易，照樣罰！

　　最后，引用下吳清主席針對“老鼠倉”的公開表態警醒從業者：

　　“老鼠倉”行為是監管部門最不能容忍的，發現一起就嚴厲打擊一起，絕不手軟。

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責任編輯：王若云