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一、2024 年11月13日，渤海證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2024]161 號），渤海證券涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對渤海證券作出行政處罰。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，渤海證券在開展財務(wù)顧問核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況，涉嫌違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財務(wù)顧問管理辦法》）第二十一條第一款、第二十四條第一項、2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第一百七十三條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》第四十二條的規(guī)定，渤海證券涉嫌違法違規(guī)行為應(yīng)根據(jù)2005 年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰。依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對渤海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入566,037.74 元，并處以1,698,113.22 元罰款。

二、2024-11-09東吳證券：東吳證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書的公告

中國證監(jiān)會擬決定：

1.對東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入 943,396.23 元，并處以 100 萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4,716,981.13 元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000 元，并處以4,136,000元罰款；

2.對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20 萬元罰款；

3.對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、

20 萬元罰款；

4.對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；

5.對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

情券簡稱：22謝海01

債券代碼：137918.SH

債券簡稱：23動海01

債券代碼：115463.SH

債券簡稱：24謝海01

債券代碼：240709.SH

渤海證券股份有限公司

關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書的

公告

一、基本情況

渤海證券股份有限公司（以下簡稱公司）于2024年5月9日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）《立案告知書》（證監(jiān)立案字0082024007號）。具體內(nèi)容詳見公司于2024年5月13日在上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)公告。

2024年11月13日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2024]161號），公司涉嫌歷史上承做的某股權(quán)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)一案，已由中國證監(jiān)會調(diào)查完畢，中國證監(jiān)會依法擬對公司作出行政處罰。中國證監(jiān)會認(rèn)為，公司在開展財務(wù)顧同核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況，涉嫌違反了《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財務(wù)顧問管理辦法》）第二十一條第一款、第二十四條第一項、2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第一百七十三條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《財務(wù)顧問管理辦法》第四十二條的規(guī)定，公司涉嫌違法違規(guī)行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定進(jìn)行處罰。依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定對公司責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入566,037.74元，并處以1,698,113.22元罰款。

二、影響分析

對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠愿接受處罰，并將深刻反思，取教訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)整改，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識，積極落實(shí)監(jiān)管要求，堅持舉一反三，依法合規(guī)、穩(wěn)慎推進(jìn)公司各項業(yè)務(wù)。公司將堅持以中國特色金融文化為指引，堅定踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化理念，切實(shí)貫徹落實(shí)“新國九條”要求，不斷提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

目前公司的經(jīng)營情況正常，該事項對公司償債能力無不利影響。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《渤海證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書的公告》之蓋章頁）

渤海證券股份有限公司

2024年11月15日

渤海證券上交所主板2023-03-01已受理、2023-03-17已問詢、第一輪問詢還未發(fā)出！

拍賣標(biāo)的: 天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有的渤海證券股份有限公司16722.408萬股股權(quán)

本次拍賣為第一次拍賣，603736 457.76元，起拍價: 422 615 520.44元，保證金：84 000 000元，增價幅度：1 000 000元。

起拍價 : ￥422,615,520.44

評估價 : ￥603,736,457.76

16722.408萬股股權(quán)賬面價值為16722.408萬元，評估值為60373.65萬元，評估方法為市場法，價值類型為市場價值，評估基準(zhǔn)日2022年12月31日。

發(fā)行人部分股東股份被強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險

截至本招股說明書簽署日，浩物嘉德直接持有公司股份 167,224,080 股，天物機(jī)電直接持有公司股份 167,224,080 股，青海合一直接持有公司股份100,000,000 股，上述股份被法院凍結(jié)，案件處于強(qiáng)制執(zhí)行階段；正榮集團(tuán)直接持有公司股份 250,000,000 股被法院凍結(jié)。如果主債務(wù)人未能償還債務(wù)或上述股東未能使用其他資產(chǎn)履行還款義務(wù)的，上述股份存在被法院強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險。

