證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-100
上海盛劍科技股份有限公司
關于召開2025年第一次臨時股東
大會的通知
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 股東大會召開日期：2025年1月16日
● 本次股東大會采用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、召開會議的基本情況
(一)股東大會類型和屆次
2025年第一次臨時股東大會
(二)股東大會召集人：董事會
(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四)現場會議召開的日期、時間和地點
召開的日期時間：2025年1月16日 14點50分
召開地點：上海市嘉定區匯發路301號盛劍大廈
(五)網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
網絡投票起止時間：自2025年1月16日
至2025年1月16日
采用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六)融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第1號一規范運作》等有關規定執行。
(七)涉及公開征集股東投票權
無
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
■
1、各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第七次會議審議通過，詳見公司于2024年12月25日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒體上披露的相關信息。公司將在2025年第一次臨時股東大會召開前，在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）登載公司《2025年第一次臨時股東大會會議資料》。
2、特別決議議案：議案1、議案2、議案3
3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1、議案2、議案3
4、涉及關聯股東回避表決的議案：無
應回避表決的關聯股東名稱：無
5、涉及優先股股東參與表決的議案：不適用
三、股東大會投票注意事項
(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權數量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優先股的數量總和。
持有多個股東賬戶的股東通過本所網絡投票系統參與股東大會網絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結果為準。
(三)同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
(一)股權登記日收市后在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
■
(二)公司董事、監事和高級管理人員。
(三)公司聘請的律師。
(四)其他人員。
五、會議登記方法
（一）會議登記方式
1、法人股東應持股東賬戶卡、持股憑證、營業執照復印件（加蓋公司公章）、法人授權委托書及出席人身份證辦理登記，參會人員持本人身份證出席會議；
2、自然人股東應持本人身份證、股東賬戶卡和持股憑證辦理登記。因故不能參加會議的股東可委托代理人出席，行使表決權。委托代理人須持有本人身份證、授權委托書、委托人身份證（或身份證復印件等證明）進行登記。異地股東可采用信函或電子郵件方式登記。參會人員需現場出示上述證件原件；
3、以上文件應以專人送達、信函、電子郵件方式報送。信函、電子郵件以2025年1月15日17點以前收到為準。
（二）現場登記時間
2025年1月15日13:00-15:00
（三）會議登記地點
上海市嘉定區匯發路301號盛劍大廈11樓
六、其他事項
1、 會議聯系方式
會議聯系人：吳先生
聯系電話：021-60712858
郵箱：ir@sheng-jian.com
地址：上海市嘉定區匯發路301號盛劍大廈11樓
2、與會股東食宿及交通費自理。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司董事會
2024年12月25日
附件1：授權委托書
●報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
附件1：授權委托書
授權委托書
上海盛劍科技股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2025年1月16日召開的貴公司2025年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權。
委托人持普通股數：
委托人持優先股數：
委托人股東賬戶號：
■
委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。
證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-099
上海盛劍科技股份有限公司
關于延長向不特定對象發行可轉換公司
債券股東大會決議有效期及授權
有效期的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
上海盛劍科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過《關于延長公司向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期的議案》《關于提請股東大會延長授權董事會及其授權人士辦理本次向不特定對象發行可轉換公司債券具體事宜有效期的議案》，現將有關事項公告如下：
一、基本情況說明
公司分別于2024年1月22日、2024年2月6日召開第二屆董事會第二十九次會議、2024年第一次臨時股東大會，審議通過《關于公司向不特定對象發行可轉換公司債券方案的議案》《關于提請股東大會授權董事會及其授權人士全權辦理本次向不特定對象發行可轉換公司債券具體事宜的議案》等與向不特定對象發行可轉換公司債券（以下簡稱“本次發行”）相關的議案。根據股東大會決議，公司本次發行的股東大會決議有效期為12個月，自公司股東大會審議通過之日起計算。股東大會對董事會及其授權人士的授權事項中，除第2項、第5項、第6項授權有效期為自公司股東大會批準之日起至相關事項辦理完畢之日止，其他各項授權有效期均為12個月，自公司股東大會審議通過之日起計算。在公司股東大會授權董事會及董事會授權人士全權辦理公司本次發行的條件下，董事會授權公司董事長或其授權人士全權負責辦理相關授權事項，董事會授權董事長或其授權人士的期限，與股東大會授權董事會期限一致。
