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證券代碼：603200 證券簡稱：上海洗霸 公告編號：2024-062

上海洗霸科技股份有限公司

關于2021年股票期權激勵計劃

第二個行權期自主行權結果暨股份變動的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 本次股票期權行權數量：上海洗霸科技股份有限公司（以下簡稱“公司”） 2021年股票期權激勵計劃第二個行權期可行權股票期權數量為100.2376萬份，實際可行權時間為2023年12月11日至2024年12月9日，行權方式為自主行權。截止2024年12月10日，累計行權且完成股份過戶登記993,536股，占2021年股票期權激勵計劃第二個行權期可行權股票期權總量的99.1181%。

● 本次行權股票上市流通時間：本激勵計劃行權所得股票可于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

一、本次股票期權行權的決策程序及相關信息披露

1、2021年10月13日，公司召開第四屆董事會第八次會議，會議審議通過《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年股票期權激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。

同日，公司召開第四屆監事會第七次會議，審議通過了《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司〈2021年股票期權激勵計劃授予激勵對象名單〉的議案》。公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行了核實并出具了相關核查意見。

2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司對本激勵計劃擬授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到對本激勵計劃授予激勵對象有關的任何異議，無反饋記錄。2021年10月30日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司監事會關于公司2021年股票期權激勵計劃授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2021-083）。

3、2021年11月5日，公司召開2021年第四次臨時股東大會，會議審議通過《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年股權激勵相關事宜的議案》。2021年11月6日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）上披露了《上海洗霸科技股份有限公司2021年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-085）。

4、2021年11月10日，公司分別召開第四屆董事會第十次會議和第四屆監事會第九次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃相關事項的議案》及《關于向2021年股票期權激勵計劃激勵對象授予股票期權的議案》。公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見，同意公司本激勵計劃授予的激勵對象名單。

5、2022年11月30日，公司分別召開第四屆董事會第十八次會議和第四屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃行權價格及數量的議案》、《關于注銷2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》及《關于2021年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就的議案》。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對此進行核實并發表了核查意見，律師出具了法律意見書。

6、2023年4月28日，公司分別召開第四屆董事會第二十三次會議及第四屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于修訂〈2021年股票期權激勵計劃〉及其摘要的議案》和《關于調整2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，調整了2021年股票期權激勵計劃可行權日和行權價格。公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對此進行核實并發表了核查意見，律師出具了法律意見書。

7、2023年10月30日，公司分別召開第五屆董事會第二次會議及第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于注銷2021年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對此進行核實并發表了核查意見，律師出具了法律意見書。

8、2024年4月26日，公司分別召開第五屆董事會第五次會議及第五屆監事會第五次會議，審議通過了《關于調整2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。因公司2023年度利潤分配實施完畢，2021年股票期權激勵計劃行權價格由11.95元/份調整為11.88元/份。公司監事會發表了核查意見，律師出具了法律意見書。

二、本次行權的基本情況

（一）第二個行權期激勵對象行權的股份數量

■

注：上述數據若存在差異系四舍五入所致。

*說明：

1.2023年12月，公司副總經理顧新先生辭去副總經理的職務，財務總監高琪先生辭去財務總監的職務。辭去上述職務后，兩人不再擔任公司任何職務。同時，公司依法聘任副總經理廖云峰先生為財務總監，廖云峰先生現任公司副總經理兼財務總監。

2.2024年9月23日，公司召開第五屆董事會第九次會議，董事會同意聘任索威先生為公司副總經理。

（二）本次行權股票來源情況

公司向激勵對象定向發行公司 A 股普通股股票。

（三）本次行權人數

2021年股票期權激勵計劃第二個行權期可行權人數為183人，截止2024年12月9日，共183人參與行權。

三、本激勵計劃行權股票的上市流通安排及股本結構變動情況

1、本次行權股票的上市流通日

本激勵計劃行權所得股票可于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2）日上市交易。

2、本次行權股票的上市流通數量

2021年股票期權激勵計劃第二個行權期通過自主行權方式在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記過戶的股份數量為993,536股。

3、董事和高級管理人員行權股票的鎖定和轉讓限制

本次行權新增股份均為無限售條件流通股。激勵對象為公司董事和高級管理人員的，轉讓其持有的公司股票應當符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關法律、法規、規范性文件及《上海洗霸科技股份有限公司章程》的規定。

4、本次行權期間股本結構變動情況

單位：股

■

本次股份變動后，公司實際控制人未發生變化。

四、股份登記情況及募集資金使用計劃

截止2024年12月10日，公司2021年股票期權激勵計劃第二個行權期通過自主行權方式在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司累計登記過戶的股份數量為993,536股，共募集資金11,866,867.50元。該項募集資金將用于補充公司流動資金。

五、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

截止2024年12月10日，公司總股本由2024年9月30日的175,433,805股變更為175,480,103股，對公司財務狀況和經營成果均不構成重大影響。

特此公告。

上海洗霸科技股份有限公司

董事會

2024年12月11日

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