股東（出質(zhì)人）：浩物嘉德

質(zhì)押股份數(shù)：6,722.41

質(zhì)權(quán)人：蘇銀行股份有限公司北京分行

質(zhì)押原因：天津市浩物機(jī)電汽車貿(mào)易有限公司借款提供擔(dān)保

質(zhì)押期限：018 年 5 月 8 日至借款主合同債務(wù)到期清償

質(zhì)押取得資金的用途：他人擔(dān)保，天津市浩物機(jī)電汽車貿(mào)易有限公司將銀行借款用于支付購車款

浩物嘉德和天物機(jī)電的實(shí)際控制人也是天津市國資委，浩物嘉德和天物機(jī)電合計持有發(fā)行人 4.16%的股份，上述股份存在被法院強(qiáng)制執(zhí)行的風(fēng)險，如果上述股份被法院強(qiáng)制執(zhí)行，天津市國資委持有公司的股份比例將變?yōu)?font cms-style="font-L strong-Bold"> 59.12%，但仍高于 50%，不會影響天津市國資委對公司的控制權(quán)。

發(fā)行人基本情況

發(fā)行人名稱：渤海證券股份有限公司

有限公司成立日期：2001 年 5 月 16 日

股份公司成立日期：2008 年 7 月 23 日

注冊資本：8,037,194,486 元

法定代表人：安志勇

注冊地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街 42 號寫字樓 101 室

主要生產(chǎn)經(jīng)營地址：天津市南開區(qū)水上公園東路寧匯大廈 A 座

控股股東：天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司

實(shí)際控制人：天津市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

行業(yè)分類：資本市場服務(wù)業(yè)

發(fā)行人主營業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

公司是一家立足天津，布局全國的綜合性證券公司。自 2001 年成立以來，公司持續(xù)拓展業(yè)務(wù)范圍，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提升資本實(shí)力，突出業(yè)務(wù)特色，提升品牌形象，努力為客戶提供專業(yè)化、個性化、高品質(zhì)的綜合金融服務(wù)。公司致力于成為高效的實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)平臺、投資者交易和財富增長的重要載體以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要貢獻(xiàn)力量。

公司業(yè)務(wù)資質(zhì)齊備、經(jīng)營風(fēng)格穩(wěn)健、具有較強(qiáng)的盈利能力和風(fēng)險管理能力，在 2019 年、2020 年和 2021年證券公司分類評價結(jié)果中的級別分別為 A 類A 級、A 類 A 級和 B 類 BBB 級。

根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2017），公司所屬行業(yè)為金融業(yè)的資本市場服務(wù)業(yè)（行業(yè)代碼：J67）。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，公司從事的主要業(yè)務(wù)為：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。

公司全資子公司渤海匯金從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；公司全資子公司渤海創(chuàng)富從事另類投資業(yè)務(wù)；公司全資子公司博正資本從事私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)；公司全資子公司和融期貨從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

證券自營業(yè)務(wù)是公司收入、利潤的主要來源之一，在長期經(jīng)營過程中，公司逐步形成中低風(fēng)險、中等收益的證券投資模式，在風(fēng)險可控的基礎(chǔ)上，爭取穩(wěn)定的投資收益。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的數(shù)據(jù)，2019 年、2020 年和 2021年，公司證券投資收入分別位列行業(yè)的第 17 名、第 16 名和第 14 名，公司證券自營業(yè)務(wù)在穩(wěn)步發(fā)展的同時，也展現(xiàn)出了較強(qiáng)的市場競爭力。除此之外，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也具有一定的競爭力，公司子公司渤海匯金是擁有公募基金管理資格的 14 家證券公司或證券公司資管子公司之一，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，2019 年、2020 年和 2021 年，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模分別位列行業(yè)的第 28 名、第 25 名和第 30 名。