公司本次發行申請已于2024年12月獲得上海證券交易所受理，鑒于公司本次發行股東大會決議有效期及相關授權有效期即將屆滿，為保證本次發行后續工作持續、有效、順利推進，公司于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過《關于延長公司向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期的議案》《關于提請股東大會延長授權董事會及其授權人士辦理本次向不特定對象發行可轉換公司債券具體事宜有效期的議案》，同意將本次發行的股東大會決議有效期及授權有效期自原屆滿之日起延長12個月，即有效期延長至2026年2月5日。董事會授權董事長或其授權人士的期限，與股東大會授權董事會期限一致。除延長上述決議有效期及授權有效期外，公司本次發行方案及授權的其他事項內容不變。
本次延長向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期及授權有效期事項尚需提交公司股東大會審議。
二、其他事項
公司將根據本次向不特定對象發行可轉換公司債券的進展情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司董事會
2024年12月25日
證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-096
上海盛劍科技股份有限公司
第三屆監事會第七次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
上海盛劍科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第七次會議于2024年12月23日（星期一）在公司會議室以現場結合通訊方式召開。會議通知已于2024年12月17日以電子郵件等方式送達全體監事。本次會議應出席監事3人，實際出席監事3人。
本次會議由監事會主席劉慶磊先生主持，公司董事、高級管理人員列席。會議召開符合有關法律、法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》等的規定。
二、監事會會議審議情況
（一）審議通過《關于2025年度擔保額度預計的議案》；
監事會認為：本次擔保額度預計有利于子公司的經營發展，符合公司整體利益。決策程序符合國家有關法律、法規及公司章程的規定，不存在損害公司和中小股東利益的情形，監事會同意本次擔保額度預計事項。
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2025年度擔保額度預計的公告》（公告編號：2024-098）。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交股東大會審議。
（二）審議通過《關于延長公司向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期的議案》。
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于延長向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期及授權有效期的公告》（公告編號：2024-099）。
表決結果：3票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交股東大會審議。
三、備查文件
1、第三屆監事會第七次會議決議。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司監事會
2024年12月25日
證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-095
上海盛劍科技股份有限公司
第三屆董事會第八次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、董事會會議召開情況
上海盛劍科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第八次會議于2024年12月23日（星期一）在公司會議室以現場結合通訊方式召開。會議通知已于2024年12月17日以電子郵件等方式送達全體董事。本次會議應出席董事7人，實際出席董事7人。
本次會議由董事長張偉明先生主持，公司監事、高級管理人員列席。會議召開符合有關法律、法規、部門規章、規范性文件和《公司章程》等的規定。
二、董事會會議審議情況
（一）審議通過《關于2023年員工持股計劃第一個鎖定期屆滿暨解鎖條件成就的議案》；
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2023年員工持股計劃第一個鎖定期屆滿暨解鎖條件成就的公告》（公告編號：2024-097）。
表決結果：4票同意，0票反對，0票棄權。關聯董事張偉明先生、許云先生、聶磊先生回避表決。
本議案在提交董事會審議前已經公司薪酬與考核委員會審議通過。
（二）審議通過《關于2025年度擔保額度預計的議案》；
公司董事會認為：本次擔保額度預計是對公司控股子公司（及其控股子公司）2025年度可能發生的擔保，屬于公司控股子公司（及其控股子公司）日常經營和資金使用的合理需要，有利于公司的穩定持續發展，符合公司實際經營情況和整體發展戰略。部分被擔保控股子公司資產負債率超過70%，公司對其日常經營活動風險及決策能夠有效控制，擔保風險總體可控。同意將相關事項提交股東大會審議。
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2025年度擔保額度預計的公告》（公告編號：2024-098）。
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
本議案尚需提交股東大會審議。
（三）審議通過《關于延長公司向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期的議案》；
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于延長向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期及授權有效期的公告》（公告編號：2024-099）。
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
本議案在提交董事會審議前已經公司獨立董事專門會議審議通過。
本議案尚需提交股東大會審議。
（四）審議通過《關于提請股東大會延長授權董事會及其授權人士辦理本次向不特定對象發行可轉換公司債券具體事宜有效期的議案》；
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于延長向不特定對象發行可轉換公司債券股東大會決議有效期及授權有效期的公告》（公告編號：2024-099）。
