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證券代碼：603551 證券簡稱：奧普科技 公告編號：2024-075

奧普智能科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

奧普智能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆監(jiān)事會第十二次會議于2024年12月4日以電子郵件方式發(fā)出通知和會議材料，并于2024年12月9日以現(xiàn)場方式召開。會議應(yīng)出席監(jiān)事 3 人，實際出席會議的監(jiān)事 3 人，會議由監(jiān)事會主席魯華峰主持。本次監(jiān)事會會議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議審議情況

本次監(jiān)事會會議形成如下決議：

（一）審議通過了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》

經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為：本次可解除限售的激勵對象解除限售資格合法有效，公司限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予第一個限售期已屆滿，相關(guān)解除限售條件已成就。本次解除限售不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東的利益的情形，同意公司按相關(guān)法律法規(guī)及《2023 年限制性股票激勵計劃（草案）》的要求，為 2 名符合解除限售條件的激勵對象所持共計 80,000 股限制性股票辦理解除限售手續(xù)。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普科技關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就暨上市的公告》（公告編號：2024-076）。

表決結(jié)果：贊成 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。

（二）審議通過了《關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普科技關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的公告》（公告編號：2024-077）

表決結(jié)果：贊成 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。

本議案尚需提交公司2024年第四次臨時股東大會審議。

（三）審議通過了《關(guān)于減少注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普科技關(guān)于減少注冊資本及修訂〈公司章程〉的公告》（公告編號：2024-078）

表決結(jié)果：贊成 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。

本議案尚需提交公司2024年第四次臨時股東大會審議。

特此公告。

奧普智能科技股份有限公司監(jiān)事會

2024年12月10日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普科技 公告編號：2024-076

奧普智能科技股份有限公司

關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分

第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就

暨上市的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次股票上市類型為股權(quán)激勵股份；股票認(rèn)購方式為網(wǎng)下，上市股數(shù)為80,000股。

本次股票上市流通總數(shù)為80,000股。

● 本次股票上市流通日期為2024年12月16日。

奧普智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“奧普科技”）于 2024 年 12 月 9 日召開第三屆董事會第十五次會議、第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意對符合第一個解鎖期解鎖條件的 80,000 股限制性股票辦理解除限售，本次解除限售事項已經(jīng)公司2023年第一次臨時股東大會授權(quán)，無需再提交股東大會審議。現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、股權(quán)激勵計劃限制性股票批準(zhǔn)及實施情況

（一）限制性股票激勵計劃已履行的決策程序及信息披露情況

1、2023 年 2 月 13 日，公司召開第二屆董事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司 2023 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》（下以簡稱“《激勵計劃》”）、《關(guān)于〈公司 2023 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對本次《激勵計劃》及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，時任公司獨(dú)立董事馬國鑫就提交股東大會審議的本次激勵計劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)，國浩律師（杭州）事務(wù)所出具了《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于奧普智能科技股份有限公司向 2023 年限制性股票激勵計劃的激勵對象授予限制性股票之法律意見書》。

2、2023 年 2 月 13 日，公司召開第二屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于〈公司 2023 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于〈公司 2023 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于核查〈 2023 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

3、公司于 2023 年 2 月 14 日通過釘釘辦公管理系統(tǒng)對上述激勵對象的姓名與職務(wù)予以公示，公示期自 2023 年 2 月 14 日起至 2023 年 2 月 24 日止。截至公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何對本次激勵對象提出的任何異議。 2023年 2 月 27 日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《奧普智能科技股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于 2023年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

4、2023 年 3 月 6 日，公司召開 2023 年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈公司 2023 年限制性股票激勵計劃（草案）〉及摘要的議案》、《關(guān)于〈公司 2023 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，并于同日披露了《奧普智能科技股份有限公司關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

5、2023 年 3 月 6 日，公司召開了第二屆董事會第二十九次會議和第二屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對本次激勵計劃的激勵對象進(jìn)行了核查，并發(fā)表了核查意見。

6、2023 年 4 月 6 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成首次授予登記工作，本次限制性股票首次授予 14 名激勵對象共計254.10 萬股。具體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 4 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》披露的《奧普智能科技股份有限公司關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予結(jié)果的公告》（公告編號：2023-017）。

7、2023 年 9 月 26 日，公司召開了第三屆董事會第三次會議和第三屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予及授予價格調(diào)整的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對本次激勵計劃的激勵對象進(jìn)行了核查，并發(fā)表了同意的核查意見。