五、發(fā)行人板塊定位情況

公司為綜合性證券公司，所處的行業(yè)為資本市場服務(wù)業(yè)。成立至今，公司已具備成熟的業(yè)務(wù)模式，根據(jù)普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《渤海證券股份有限公司 2019 年度、2020 年度、2021年度及截至 2022 年6 月 30 日止 6 個月期間財務(wù)報表及審計報告》（普華永道中天審字（2022）第11032 號）（以下簡稱“《審計報告》”），報告期各期公司營業(yè)收入分別為272,117.46 萬元、295,614.69 萬元、300,670.59 萬元和 60,204.96 萬元，凈利潤分別為 94,107.89 萬元、110,561.90 萬元、179,971.28 萬元和 19,558.45 萬元，總資產(chǎn) 分 別 為 5,293,757.63 萬元、 6,102,772.15 萬元、 6,365,552.88 萬元和6,499,448.61 萬元，凈資產(chǎn)分別為 2,023,355.98 萬元、2,068.442.62 萬元、2,170,621.12 萬元和 2,190,167.22 萬元，公司經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定且規(guī)模較大。截至2022 年 6 月末，我國共有 140 家證券公司。根據(jù)證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，2021 年末公司的凈資本在行業(yè)內(nèi)排名 29 位，具有行業(yè)代表性。

綜上，公司具有主板“大盤藍(lán)籌”特色，業(yè)務(wù)模式成熟、經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)定、規(guī)模較大、具有行業(yè)代表性，符合主板定位要求。

發(fā)行人選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)《審計報告》，公司 2019 年、2020 年和 2021 年歸屬于母公司所有者的凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低）分別為 93,721.69 萬元、101,161.83 萬元和 144,057.97 萬元，累計為 338,941.49 萬元；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額分別為-131,267.49 萬元、115,398.16 萬元和 506,075.49 萬元，累計為 490,206.16萬元；營業(yè)收入分別為 272,117.46 萬元、295,614.69 萬元和 300,670.59 萬元，累計為 868,402.74 萬元。

因此，公司選擇《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.1.2 條第（一）項的上市標(biāo)準(zhǔn)：“最近 3 年凈利潤均為正，且最近 3 年凈利潤累計不低于 1.5 億元，最近一年凈利潤不低于 6000 萬元，最近 3 年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計不低于 1 億元或營業(yè)收入累計不低于 10 億元”。

一、委托人及其他資產(chǎn)評估報告使用者概況

(一）委托人:北京市第三中級人民法院

(二）申請執(zhí)行人:江蘇銀行股份有限公司北京分行

(三）被執(zhí)行人:天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司。

二、評估目的

依據(jù)北京市第三中級人民法院“(2021）京03執(zhí)1892號之一”文件，為北京市第三中級人民法院擬處置資產(chǎn)涉及天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有的渤海證券股份有限公司的股權(quán)提供資產(chǎn)價值參考。

對于將本報告全部或部分作除上述目的以外的其它目的的客觀性和可行性，本公司未作研究，故對因此造成的任何后果不負(fù)有責(zé)任。

三、評估對象及評估范圍

根據(jù)委托人的要求，本次評估對象為天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有渤海證券股份有限公司的股權(quán)的資產(chǎn)價值。

本報告評估范圍是天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有渤海證券股份有限公司的股權(quán)。詳細(xì)內(nèi)容以提供的評估申報表為基礎(chǔ)，凡列入表內(nèi)并經(jīng)核實(shí)的資產(chǎn)均在本次評估范圍之內(nèi)。

七、評估方法

資產(chǎn)評估的基本方法包括市場法、收益法、資產(chǎn)基礎(chǔ)法。評估人員根據(jù)評估目的、評估對象、價值類型、資料收集等情況，恰當(dāng)選擇資產(chǎn)評估的基本方法。本次評估采用市場法。

市場法也稱市場比較法，是指通過將評估對象與可比參照物進(jìn)行比較，以可比參照物的市場價格為基礎(chǔ)確定評估對象價值的評估方法的總稱。

本次評估采用上市公司比較法進(jìn)行評估。

可比上市公司的選擇:

首先選取與被評估企業(yè)同樣屬于證券行業(yè)的可比公司作為樣本，分析被評估企業(yè)與可比公司在業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營模式、資產(chǎn)規(guī)模等方面的差異。