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
本議案在提交董事會審議前已經公司獨立董事專門會議審議通過。
本議案尚需提交股東大會審議。
（五）審議通過《關于召開2025年第一次臨時股東大會的議案》。
本議案具體內容詳見同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于召開2025年第一次臨時股東大會的通知》（公告編號：2024-100）。
表決結果：7票同意，0票反對，0票棄權。
三、備查文件
1、第三屆董事會獨立董事第三次專門會議決議；
2、第三屆薪酬與考核委員會第二次會議決議；
3、第三屆董事會第八次會議決議。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司董事會
2024年12月25日
證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-101
上海盛劍科技股份有限公司
關于2024年度擔保額度預計的進展公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 被擔保人名稱：上海盛劍科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）控股子公司上海盛劍半導體科技有限公司（以下簡稱“盛劍半導體”）。
● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：本次擔保額度不超過人民幣8,000.00萬元（本金，含等值外幣）；截至本公告披露日，公司已實際為其提供的擔保余額為13,813.91萬元。
● 本次擔保是否有反擔保：無
● 對外擔保逾期的累計數量：無
一、擔保額度預計概述
為提高公司合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）向銀行等金融機構申請綜合授信額度效率，滿足其經營和業務發展需求，同時規范公司對外擔保行為，根據《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》和《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定和要求，2024年度公司及公司合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）預計對合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）上海盛劍半導體科技有限公司、合肥盛劍微電子有限公司、北京盛劍微電子技術有限公司、江蘇盛劍環境設備有限公司、上海盛劍微電子有限公司、湖北盛劍設備有限公司提供擔保額度合計不超過人民幣110,000.00萬元（含等值外幣）。
提供擔保的形式包括不限于信用擔保（含一般保證、連帶責任保證等）、抵押擔保、質押擔保或多種擔保方式相結合等形式。該擔保額度包括新增擔保及原有擔保的展期或者續保。本次擔保額度預計自股東大會審議通過之日起生效至2024年12月31日止。具體擔保期限以實際簽署協議為準。為便于相關工作的開展，授權公司董事長或其授權代表在上述擔保總額范圍內確定各項融資業務方式及金額、擔保方與被擔保方、擔保金額、調劑額度和具體擔保內容等相關事宜，并簽署相關各項法律文件，公司不再另行召開董事會或股東大會進行審議。
公司于2023年12月28日召開第二屆董事會第二十八次會議、第二屆監事會第二十二次會議，以及于2024年2月6日召開2024年第一次臨時股東大會，分別審議通過《關于2024年度擔保額度預計的議案》。保薦機構對上述事項無異議。具體內容詳見公司于2023年12月30日以及2024年2月7日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于2024年度擔保額度預計的公告》及《2024年第一次臨時股東大會決議公告》等相關文件。
二、擔保進展情況
2024年12月23日，公司與上海銀行股份有限公司市北分行（以下簡稱“上海銀行市北分行”）簽訂《最高額保證合同（適用于單位提供保證）》【ZDB23024005601】（以下簡稱“本合同”）。本合同約定，公司為盛劍半導體與上海銀行市北分行在2024年12月23日至2027年11月28日期間所訂立的一系列（含一種或數種的聯合）綜合授信、貸款、項目融資、貿易融資、貼現、透支、保理、拆借和回購、貸款承諾、保證、信用證、票據承兌等業務項下具體合同（以下簡稱“主合同”）所形成債權本金（包括借款本金、貼現款、墊款等）承擔連帶責任保證。擔保的最高主債權限額為人民幣8,000.00萬元。盛劍半導體的其他股東方未提供擔保。本次擔保事項在上述審議額度范圍內，無需另行審議。
三、被擔保人基本情況
（1）公司名稱：上海盛劍半導體科技有限公司
（2）成立日期：2021年12月27日
（3）法定代表人：張偉明
（4）注冊資本：11,750.00萬人民幣
（5）住所：上海市嘉定區葉城路1288號6幢JT2450室
（6）經營范圍：一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；半導體器件專用設備銷售；電子專用設備銷售；泵及真空設備銷售；工業自動控制系統裝置銷售；機械設備研發；機械設備銷售；機械零件、零部件銷售，普通機械設備安裝服務；電子、機械設備維護（不含特種設備）；專用設備修理；通用設備修理；環境保護專用設備銷售；機械設備租賃，以下限分支機構經營；半導體器件專用設備制造，電子專用設備制造，工業自動控制系統裝置制造，通用設備制造（不含特種設備制造），專用設備制造（不含許可類專業設備制造），通用零部件制造，機械零件、零部件加工，環境保護專用設備制造。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
許可項目：貨物進出口；技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
（7）主要財務數據：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為36,536.63萬元，凈資產合計為13,430.11萬元，資產負債率為63.24%；2023年（經審計）營業收入為9,047.91萬元，凈利潤為-460.54萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為49,572.55萬元，凈資產合計為14,238.71萬元，資產負債率為71.28%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為9,134.86萬元，凈利潤為791.60萬元。
（8）被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司控股子公司。