8、2023 年 11 月 1 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成預(yù)留授予登記工作，本次限制性股票預(yù)留授予 2 名激勵對象共計 12 萬股。具體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 11 月 4 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》披露的《奧普智能科技股份有限公司關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予結(jié)果的公告》（公告編號：2023-059）。

9、2023 年 11 月 15 日，公司召開了第三屆董事會第五次會議和第三屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對本次激勵計劃的激勵對象進(jìn)行了核查，并發(fā)表了同意的核查意見。

10、2023 年 12 月 7 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成預(yù)留部分第二次授予登記工作，本次限制性股票預(yù)留授予 2 名激勵對象共計 16 萬股。具體內(nèi)容詳見公司于 2023 年 12 月 9 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》披露的《奧普智能科技股份有限公司關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予結(jié)果的公告》（公告編號：2023-070）。

11、2024 年 1 月 25 日，公司召開了第三屆董事會第七次會議和第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第三次授予的議案》。公司獨(dú)立董事對此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會對本次激勵計劃的激勵對象進(jìn)行了核查，并發(fā)表了同意的核查意見。

12、2024 年 3 月 5 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成預(yù)留部分第三次授予登記工作，本次限制性股票預(yù)留授予 6 名激勵對象共計 28 萬股。具體內(nèi)容詳見公司于 2024 年 3 月 7 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《證券時報》披露的《奧普智能科技股份有限公司關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第三次授予結(jié)果的公告》（公告編號：2024-018）。

13、2024年4月23日，公司召開第三屆董事會第九次會議與第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》。2024 年 4 月 24 日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《證券時報》披露《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解鎖期解鎖條件成就暨上市的公告》（公告編號：2024-031），首次授予第一個解除限售期對應(yīng)股權(quán)激勵股份的上市流通總數(shù)為1,089,000股，上市流通日期為2024年5月6日。

14、2024年11月4日，公司召開第三屆董事會第十三次會議與第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》。2024 年 11 月 5 日公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《證券時報》披露《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予第一個解鎖期解鎖條件成就暨上市的公告》（公告編號：2024-066），預(yù)留部分授予第一個解除限售期對應(yīng)股權(quán)激勵股份的上市流通總數(shù)為60,000股，上市流通日期為2024年11月11日。

綜上，公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項已經(jīng)履行了相關(guān)審批程序。具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告及文件。

（二）限制性股票授予情況

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注1：上表中的授予價格、授予股票數(shù)量、授予激勵對象人數(shù)為 2023 年限制性股票激勵計劃經(jīng)歷次董事會審議通過授予完成的數(shù)據(jù)。經(jīng)公司第三屆董事會第三次會議、第三屆董事會第七次會議審議，決定回購注銷首次授予的 2 名激勵對象限制性股票 15.80 萬股、20.50 萬股限制性股票，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《證券時報》披露的相關(guān)公告。

注2： 2023 年限制性股票激勵計劃共預(yù)留限制性股票 60 萬股，經(jīng)公司董事會決議授予 56 萬股后剩余預(yù)留限制性股票 4 萬股已滿12 個月，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》第十五條之規(guī)定“上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12 個月內(nèi)明確預(yù)留權(quán)益的授予對象；超過12 個月未明確激勵對象的，預(yù)留權(quán)益失效”，具體內(nèi)容詳見公司在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《上海證券報》《證券時報》披露的《奧普智能科技股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃預(yù)留權(quán)益失效的公告》。

（三）歷次限制性股票解鎖情況

■

二、股權(quán)激勵計劃預(yù)留部分限制性股票的解除限售條件

（一）預(yù)留部分第二次授予限制性股票第一個限售期屆滿的說明

2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予限制性股票第一個解除限售期為自授予的限制性股票授予登記日起 12 個月后的首個交易日起至授予的限制性股票授予登記日起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止，解除限售比例為 50%。

本次限制性股票激勵計劃首次授予登記日為2023年11月7日，預(yù)留部分第二次授予限制性股票第一個限售期已于2024年11月8日屆滿。

（二）預(yù)留部分第二次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的說明

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綜上所述，董事會認(rèn)為公司 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予的限制性股票第一個解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就。根據(jù)公司2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司按照激勵計劃的規(guī)定為符合條件的激勵對象辦理解除限售相關(guān)事宜。

三、本次解鎖可解除限售的限制性股票情況

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四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2024 年 11 月 16 日