價值比率的選擇:

被評估企業(yè)屬于證券行業(yè)，其業(yè)務(wù)內(nèi)容包含證券經(jīng)紀(jì)、自營、證券承銷等多個封面，故根據(jù)各行業(yè)通常選用的價值比率，本次評估采用市凈率P/B模型對被評估企業(yè)的股權(quán)價值進(jìn)行評估。

計算公式為:

被評估企業(yè)股權(quán)價值=被評估企業(yè)總股本×被評估企業(yè)每股賬面凈資產(chǎn)×被評估企業(yè)P/B

其中:

被評估企業(yè)P/B=∑可比公司P/B×可比公司P/B調(diào)整系數(shù)×權(quán)重可比公司PIB調(diào)整系數(shù)=П影響因素Ai的調(diào)整系數(shù)

影響因素Ai的調(diào)整系數(shù)=被評估企業(yè)系數(shù)/可比公司系數(shù)

評估價值=委估股權(quán)價值×股權(quán)數(shù)量×（1-缺少流通性折扣)

北京市第三中級人民法院

標(biāo)的調(diào)查情況表（股權(quán)、股票、其他財產(chǎn)權(quán)利）

（建議競買人理性競買）

拍品名稱

天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有的渤海證券股份有限公司16722.408萬股股權(quán)

權(quán)利來源：本院凍結(jié)

拍品所有人：天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司

拍品現(xiàn)狀-數(shù)量、型號：天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有的渤海證券股份有限公司16722.408萬股股權(quán)

權(quán)利限制情況：凍結(jié)、有質(zhì)押

擬提供的文件：1、《法院裁定書》；2、《拍賣成交確認(rèn)書》

拍品介紹

拍賣資產(chǎn)：天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有的渤海證券股份有限公司16722.408萬股股權(quán)。股權(quán)交付過程中涉及的相關(guān)費(fèi)用由買受人自行負(fù)擔(dān)。

競買公告

司法網(wǎng)絡(luò)拍賣是法院在網(wǎng)絡(luò)平臺上獨(dú)立進(jìn)行的拍賣活動，整個過程公開透明，凡是符合條件的競買人均可自行參與競拍。法院從未委托任何中介機(jī)構(gòu)參與拍賣，所有拍賣過程與中介機(jī)構(gòu)無任何關(guān)系。請競買人注意，謹(jǐn)防自身利益受損。如競買人在競拍過程中遇有任何問題，請及時與法院聯(lián)系。

拍賣公告

北京市第三中級人民法院將于2024年1月29日10時至2024年1月30日10時止（延時的除外）在北京市第三中級人民法院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺上（網(wǎng)址：http://sf.taobao.com/010/03戶名：北京市第三中級人民法院）進(jìn)行公開拍賣活動，現(xiàn)公告如下：

一、拍賣標(biāo)的: 天津市浩物嘉德汽車貿(mào)易有限公司持有的渤海證券股份有限公司16722.408萬股股權(quán)

本次拍賣為第一次拍賣，603736 457.76元，起拍價: 422 615 520.44元，保證金：84 000 000元，增價幅度：1 000 000元。

競買人條件：具備完全民事行為能力的公民、法人和其他組織可參加競買。

特別提示：本次拍賣標(biāo)的為渤海證券股份有限公司股權(quán)，競買人需符合法律、法規(guī)、司法解釋及行業(yè)主管部門確定的競買條件。

如參與競買人未開設(shè)淘寶賬戶，可委托代理人（具備完全民事行為能力的自然人）進(jìn)行，但須在競買開始前向法院辦理委托手續(xù)。

競買成功后，買受人（法定代表人、其他組織的負(fù)責(zé)人）須與委托代理人一同到法院辦理交接手續(xù)。如果買受人本人因客觀原因無法來法院簽訂成交確認(rèn)書、領(lǐng)取拍賣成交裁定書、領(lǐng)取標(biāo)的物的，買受人應(yīng)向法院提交經(jīng)公證的委托書，并由代理人攜帶經(jīng)公證的委托書原件、委托人和受托人身份證明原件，到法院簽訂成交確認(rèn)書、領(lǐng)取拍賣成交裁定書、領(lǐng)取標(biāo)的物。如委托手續(xù)不全，競買活動認(rèn)定為委托代理人的個人行為。