2023年8月3日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議及第二屆監事會第十七次會議，審議通過《關于全資子公司增資擴股暨關聯交易的議案》，同意公司全資子公司盛劍半導體通過增資擴股方式引入外部投資者上海欖佘坤企業管理中心（有限合伙）（以下簡稱“欖佘坤企管”）及盛劍半導體員工持股平臺A（擬設立）、盛劍半導體員工持股平臺B（擬設立）（后兩者合稱“盛劍半導體員工持股平臺”，公司全資子公司上海盛劍芯科企業管理有限公司擬作為兩家員工持股平臺的普通合伙人及執行事務合伙人）。本次外部投資者欖佘坤企管及盛劍半導體員工持股平臺擬合計對盛劍半導體投資金額為4,900萬元（對應新增注冊資本1,750萬元，剩余3,150萬元計入盛劍半導體資本公積）。增資完成后，公司持有盛劍半導體的直接持股比例為85.11%，并通過盛劍半導體員工持股平臺控制盛劍半導體9.96%的股權，其余股權由本次引入的外部投資者持有。2023年12月28日，盛劍半導體完成本次增資的工商變更手續，并取得上海市嘉定區市場監督管理局換發的《營業執照》。
具體內容詳見公司分別于2023年8月5日、2023年9月9日、2023年9月28日、2023年12月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于全資子公司增資擴股暨關聯交易的公告》（公告編號：2023-051）《關于全資子公司增資擴股暨關聯交易的進展公告》（公告編號：2023-059、2023-063、2023-088）。
四、最高額保證合同的主要內容
1、保證人：上海盛劍科技股份有限公司
2、債權人：上海銀行股份有限公司市北分行
3、債務人：上海盛劍半導體科技有限公司
4、主債權范圍：上海銀行市北分行與盛劍半導體在2024年12月23日至2027年11月28日期間所訂立的一系列主合同所形成的債權本金（包括借款本金、貼現款、墊款等）。
本合同生效前已存在的編號為230230063的《綜合授信合同》、編號為23023006501的《銀行承兌匯票承兌合同（資產池專用）》項下債權應當納入本合同擔保的債權范圍。
5、保證擔保范圍：本合同主債權涉及的債權本金、利息、罰息、違約金、賠償金以及主合同項下應繳未繳的保證金；與主債權有關的所有銀行費用（包括但不限于開證手續費、信用證修改費、提單背書費、承兌費、托收手續費、風險承擔費）；債權及/或擔保物權實現費用（包括但不限于催收費用、訴訟費用、保全費、執行費、律師費、擔保物處置費、公告費、拍賣費、過戶費、差旅費等）以及債務人給債權人造成的其他損失；保證擔保的范圍若超出本合同規定的最高主債權限額，保證人仍應承擔擔保責任。
6、保證方式：連帶責任保證
7、保證期間：主合同項下每筆債務履行期屆滿之日起三年。若主合同項下債務被劃分為數部分（如分期提款），且各部分的債務履行期不相同，則保證期間為最后一筆主債務履行期屆滿之日起三年。因債務人違約，債權人提前收回債權的，保證人應當提前承擔保證責任。
8、擔保的最高主債權限額為8,000萬元人民幣。
9、本合同經雙方法定代表人（負責人）或委托代理人簽章并加蓋公章或合同專用章后生效。
五、擔保的必要性和合理性
本次擔保事項是為滿足盛劍半導體業務發展及生產經營的需要，有利于其持續發展，符合公司整體利益和發展戰略，具有必要性。本次擔保對象為公司控股子公司，公司能對其經營進行有效管理，及時掌握其資信情況、履約能力，擔保風險可控。因此，盛劍半導體的其他股東未提供擔保。本次擔保不會對公司的正常經營和業務發展造成不利影響，不存在損害公司及股東利益的情形。
六、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截至本公告披露日，上市公司及其控股子公司對外擔保總額、余額分別為110,000.00萬元（即2024年度擔保預計總額）、20,112.20萬元，分別占公司最近一期經審計凈資產的69.09%、12.63%。被擔保對象均為公司合并報表范圍內的全資子公司、控股子公司或全資孫公司。
截至本公告披露日，上市公司不存在對控股股東和實際控制人及其關聯人提供擔保；公司不存在逾期對外擔保。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司董事會
2024年12月25日
證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-098
上海盛劍科技股份有限公司
關于2025年度擔保額度預計的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內容提示：
● 被擔保人名稱：上海盛劍半導體科技有限公司、合肥盛劍微電子有限公司、江蘇盛劍環境設備有限公司、上海盛劍微電子有限公司、湖北盛劍設備有限公司、廣東盛劍設備有限公司及SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.。前述被擔保人均系公司全資子公司、控股子公司或全資孫公司。
● 預計擔保金額及已實際提供的擔保余額：2025年度上海盛劍科技股份有限公司（本文簡稱“公司”）及公司合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）預計對合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）提供擔保額度合計不超過人民幣140,000.00萬元（含等值外幣）；截至本公告披露日，不包含本次擔保預計，公司已實際為其提供的擔保總額為110,000.00萬元（即2024年度擔保預計總額）、擔保余額為20,112.20萬元。
● 本次擔保是否有反擔保：無
● 對外擔保逾期的累計數量：無
● 本事項尚需提交股東大會審議。
● 特別風險提示：本次預計擔保額度超過公司最近一期經審計凈資產50%，且本次擔保額度預計中的被擔保人包含資產負債率超過70%的控股子公司。敬請各位投資者關注風險。
一、擔保情況概述
（一）擔保額度預計基本情況
為提高公司合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）向銀行等金融機構申請綜合授信額度效率，滿足其經營和業務發展需求，同時規范公司對外擔保行為，根據《公司法》《證券法》《上市公司監管指引第8號一一上市公司資金往來、對外擔保的監管要求》和《上海證券交易所股票上市規則》等相關規定和要求，2025年度公司及公司合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）預計對合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）上海盛劍半導體科技有限公司、合肥盛劍微電子有限公司、江蘇盛劍環境設備有限公司、上海盛劍微電子有限公司、湖北盛劍設備有限公司、廣東盛劍設備有限公司及SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.提供擔保額度合計不超過人民幣140,000.00萬元（含等值外幣）。提供擔保的形式包括不限于信用擔保（含一般保證、連帶責任保證等）、抵押擔保、質押擔保或多種擔保方式相結合等形式。該擔保額度包括新增擔保及原有擔保的展期或者續保。
（二）上市公司就本次擔保事項履行的內部決策程序及尚需履行的決策程序
