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　　“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”正給資本市場打下更為深刻烙印，其中，證監(jiān)會持續(xù)強化對股東減持行為的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊、從嚴(yán)懲處違規(guī)減持行為，維護市場交易秩序，這體現(xiàn)在最新兩項立案調(diào)查上。12月22日，新易盛、天順股份（維權(quán)）兩家上市公司均發(fā)布公告，公司實控人因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票被證監(jiān)會立案。

　　兩家上市公司發(fā)布實控人被立案調(diào)查的公告

　　具體來看：

　　新易盛公告，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮于2024年12月20日收到中國證券監(jiān)督管理委員會簽發(fā)的《立案通知書》，因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被立案調(diào)查。

　　天順股份公告，公司實際控制人王普宇于2024年12月20日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因王普宇涉嫌信息披露違法違規(guī)及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，證監(jiān)會決定對王普宇立案。

　　兩家上市公司也稱，實控人其個人轉(zhuǎn)讓股票事宜被立案調(diào)查，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會對公司產(chǎn)生影響，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況一切正常。

　　市場對于違規(guī)減持的關(guān)注度很高，這次兩項立案調(diào)查也是監(jiān)管層對資本市場違法行為持續(xù)高壓態(tài)勢的體現(xiàn)。近年來，隨著資本市場的快速發(fā)展，部分違法違規(guī)行為嚴(yán)重擾亂了市場秩序，損害了投資者的合法權(quán)益。監(jiān)管層不斷加強法律法規(guī)建設(shè)，加大執(zhí)法力度，對違法違規(guī)行為進行嚴(yán)厲打擊。

　　減持制度更加清晰明確

　　減持制度法律位階得到提升，規(guī)則體系更加清晰明確，這是2024年來減持制度最鮮明的趨勢之一。2024年5月，證監(jiān)會發(fā)布實施《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，與《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》共同構(gòu)成“1+2”股份減持規(guī)則體系。

　　減持新規(guī)進一步規(guī)范大股東特別是控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)的減持行為，督促其專注公司發(fā)展和經(jīng)營、關(guān)注投資者回報水平，減少減持套利空間；全面封堵可能存在的規(guī)則漏洞，嚴(yán)格防范各類“繞道減持”行為，織密減持制度網(wǎng)，有利于強化股東減持約束，明確投資者預(yù)期，引導(dǎo)投資者形成理性投資、價值投資理念，夯實市場長期穩(wěn)定基礎(chǔ)。

　　如此一來，隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，上市公司及其控股股東、實際控制人必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，誠信經(jīng)營，任何試圖挑戰(zhàn)法律底線的行為都將受到法律的嚴(yán)懲。

　　堅持“長牙帶刺”，打擊違規(guī)減持行為

　　需要注意到，證監(jiān)會堅持“長牙帶刺”、有棱有角，依法從嚴(yán)打擊違規(guī)減持行為，對各類違規(guī)減持加大處罰力度，提高違規(guī)減持成本，綜合運用行政處罰、行政監(jiān)管措施、自律監(jiān)管措施或者限制交易等多種手段嚴(yán)肅處理超比例減持、違反預(yù)披露減持、敏感期交易、規(guī)避限制減持等違規(guī)減持行為，形成有力震懾，維護資本市場秩序。

　　1.2024年4月30日，證監(jiān)會對中核鈦白（維權(quán)）實際控制人王澤龍違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票及信披違法行為作出行政處罰，對包括王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰在內(nèi)的當(dāng)事方合計被沒收違法所得7753.2萬元，并合計處以罰款1.55億元。

　　2.2024年2月29日，黑龍江證監(jiān)局對威帝股份時任董事陳振華2023年半年度業(yè)績預(yù)告披露前十日內(nèi)減持“威帝股份”股票責(zé)令改正，給予警告，并處以795萬元罰款。

　　3.2024年3月16日，浙江證監(jiān)局對羅欣控股限制期轉(zhuǎn)讓羅欣藥業(yè)（維權(quán)）股票行為給予警告，沒收違法所得2，300，982.28元，并處罰款50萬元。

　　4.2024年10月23日，深圳證監(jiān)局對集晶香港限制期轉(zhuǎn)讓富滿微（維權(quán)）股票行為給予警告，并處以320萬元罰款，對未及時公告的信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款。

　　從公開表態(tài)來看，監(jiān)管允許合法合規(guī)減持，但堅決打擊違規(guī)、繞道減持。對近期發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，已要求回購、差價上交，負一定責(zé)任。另一方面，受訪人士稱，投資者也應(yīng)提高警惕，關(guān)注公司的合規(guī)情況，理性投資，共同維護資本市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。

　　（文章來源：財聯(lián)社）

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責(zé)任編輯：石秀珍 SF183