因不符合條件參加競買的，由競買人自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

三、咨詢、展示看樣：本院已委托北京嘉輝盛世信息技術(shù)有限公司協(xié)助本院共同辦理咨詢、看樣等相關(guān)輔助事務(wù)。

專項咨詢電話：廉女士18500627330（工作日9：00-18：00）

具體看樣時間根據(jù)預(yù)約看樣情況由北京嘉輝盛世信息技術(shù)有限公司統(tǒng)一安排。特別提示：北京嘉輝盛世信息技術(shù)有限公司提供的相關(guān)信息由該公司負(fù)責(zé)并承擔(dān)責(zé)任，僅供競買人參考。競買人也可向本院及辦理權(quán)證、過戶手續(xù)的行政職能部門了解、核實(shí)。

若競買人想提前模擬體驗(yàn)淘寶網(wǎng)司法拍賣流程，以更好的進(jìn)行真實(shí)競拍，可在淘寶網(wǎng)司法拍賣模塊找到模擬體驗(yàn)司法競拍流程一項，進(jìn)行模擬競拍。模擬競拍中出現(xiàn)的一切問題及產(chǎn)生的一切費(fèi)用請詢問淘寶網(wǎng)工作人員，法院對上述模擬體驗(yàn)行為所產(chǎn)生的問題及費(fèi)用概不負(fù)責(zé)。

四、延時出價：本次拍賣活動設(shè)置延時出價功能，在拍賣活動結(jié)束前，每最后5分鐘如果有競買人出價，將自動延遲5分鐘。

五、拍賣方式：設(shè)有保留價的增價拍賣方式，保留價即為起拍價，至少一人報名且出價不低于起拍價，方可成交。

六、標(biāo)的物現(xiàn)狀：標(biāo)的物以實(shí)物現(xiàn)狀為準(zhǔn)，法院不承擔(dān)拍賣標(biāo)的瑕疵保證。特別提醒，有意者請親自實(shí)地看樣，未看樣的競買人視為對本標(biāo)的實(shí)物現(xiàn)狀的確認(rèn)，責(zé)任自負(fù)。

七、過戶及費(fèi)用負(fù)擔(dān)：標(biāo)的物過戶登記手續(xù)由買受人自行辦理。因網(wǎng)絡(luò)司法拍賣本身形成的稅費(fèi)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，由相應(yīng)主體承擔(dān)；沒有規(guī)定或者規(guī)定不明的，人民法院可以根據(jù)法律原則和案件實(shí)際情況確定稅費(fèi)承擔(dān)的相關(guān)主體、數(shù)額。

八、權(quán)屬異議：對本次拍賣標(biāo)的物權(quán)屬有異議者，請于競拍前五個工作日與本院聯(lián)系。

九、參加競拍主體：與本標(biāo)的物有關(guān)人員，如案件當(dāng)事人、擔(dān)保物權(quán)人（質(zhì)押權(quán)人）、優(yōu)先購買權(quán)人等均可參加競拍，不參加競拍的請關(guān)注本次拍賣活動的整個過程。

十、拍賣保證金及余款支付：拍賣競價前淘寶系統(tǒng)將凍結(jié)競買人支付寶賬戶內(nèi)的資金作為應(yīng)繳的保證金，拍賣結(jié)束后未能競得者凍結(jié)的保證金自動解凍，凍結(jié)期間不計利息。本標(biāo)的物競得者原凍結(jié)的保證金自動轉(zhuǎn)入法院指定賬戶，拍賣余款在2024年2月13日17時前繳入法院指定賬戶(戶名：(2021)京03執(zhí)1892號（注：括號為英文半角）；開戶銀行：中國工商銀行北京正陽門支行，賬號：(賬號 0200059338041938649)，拍賣未成交的，競買人凍結(jié)的保證金自動解凍，凍結(jié)期間不計利息。