公司于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過《關于2025年度擔保額度預計的議案》，本次擔保額度預計自股東大會審議通過之日起生效至2025年12月31日止。具體擔保期限以實際簽署協議為準。為便于相關工作的開展，授權公司董事長或其授權代表在上述擔保總額范圍內確定各項融資業務方式及金額、擔保方與被擔保方、擔保金額、調劑額度和具體擔保內容等相關事宜，并簽署相關各項法律文件，公司不再另行召開董事會或股東大會進行審議。本次擔保額度預計尚需提交公司股東大會審議。上述擔保不存在反擔保。
（三）擔保預計基本情況
■
注：經公司第二屆董事會第二十三次會議及第二屆監事會第十七次會議審議通過，同意公司對盛劍半導體進行增資擴股引進外部投資者及盛劍半導體員工持股平臺，盛劍半導體增資完成后，公司持有盛劍半導體的直接持股比例為85.11%，并通過盛劍半導體員工持股平臺控制盛劍半導體9.96%的股權。2023年12月28日，盛劍半導體完成本次增資的工商變更手續，并取得上海市嘉定區市場監督管理局換發的《營業執照》。
根據實際經營需要，公司控股子公司（包括但不限于上表所列示控股子公司、已設立的及將來新納入合并范圍內的其他控股子公司及其控股子公司，下同）內部可進行擔保額度調劑，但調劑發生時資產負債率為70%以上的子公司僅能從股東大會審議時資產負債率為70%以上的子公司處獲得擔保額度，具體擔保金額以實際發生額為準。
二、被擔保人基本情況
（一）上海盛劍半導體科技有限公司
1、公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股）
2、統一社會信用代碼：91310114MA7EWWBR5P
3、成立日期：2021年12月27日
4、住所：上海市嘉定區葉城路1288號6幢JT2450室
5、法定代表人：張偉明
6、注冊資本：11,750.00萬人民幣
7、經營范圍：一般項目：技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；半導體器件專用設備銷售；電子專用設備銷售；泵及真空設備銷售；工業自動控制系統裝置銷售；機械設備研發；機械設備銷售；機械零件、零部件銷售，普通機械設備安裝服務；電子、機械設備維護（不含特種設備）；專用設備修理；通用設備修理；環境保護專用設備銷售；機械設備租賃，以下限分支機構經營：半導體器件專用設備制造，電子專用設備制造，工業自動控制系統裝置制造，通用設備制造（不含特種設備制造），專用設備制造（不含許可類專業設備制造），通用零部件制造，機械零件、零部件加工，環境保護專用設備制造。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
許可項目：貨物進出口；技術進出口。（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）。
8、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司控股子公司
2023年8月3日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議及第二屆監事會第十七次會議，審議通過《關于全資子公司增資擴股暨關聯交易的議案》，同意公司全資子公司盛劍半導體通過增資擴股方式引入外部投資者上海欖佘坤企業管理中心（有限合伙）（以下簡稱“欖佘坤企管”）及盛劍半導體員工持股平臺A（擬設立）、盛劍半導體員工持股平臺B（擬設立）（后兩者合稱“盛劍半導體員工持股平臺”，公司全資子公司上海盛劍芯科企業管理有限公司擬作為兩家員工持股平臺的普通合伙人及執行事務合伙人）。本次外部投資者欖佘坤企管及盛劍半導體員工持股平臺擬合計對盛劍半導體投資金額為4,900萬元（對應新增注冊資本1,750萬元，剩余3,150萬元計入盛劍半導體資本公積）。增資完成后，公司持有盛劍半導體的直接持股比例為85.11%，并通過盛劍半導體員工持股平臺控制盛劍半導體9.96%的股權，其余股權由本次引入的外部投資者持有。2023年12月28日，盛劍半導體完成本次增資的工商變更手續，并取得上海市嘉定區市場監督管理局換發的《營業執照》。
具體內容詳見公司分別于2023年8月5日、2023年9月9日、2023年9月28日、2023年12月30日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《關于全資子公司增資擴股暨關聯交易的公告》（公告編號：2023-051）《關于全資子公司增資擴股暨關聯交易的進展公告》（公告編號：2023-059、2023-063、2023-088）。
9、財務狀況：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為36,536.63萬元，凈資產合計為13,430.11萬元，資產負債率為63.24%；2023年（經審計）營業收入為9,047.91萬元，凈利潤為-460.54萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為49,572.55萬元，凈資產合計為14,238.71萬元，資產負債率為71.28%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為9,134.86萬元，凈利潤為791.60萬元。
（二）合肥盛劍微電子有限公司
1、公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
2、統一社會信用代碼：91340100MA8PEK8R70
3、成立日期：2022年9月5日
4、住所：合肥市新站區項王西路與通寶路交口東北角1號
5、法定代表人：李源
6、注冊資本：3,000.00萬人民幣
7、經營范圍：一般項目：電子專用材料研發；電子專用材料制造；電子專用材料銷售；再生資源回收（除生產性廢舊金屬）；再生資源銷售；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口；技術進出口（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）
許可項目：危險廢物經營；有毒化學品進出口（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動，具體經營項目以相關部門批準文件或許可證件為準）
8、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司全資孫公司
9、財務狀況：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為733.96萬元，凈資產合計為360.99萬元，資產負債率為50.82%；2023年（經審計）營業收入為0萬元，凈利潤為-132.50萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為11,984.45萬元，凈資產合計為2,646.29萬元，資產負債率為77.92%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為981.92萬元，凈利潤為-216.10萬元。