（二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：80,000 股

（三）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

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五、董事會薪酬與考核委員會的核查意見

董事會薪酬與考核委員會審核后認(rèn)為：公司 2023 年度業(yè)績已達(dá)到考核目標(biāo)，2 名激勵對象績效考核等級均為“優(yōu)秀”，公司及激勵對象均未發(fā)生《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《 2023 年限制性股票激勵計劃（草案）》中規(guī)定的不得解除限售的情形，公司限制性股票激勵計劃第一個解除限售期的解除限售條件已成就。董事會薪酬與考核委員會一致同意公司為符合解除限售條件的激勵對象辦理限制性股票第一個解除限售期解除限售的相關(guān)事宜。

六、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認(rèn)為：本次可解除限售的激勵對象解除限售資格合法有效，公司限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個限售期已屆滿，相關(guān)解除限售條件已成就。本次解除限售不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東的利益的情形，同意公司按相關(guān)法律法規(guī)及《2023 年限制性股票激勵計劃（草案）》的要求，為 2 名符合解除限售條件的激勵對象所持共計 80,000 股限制性股票辦理解除限售手續(xù)。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

截至本法律意見書出具日，公司本次解鎖已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次解鎖條件已滿足，符合《管理辦法》《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1、奧普智能科技股份有限公司第三屆董事會第十五次會議決議；

2、奧普智能科技股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十二次會議決議；

3、奧普智能科技股份有限公司第三屆董事會薪酬與考核委員會第六次會議決議；

4、國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于奧普智能科技股份有限公司2023年限制性股票預(yù)留部分第二次授予第一次解鎖相關(guān)事項之法律意見書。

特此公告。

奧普智能科技股份有限公司董事會

2024年12月10日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普科技 公告編號：2024-077

奧普智能科技股份有限公司

關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

奧普智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2024 年 12 月 9 日召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的議案》，同意公司對回購專用證券賬戶中持有三年期限臨近屆滿的1,399,000股庫存股進(jìn)行注銷并減少注冊資本。本事項尚需提交公司2024年第四次臨時股東大會審議。現(xiàn)將相關(guān)事項的具體情況公告如下：

一、回購股份概況

公司于 2021 年 4 月 26 日召開的第二屆董事會第十次會議，審議通過了《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份預(yù)案的議案》，同意公司使用自有資金以集中競價交易方式回購股份，用于實施股權(quán)激勵或員工持股計劃。截至2021 年 12 月 8 日 公司通過集中競價交易方式累計回購公司股份4,500,000股，占公司總股本的比例為1.11%，回購最高價格12.60元/股，回購最低價格10.10元/股，回購均價11.34元/股，使用資金總額51,020,396.55元（不含印花稅、交易傭金等交易費(fèi)用）。公司本次回購股份實施完畢。具體內(nèi)容詳見公司 2021 年 12 月 9 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份完成暨股份變動的公告》（公告編號：2021-059）。

二、回購股份使用情況

1、2023 年 4 月 6 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成限制性股票激勵計劃的股份登記手續(xù)，以5.86元/股的價格向14名激勵對象授予登記限制性股票2,541,000股，詳見公司于 2023 年 4 月 10 日披露的《2023年限制性股票激勵計劃首次授予結(jié)果的公告》（公告編號：2023-017）。

2、2023 年 11 月 2 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成限制性股票激勵計劃的股份登記手續(xù)，以5.135元/股的價格向2名激勵對象授予登記限制性股票120,000股，詳見公司于 2023 年 11 月 4 日披露的《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分授予結(jié)果的公告》（公告編號：2023-059）。

3、2023 年 12 月 8 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成限制性股票激勵計劃的股份登記手續(xù)，以5.135元/股的價格向2名激勵對象授予登記限制性股票160,000股，詳見公司于 2023 年 12 月 9日披露的《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予結(jié)果的公告》（公告編號：2023-070）。

4、2024 年 3 月 6 日，公司在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成限制性股票激勵計劃的股份登記手續(xù)，以5.135元/股的價格向6名激勵對象授予登記限制性股票280,000股，詳見公司于 2024 年 3 月 7 日披露的《關(guān)于2023年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第三次授予結(jié)果的公告》（公告編號：2024-018）。