競買人以貸款方式取得拍賣標(biāo)的物的，經(jīng)貸款銀行審查未批準(zhǔn)的，競買人競買成功后須在本院規(guī)定的時間內(nèi)一次性繳納拍賣余款，逾期未支付的，由競買人自行承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

十一、購買資格的審核：拍賣成交后，買受人應(yīng)在法定期限內(nèi)向相關(guān)部門申請審核其購買資格，審核通過后法院方可向其出具《協(xié)助執(zhí)行通知書》，各相關(guān)登記部門將依據(jù)《協(xié)助執(zhí)行通知書》按規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

十二、成交確認(rèn)公示：依照《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》（法釋〔2016〕18號）的相關(guān)規(guī)定，競買人成功競得網(wǎng)拍標(biāo)的物后，淘寶網(wǎng)拍平臺將生成相應(yīng)《司法拍賣網(wǎng)絡(luò)競價成功確認(rèn)書》，確認(rèn)書中載明實(shí)際買受人姓名、網(wǎng)拍競買號信息。

競買人在拍賣競價前請務(wù)必再仔細(xì)閱讀本院發(fā)布的拍賣須知。拍賣須知與拍賣公告具有同等法律效力。

標(biāo)的專項咨詢電話：廉女士18500627330

法院咨詢電話：010-84774133\010-84773629（競買人流程咨詢)、010-84773736（標(biāo)的具體法律問題）

淘寶技術(shù)咨詢：400-822-2870

聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)廣順北大街32號

拍賣信息可在“北京法院網(wǎng)、北京法院審判信息網(wǎng)、人民法院訴訟資產(chǎn)網(wǎng)”上同步查詢。

北京市第三中級人民法院

二〇二三年十二月二十九日

競買須知

北京市第三中級人民法院將于2024年1月29日10時至2024年1月30日10時止（延時的除外）在北京市第三中級人民法院淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺上（網(wǎng)址：http://sf.taobao.com/010/03戶名：北京市第三中級人民法院）進(jìn)行公開拍賣活動，現(xiàn)就有關(guān)網(wǎng)上拍賣事宜進(jìn)行公示和特別提示，敬告各位競買人：

一、本《拍賣須知》根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》等相關(guān)法律規(guī)定所制訂，競買人應(yīng)認(rèn)真仔細(xì)閱讀全部內(nèi)容。

二、本次拍賣活動遵循“公開、公平、公正、誠實(shí)守信”的原則，拍賣活動具備法律效力。參加本次拍賣活動的當(dāng)事人和競買人必須遵守本須知的各項條款，并對自己的行為承擔(dān)法律責(zé)任。

三、競買人應(yīng)當(dāng)具備完全民事行為能力。法律、行政法規(guī)和司法解釋對買受人資格或者條件有特殊規(guī)定的，競買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格或者條件。

特別提醒：如參與競買人未開設(shè)淘寶賬戶，可委托代理人（具備完全民事行為能力的自然人）代為競買，但須在競買開始前按照本須知第五條的規(guī)定向法院辦理委托手續(xù)。

四、本次網(wǎng)絡(luò)司法拍賣的，下列機(jī)構(gòu)和人員不得競買并不得委托他人代為競買與其行為相關(guān)的拍賣財產(chǎn)：

（一）負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院；

（二）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者；

（三）承擔(dān)拍賣輔助工作的社會機(jī)構(gòu)或者組織；

（四）第（一）至（三）項規(guī)定主體的工作人員及其近親屬。

因不符合條件參加競買的，由競買人自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

五、競買人可以委托代理人（具備完全民事行為能力的自然人）代為競買，相關(guān)權(quán)利義務(wù)由委托人承擔(dān)。但委托人與被委托人（委托代理人）須在競拍前五個工作日內(nèi)同時到本院、提交合法齊備的有效證明及手續(xù)，并經(jīng)本院審核確認(rèn)后通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，才能以被委托人信息報名參加競拍、成功競買后將公示委托人為買受人。逾期未完成前述委托及確認(rèn)手續(xù)的，競買活動視為參拍人本人行為。