（三）江蘇盛劍環境設備有限公司
1、公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
2、統一社會信用代碼：91320583MA1MGBX9XK
3、成立日期：2016年3月17日
4、住所：昆山市巴城鎮石牌德昌路318號
5、法定代表人：張偉明
6、注冊資本：9,500.00萬人民幣
7、經營范圍：廢氣及固廢處理設備、節能環保設備、電氣自控設備、機電設備及配件（以上除特種設備）、機械設備及配件、風機、通風管道及配件的加工制造、銷售、安裝、技術設計、技術開發、技術轉讓及技術服務；輸配電及控制設備制造；從事貨物及技術的進出口業務。（前述經營項目中法律、行政法規規定前置許可經營、限制經營、禁止經營的除外）（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）
8、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司全資子公司
9、財務狀況：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為59,697.02萬元，凈資產合計為22,145.02萬元，資產負債率為62.90%；2023年（經審計）營業收入為91,332.05萬元，凈利潤為5,896.48萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為72,889.97萬元，凈資產合計為23,963.03萬元，資產負債率為67.12%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為62,886.39萬元，凈利潤為1,689.33萬元。
（四）上海盛劍微電子有限公司
1、公司類型：有限責任公司（非自然人投資或控股的法人獨資）
2、統一社會信用代碼：91310120MA7B3LHB1H
3、成立日期：2021年8月27日
4、住所：上海市奉賢區舜工路38號24幢
5、法定代表人：章學春
6、注冊資本：5,000.00萬人民幣
7、經營范圍：一般項目：電子專用材料研發；電子專用材料制造；電子專用材料銷售；資源再生利用技術研發；再生資源回收（除生產性廢舊金屬）；再生資源加工；再生資源銷售；新材料技術研發；新材料技術推廣服務；專用化學產品制造（不含危險化學品）；專用化學產品銷售（不含危險化學品）；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；貨物進出口；技術進出口。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
8、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司全資孫公司
9、財務狀況：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為4,597.04萬元，凈資產合計為1,934.97萬元，資產負債率為57.91%；2023年（經審計）營業收入為1,405.28萬元，凈利潤為-504.88萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為5,888.22萬元，凈資產合計為2,031.95萬元，資產負債率為65.49%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為1,937.29萬元，凈利潤為-743.45萬元。
（五）湖北盛劍設備有限公司
1、公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
2、統一社會信用代碼：91420900MACH9MW74E
3、成立日期：2023年5月22日
4、住所：孝感市吳家店路協豐產業園16、17號廠房
5、法定代表人：張鵬
6、注冊資本：8,000.00萬人民幣
7、經營范圍：一般項目：專用設備制造（不含許可類專業設備制造），輸配電及控制設備制造，機械設備研發，機械設備銷售，技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣，普通機械設備安裝服務，環境保護專用設備銷售，機械電氣設備制造，機械電氣設備銷售，環境保護專用設備制造，貨物進出口，技術進出口。（除許可業務外，可自主依法經營法律法規非禁止或限制的項目）
8、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司全資子公司
9、財務狀況：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為10,925.29萬元，凈資產合計為1,036.63萬元，資產負債率為90.51%；2023年（經審計）營業收入為12,548.91萬元，凈利潤為-363.37萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為30,464.87萬元，凈資產合計為3,342.05萬元，資產負債率為89.03%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為14,706.33萬元，凈利潤為-1,994.88萬元。
（六）廣東盛劍設備有限公司
1、公司類型：有限責任公司（自然人投資或控股的法人獨資）
2、統一社會信用代碼：91441381MADNJFCF5C
3、成立日期：2024年6月21日
4、住所：惠州市惠陽區三和惠澳大道西側矮嶺地段（惠州市萬綠達廢品回收有限公司廠房）
5、法定代表人：汪鑫
6、注冊資本：3,000.00萬人民幣
7、經營范圍：一般項目：專用設備制造（不含許可類專業設備制造）；輸配電及控制設備制造；機械設備研發；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；普通機械設備安裝服務；機械設備銷售；機械電氣設備銷售；機械電氣設備制造；環境保護專用設備銷售；貨物進出口；技術進出口；環境保護專用設備制造。（除依法須經批準的項目外，憑營業執照依法自主開展經營活動）
8、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司全資子公司
9、財務狀況：截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為3,848.72萬元，凈資產合計為815.90萬元，資產負債率為78.80%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為4,859.77萬元，凈利潤為215.90萬元。由于廣東盛劍設備有限公司設立未滿一年，暫無最近一年經審計的財務數據。
（七）SHENGJIAN TECHNOLOGY PTE. LTD.