5、截至公告披露日,公司回購專用證券賬戶該批次回購股份數(shù)量剩余1,399,000股，尚未用于實施股權(quán)激勵或員工持股計劃，屬于庫存股。

三、本次注銷庫存股的原因及數(shù)量

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《上市公司股份回購規(guī)則》，公司因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵計劃回購股份的，應(yīng)當(dāng)在三年內(nèi)按照依法披露用途進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，未按照披露用途進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在三年期限屆滿前注銷；根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7號一一回購股份》以及公司回購股份方案，公司本次回購股份用于實施股權(quán)激勵或員工持股計劃，若公司未能在股份回購?fù)瓿珊蟮?6個月內(nèi)用于上述用途，未使用部分將予以注銷。截至本公告披露日，公司回購專用證券賬戶該批次回購股份數(shù)量剩余1,399,000股，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司擬對上述回購專用證券賬戶中的 1,399,000 股股份予以注銷，并相應(yīng)減少公司注冊資本。本次注銷庫存股事項尚需提交公司股東大會審議，并提請股東大會授權(quán)公司管理層辦理此次股份注銷相關(guān)手續(xù)。

四、本次注銷完成后的股本情況

本次注銷完成后，公司注冊資本由 401,337,000 元變更為 399,938,000 元。股本變動情況如下表所示：

■

五、本次注銷股份對公司的影響

公司本次注銷庫存股符合《上市公司股份回購規(guī)則》及相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不會對公司的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況產(chǎn)生實質(zhì)性影響，不會導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化，不會改變公司的上市公司地位，不存在損害股東尤其是中小股東利益的情況。公司將根據(jù)上海證券交易所與中國登記結(jié)算有限公司上海分公司的規(guī)定辦理本次注銷回購專用證券賬戶庫存股的相關(guān)手續(xù)并及時履行信息披露義務(wù)。

六、董事會意見

公司本次注銷回購專用證券賬戶股份符合《上市公司股份回購規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定的要求，決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。同意公司注銷回購專用證券賬戶股份，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

七、監(jiān)事會意見

公司本次注銷回購專用證券賬戶股份符合《上市公司股份回購規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定的要求，不存在損害股東利益的情形。同意公司注銷回購專用證券賬戶股份，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

八、備查文件

1、第三屆董事會第十五次會議決議；

2、第三屆監(jiān)事會第十二次會議決議。

特此公告。

奧普智能科技股份有限公司董事會

2024年12月10日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普科技 公告編號：2024-074

奧普智能科技股份有限公司

第三屆董事會第十五次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會會議召開情況

奧普智能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)第三屆董事會第十五次會議于2024年12月4日以電子郵件方式發(fā)出通知和會議材料，2024年12月9日以現(xiàn)場方式召開。會議應(yīng)出席董事7人，實際出席會議的董事7人。會議由董事長Fang James主持。本次董事會會議的召集、召開和表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。

二、董事會會議審議情況

本次董事會會議形成如下決議：

（一）審議通過了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普科技關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就暨上市的公告》（公告編號：2024-076）。

《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵計劃預(yù)留部分第二次授予第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》已經(jīng)公司第三屆董事會薪酬與考核委員會第六次會議全體成員審議通過。

表決結(jié)果：7票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

（二）審議通過了《關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的議案》

公司本次注銷回購專用證券賬戶股份符合《上市公司股份回購規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定的要求，決策程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及股東利益的情形。同意公司注銷回購專用證券賬戶股份，并同意將該事項提交公司股東大會審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普科技關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的公告》（公告編號：2024-077）

表決結(jié)果：7票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2024年第四次臨時股東大會審議。

（三）審議通過了《關(guān)于減少注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》

鑒于公司擬注銷公司回購專用證券賬戶股份，公司股本和注冊資本將發(fā)生變化。因此，公司擬對《公司章程》相關(guān)條款進(jìn)行修訂，并授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理工商變更相關(guān)事宜。

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《奧普科技關(guān)于減少注冊資本及修訂〈公司章程〉的公告》（公告編號：2024-078）

表決結(jié)果：7票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

本議案尚需提交公司2024年第四次臨時股東大會審議。

（四）審議通過了《關(guān)于召開2024年第四次臨時股東大會的議案》

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于召開2024年第四次臨時股東大會的通知》（公告編號：2024-079）。

表決結(jié)果：7票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

特此公告。

奧普智能科技股份有限公司董事會

2024年12月10日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普科技 公告編號：2024-078