提示：委托關(guān)系成立前已以自己名義參與報名的競買人，不能再委托他人。委托關(guān)系成立后，委托人不能再以自己名義報名競買。

六、本次拍賣法院已通知相關(guān)當(dāng)事人。與本標(biāo)的物有關(guān)人員，如案件當(dāng)事人、擔(dān)保物權(quán)人（質(zhì)押權(quán)人）、優(yōu)先購買權(quán)人等均可參加競拍，不參加競拍的請關(guān)注本次拍賣活動的整個過程。優(yōu)先購買權(quán)人經(jīng)通知未參與競買的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

七、優(yōu)先購買權(quán)人參加競買的，須在開拍前五個工作日內(nèi)向本院提交充分有效的證明（登記的證件信息需與淘寶實(shí)名認(rèn)證信息相一致）并申報權(quán)利，經(jīng)本院確認(rèn)并通知網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺后，才能以優(yōu)先購買權(quán)人身份參與競買。逾期未提交充分證據(jù)或未能完成前述確認(rèn)的,不能以優(yōu)先購買權(quán)人身份參與競買。

八、本次拍賣為設(shè)有保留價的增價拍賣方式，不到保留價不成交。

本次拍賣活動不限制競買人數(shù)量，一人參與競拍、出價不低于保留價的，拍賣成交。

本次拍賣活動設(shè)置延時出價功能，在拍賣活動結(jié)束前，每最后5分鐘如果有競買人出價，自動延遲5分鐘。

拍賣成交后，載明買受人真實(shí)身份的拍賣成交確認(rèn)書將在網(wǎng)絡(luò)司法拍賣平臺上公示。

九、本次拍賣經(jīng)法定公告期和展示期后舉行，并根據(jù)評估報告就標(biāo)的物已知及可能存在的瑕疵進(jìn)行說明。拍賣資料中對標(biāo)的物所作的說明和提供的視頻資料圖片等，供競買人參考，不構(gòu)成對標(biāo)的物的任何擔(dān)保。競買人在拍賣前必須仔細(xì)審查標(biāo)的物,調(diào)查是否存在瑕疵,認(rèn)真研究查看標(biāo)的物的實(shí)際情況。標(biāo)的物以實(shí)物現(xiàn)狀為準(zhǔn)，法院不能保證拍賣財產(chǎn)的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任。

有意者請親自實(shí)地看樣。未看樣的競買人視為對本標(biāo)的物實(shí)物現(xiàn)狀的確認(rèn)，責(zé)任自負(fù)。競買人請慎重決定競買行為，競買人一旦參與競買，即表明已完全了解并接受標(biāo)的物的現(xiàn)狀和一切已知及未知的瑕疵。

十、競拍前競買人的支付寶賬戶中應(yīng)有足夠的余額支付拍賣保證金。競買人在對拍賣標(biāo)的物第一次確認(rèn)出價競拍前，按淘寶系統(tǒng)提示報名繳納公告所示保證金，系統(tǒng)會自動凍結(jié)該筆款項。拍賣成交的，本標(biāo)的物競得者（以下稱買受人）凍結(jié)的保證金將自動轉(zhuǎn)入法院指定賬戶，其他競買人的保證金在拍賣后即時解凍。拍賣未成交的（即流拍的），競買人的保證金在拍賣活動結(jié)束后即時解凍，保證金凍結(jié)期間不計利息。

十一、拍賣成交后，買受人應(yīng)于2024年2月13日17時前將拍賣成交價余款（扣除保證金后的余款）繳入法院指定賬戶，競買人以貸款方式取得拍賣標(biāo)的物的，經(jīng)貸款銀行審查未批準(zhǔn)的，競買人競買成功后須在本院規(guī)定的時間內(nèi)一次性繳納拍賣余款，逾期未支付的，由競買人自行承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