1、注冊地址：6 Raffles Quay #14-06 Singapore（048580）
2、成立日期：2023年1月3日
3、主要經營地：新加坡
4、公司類型：private company limited by shares（私人股份有限公司）
5、注冊資本：1,250.00萬新加坡元
6、經營范圍：wholesale trade of a variety of goods without a dominant product； research and experimental development on environment and clean technologies（excluding biotechnology）（多種無主導產品的批發貿易；環境和清潔技術的研究與實驗開發（除生物技術外））
7、被擔保人與公司的關系：被擔保人為公司控股子公司。公司持股80%，STAR ALLIANCE INTERNATIONAL LTD.持股20%。STAR ALLIANCE INTERNATIONAL LTD.不屬于公司關聯方。
8、財務狀況：截至2023年12月31日（經審計），總資產合計為116.81萬元，凈資產合計為116.81萬元，資產負債率為0.00%；2023年（經審計）營業收入為0萬元，凈利潤為-1.65萬元。
截至2024年9月30日（未經審計），總資產合計為1,406.96萬元，凈資產合計為1,367.71萬元，資產負債率為2.79%；2024年1-9月（未經審計）營業收入為22.90萬元，凈利潤為-255.04萬元。
三、擔保協議的主要內容
本次擔保額度僅為2025年度公司預計對合并報表范圍內控股子公司（及其控股子公司）提供的最高擔保額度，該額度尚需提交公司股東大會審議。在該擔保額度內，公司將根據實際發生的擔保進展披露相應擔保協議的主要內容。
四、擔保的必要性和合理性
公司2025年度擔保額度預計是為滿足及支持控股子公司（及其控股子公司）業務發展及融資需求，符合公司經營實際、整體發展戰略及可持續發展的要求。公司擁有被擔保方的控制權，部分被擔保控股子公司資產負債率超過70%，公司對其經營狀況、資信及償債能力有充分了解。公司董事會已審慎判斷被擔保方償還債務的能力，以上擔保事項風險可控，公平合理，不會影響公司股東利益，符合相關法律法規、規范性文件和《公司章程》中的有關規定，具有必要性和合理性。
五、董事會意見
董事會認為：本次擔保額度預計是對公司控股子公司（及其控股子公司）2025年度可能發生的擔保，屬于公司控股子公司（及其控股子公司）日常經營和資金使用的合理需要，有利于公司的穩定持續發展，符合公司實際經營情況和整體發展戰略。部分被擔保控股子公司資產負債率超過70%，公司對其日常經營活動風險及決策能夠有效控制，擔保風險總體可控。同意將相關事項提交股東大會審議。
六、監事會意見
本次擔保額度預計有利于子公司的經營發展，符合公司整體利益。決策程序符合國家有關法律、法規及公司章程的規定，不存在損害公司和中小股東利益的情形，監事會同意本次擔保額度預計事項。
七、累計對外擔保數量及逾期擔保的數量
截止公告披露日，不包含本次擔保預計額度，上市公司及其控股子公司對外擔保總額、余額分別為110,000.00萬元（即2024年度擔保預計總額）、20,112.20萬元，分別占公司最近一期經審計凈資產的69.09%、12.63%。被擔保對象均為公司合并報表范圍內的全資子公司、控股子公司或全資孫公司。
截至本公告披露日，上市公司不存在對控股股東和實際控制人及其關聯人提供擔保；公司不存在逾期對外擔保。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司董事會
2024年12月25日
證券代碼：603324 證券簡稱：盛劍科技 公告編號：2024-097
上海盛劍科技股份有限公司
關于2023年員工持股計劃
第一個鎖定期屆滿
暨解鎖條件成就的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
上海盛劍科技股份有限公司（曾用名：“上海盛劍環境系統科技股份有限公司”，以下簡稱“公司”）于2024年12月23日召開第三屆董事會第八次會議，審議通過《關于2023年員工持股計劃第一個鎖定期屆滿暨解鎖條件成就的議案》，公司2023年員工持股計劃（以下簡稱“本員工持股計劃”）第一個鎖定期已于2024年12月22日屆滿。現將有關事項說明如下：
一、本員工持股計劃實施進展
1、2023年10月18日，公司召開第二屆董事會第二十五次會議，審議通過《關于〈上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年員工持股計劃有關事項的議案》。
2、2023年10月23日，公司召開第二屆董事會第二十六次會議，審議通過《關于〈上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃管理辦法（修訂稿）〉的議案》。
3、2023年11月9日，公司召開2023年第四次臨時股東大會，審議通過《關于〈上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》《關于〈上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃管理辦法（修訂稿）〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年員工持股計劃有關事項的議案》，同意公司實施本員工持股計劃。
4、2023年12月22日，召開公司本員工持股計劃第一次持有人會議，審議通過《關于設立公司2023年員工持股計劃管理委員會的議案》《關于選舉2023年員工持股計劃管理委員會委員的議案》《關于授權公司2023年員工持股計劃管理委員會辦理本次員工持股計劃相關事宜的議案》。
5、2023年12月25日，公司收到中國證券登記結算有限責任公司出具的《過戶登記確認書》，公司回購專用證券賬戶（賬戶號碼：B884893488）中所持有的1,736,000股公司股票已于2023年12月22日以非交易過戶方式過戶至“上海盛劍科技股份有限公司-2023年員工持股計劃”證券賬戶（賬戶號碼：B886190640，曾用名“上海盛劍環境系統科技股份有限公司-2023年員工持股計劃”，以下簡稱“本員工持股計劃證券賬戶”），過戶價格為17.50元/股。