奧普智能科技股份有限公司

關(guān)于減少注冊資本及修訂《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

奧普智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2024 年 12 月 9 日召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于減少注冊資本及修訂〈公司章程〉的議案》，現(xiàn)將公司減少注冊資本的具體情況公告如下：

一、減少注冊資本情況

公司于 2024 年 12 月 9 日召開第三屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份議案》，同意公司對回購專用證券賬戶中的1,399,000股股份進(jìn)行注銷并減少注冊資本。

本次注銷完成后，公司注冊資本由 401,337,000 元變更為 399,938,000 元。股本變動情況如下表所示：

■

具體內(nèi)容詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于注銷公司回購專用證券賬戶股份的議案》（公告編號：2024-077）。

二、修訂《公司章程》情況

公司根據(jù)《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)及《公司章程》等內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合 2023 年限制性股票激勵計劃的擬回購注銷事項，擬對《公司章程》的相關(guān)條款進(jìn)行相應(yīng)修訂。修訂的具體內(nèi)容如下：

■

除上述條款修訂外，其他條款保持不變。

上述事項尚需提交公司股東大會審議通過后方可執(zhí)行，并提請公司股東大會授權(quán)公司經(jīng)營管理層辦理本次變更公司注冊資本、修訂《公司章程》等事項的后續(xù)工商變更備案登記等相關(guān)事宜。

上述變更最終以工商登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的內(nèi)容為準(zhǔn)。

三、備查文件

1、第三屆董事會第十五次會議決議；

2、第三屆監(jiān)事會第十二次會議決議；

特此公告。

奧普智能科技股份有限公司董事會

二零二四年十二月十日

證券代碼：603551 證券簡稱：奧普科技 公告編號：2024-079

奧普智能科技股份有限公司關(guān)于

召開2024年第四次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2024年12月25日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2024年第四次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點(diǎn)

召開的日期時間：2024年12月25日 14點(diǎn) 30分

召開地點(diǎn)：浙江省杭州市錢塘區(qū)21 號大街 210 號奧普智能科技股份有限公司會議室

(五)網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2024年12月25日

至2024年12月25日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

本次提交股東大會審議的議案已經(jīng)公司第三屆董事會第十五次會議、第三屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過，上述議案內(nèi)容詳見公司2024年12月10日在《證券時報》《上海證券報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的相關(guān)公告。

2、特別決議議案：1、2

3、對中小投資者單獨(dú)計票的議案：無

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進(jìn)行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進(jìn)行投票的，投資者需要完成股東身份認(rèn)證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復(fù)進(jìn)行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進(jìn)行表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

（一）登記時間

2024 年12 月23 日（上午09:00-11:30、下午14:00-17:00）

（二）登記地點(diǎn)

浙江省杭州市錢塘區(qū)21號大街210號奧普智能科技股份有限公司會議室

（三）登記方式

1、法人股東應(yīng)由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應(yīng)持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、代理人本人身份證、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書（附件1）（加蓋公章）和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

2、自然人股東親自出席會議的，應(yīng)持本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持本人身份證、授權(quán)委托書（附件1）和股東賬戶卡至公司辦理登記。

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，須在登記時間2024 年 12 月23 日下午17:00 之前送達(dá)，信函或傳真以抵達(dá)公司的時間為準(zhǔn)，信函上需注明股東聯(lián)系人、聯(lián)系方式及注明“股東大會”字樣。信函或傳真登記需附上述1、2 款所列的證明材料復(fù)印件，出席會議時需攜帶原件。

（四）注意事項

股東或代理人須在參加現(xiàn)場會議時攜帶上述證明文件。公司不接受電話方式辦理登記。

六、其他事項

（一）會議聯(lián)系方式

聯(lián)系人：李潔

電話：0571-88177925

傳真：0571-88172888轉(zhuǎn)1213

郵箱：aupuzqb@aupu.net

地址：浙江省杭州市錢塘區(qū) 21 號大街 210 號

郵政編碼：310000

（二）參會股東請?zhí)崆鞍胄r到達(dá)會議現(xiàn)場辦理簽到。

（三）本次會議預(yù)期會期半天，與會股東的食宿及交通費(fèi)用自理。

特此公告。

奧普智能科技股份有限公司董事會

2024年12月10日

附件1：授權(quán)委托書

報備文件

第三屆董事會第十五次會議決議

第三屆監(jiān)事會第十二次會議決議

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

奧普智能科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年12月25日召開的貴公司2024年第四次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。

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