6、公司于2024年7月4日完成2023年年度權益分派，以實施權益分派股權登記日登記的總股本扣減公司回購專用證券賬戶中股份為基數，以資本公積金向全體股東（公司回購專用證券賬戶除外）每股轉增0.2股，轉增后本員工持股計劃證券賬戶持有的公司股份總數為2,083,200股。
7、2024年12月23日，公司召開第三屆董事會第八次會議，審議通過《關于2023年員工持股計劃第一個鎖定期屆滿暨解鎖條件成就的議案》。本員工持股計劃第一個鎖定期已屆滿，解鎖條件已成就。本議案已經董事會薪酬與考核委員會審議通過。根據公司2023年第四次臨時股東大會的授權，相關事項無需再提交股東大會審議。
二、本員工持股計劃第一個鎖定期屆滿及解鎖條件成就情況
（一）第一個鎖定期屆滿情況
根據《上海盛劍環境系統科技股份有限公司2023年員工持股計劃》（以下簡稱“《2023年員工持股計劃》”）的相關規定，本員工持股計劃的存續期為48個月，自本員工持股計劃經公司股東大會審議通過且公司公告最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起算。本員工持股計劃分三期解鎖，解鎖時點分別為自公司公告最后一筆標的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起滿12個月、24個月、36個月，每期解鎖的標的股票比例分別為30%、40%、30%，各期具體解鎖比例和數量根據公司業績指標達成情況和持有人考核結果確定。本員工持股計劃所取得標的股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉增等情形所衍生取得的股份，亦應遵守上述股份鎖定安排。
2023年12月22日，公司以非交易過戶的方式將股票過戶至公司本員工持股計劃證券賬戶中。根據上述鎖定期及解鎖安排，本員工持股計劃的第一個鎖定期已于2024年12月22日屆滿。
（二）解鎖條件成就情況
根據《2023年員工持股計劃》的規定，本員工持股計劃的考核分為公司層面業績考核和個人層面績效考核。本員工持股計劃第一個解鎖期解鎖條件成就說明如下：
1、公司層面業績考核
本員工持股計劃的考核年度為2023年-2025年三個會計年度，每個會計年度考核一次，各年度業績考核目標如下表所示：
■
注：上述“凈利潤”指標均指歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤，并剔除公司全部在有效期內的股權激勵計劃及員工持股計劃所涉及的股份支付費用，以經公司聘請的具有證券期貨從業資格的會計師事務所審計的合并報表所載數據為計算依據。
2023年，公司L/S設備（SJWBW、SJWBWA系列機型）、真空設備（SJR1800機型）獲得SEMI相關認證；根據國家知識產權局、中國版權保護中心提供的《專利申請受理通知書》《軟件登記受理通知書》，2023年公司發明專利、實用新型專利、軟件著作權及外觀設計專利申請數量合計108件。
因此，本員工持股計劃第一個解鎖期已達成公司層面業績考核目標。
2、個人層面績效考核
公司將根據內部績效考核相關制度對持有人個人在2023年-2025年的每個考核年度進行績效評價，依據個人考核年度績效評價結果等級確定持有人當期個人層面解鎖比例。持有人個人的年度績效評價結果等級分為A優秀、B合格、C需改進、D不勝任、E不合格五個等級，績效評價結果等級與個人層面解鎖比例的對照關系如下所示：
■
在公司層面業績考核目標達成的前提下，持有人當期實際解鎖份額=持有人當期計劃解鎖份額×個人層面解鎖比例。
鑒于鎖定期內5名持有人離職，根據《2023年員工持股計劃》的相關規定，管理委員會取消上述5名持有人參與本員工持股計劃的資格，其持有的尚未解鎖的本計劃份額合計109.375萬份，對應股份數量7.50萬股將由管理委員會強制收回，于標的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起滿12個月后擇機出售該份額對應標的股票，以該份額的原始出資金額加上年化5%利息（按實際天數計算）之和與出售標的股票所獲金額孰低值返還持有人，剩余資金（如有）歸屬于公司。
根據現仍在職的參與本員工持股計劃持有人的個人層面績效考核情況，其2023年個人績效評價結果均為“A”或“B”，符合全額解鎖條件。
綜上所述，公司本員工持股計劃第一個解鎖期解鎖條件已成就，本次解鎖股份數量為602,460股，占目前公司總股本的0.40%。
三、本員工持股計劃第一個鎖定期屆滿的后續安排
1、第一個鎖定期屆滿后，管理委員會將按照《2023年員工持股計劃》有關規定，以及持有人會議的授權，處置本員工持股計劃的持有人權益；
2、對于持有人持有的未能解鎖部分的本員工持股計劃份額，由管理委員會強制收回，并按照《2023年員工持股計劃》的規定進行處理；
3、本員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會、上海證券交易所關于股票買賣的相關規定。
四、董事會薪酬與考核委員會意見
經核查，公司2023年員工持股計劃第一個鎖定期已屆滿且解鎖條件成就，符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等法律法規及公司《2023年員工持股計劃》等相關規定，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，我們一致同意本員工持股計劃第一個鎖定期屆滿暨解鎖條件成就事項。
五、其他相關說明
公司將持續關注本員工持股計劃的實施情況，并按照相關法律法規的規定及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者關注相關公告，并注意投資風險。
特此公告。
上海盛劍科技股份有限公司董事會
2024年12月25日
VIP課程推薦
APP專享直播
熱門推薦
收起
24小時滾動播報最新的財經資訊和視頻，更多粉絲福利掃描二維碼關注（sinafinance）