十二、買受人悔拍逾期未交納拍賣余款的，本院可以裁定重新拍賣。原買受人不得參加重新拍賣。悔拍買受人的保證金不予退還，依次用于支付拍賣產(chǎn)生的費(fèi)用損失、彌補(bǔ)重新拍賣價款低于原拍賣價款的差價、沖抵本案被執(zhí)行人的債務(wù)以及與拍賣財產(chǎn)相關(guān)的被執(zhí)行人的債務(wù)。

十三、買受人競買成功支付全款后，須買受人本人（法定代表人、其他組織的負(fù)責(zé)人），或者買受人本人與其委托代理人一同，按本院通知的時間地點(diǎn)簽署拍賣成交確認(rèn)書、領(lǐng)取拍賣成交裁定書、領(lǐng)取拍賣標(biāo)的物。如果買受人本人因客觀原因無法前來簽署拍賣成交確認(rèn)書、領(lǐng)取拍賣成交裁定書、領(lǐng)取拍賣標(biāo)的物的，應(yīng)向本院提交經(jīng)公證的委托書，并由代理人攜帶經(jīng)公證的委托書原件、委托人和受托人身份證明原件，辦理前述手續(xù)。

買受人競買成功支付全款后，經(jīng)本院通知買受人應(yīng)及時提取標(biāo)的物并辦理相關(guān)過戶手續(xù)。逾期不領(lǐng)取不辦理的，應(yīng)支付由此而產(chǎn)生的費(fèi)用，并承擔(dān)標(biāo)的物可能發(fā)生的毀損、滅失等風(fēng)險后果。

十四、標(biāo)的物過戶登記手續(xù)由買受人自行辦理。

特別提示：競買人需在競買前自行到本標(biāo)的物登記所在地的相關(guān)職能部門詳細(xì)咨詢當(dāng)?shù)氐倪^戶相關(guān)政策，過戶風(fēng)險自行承擔(dān)。拍賣成交后，買受人應(yīng)在法定期限內(nèi)向有關(guān)登記管理部門申請審核其購買資格，審核通過后法院方可向其出具《協(xié)助執(zhí)行通知書》，相關(guān)登記部門將依據(jù)《協(xié)助執(zhí)行通知書》按規(guī)定辦理產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

本院不作過戶的任何承諾，不承擔(dān)過戶涉及的一切費(fèi)用。因標(biāo)的物現(xiàn)狀及存在瑕疵等原因不能或者延遲辦理過戶手續(xù)及辦理二次過戶造成的費(fèi)用增加等后果，均由競買人自行負(fù)擔(dān)。

十五、本次拍賣活動計價貨幣為人民幣，拍賣時的起拍價、成交價均不含買受人在拍賣標(biāo)的物交割、過戶時所發(fā)生的全部費(fèi)用和稅費(fèi)。

十六、參加競買的人應(yīng)當(dāng)遵守拍賣須知的規(guī)定，不得阻撓其他競買人競拍，不得操縱、壟斷競拍價格，嚴(yán)禁競買人惡意串標(biāo)，上述行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將取消其競買資格，并追究相關(guān)的法律責(zé)任。

十七、根據(jù)法律規(guī)定，法院有權(quán)在拍賣開始前、拍賣過程中，中止拍賣或撤回拍賣。因網(wǎng)絡(luò)或其他不可抗力導(dǎo)致拍賣無法正常進(jìn)行的，法院待以上因素消除后視情決定重新拍賣，并不承擔(dān)因此造成的損失。

十八、為便于買受人及時收到人民法院拍賣相關(guān)的文書，競買人在拍賣競價前如實(shí)向淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡(luò)平臺提供確切的送達(dá)地址或者主動與法院聯(lián)系。如需更改地址，買受人應(yīng)及時與法院聯(lián)系確認(rèn)更改。因提供的送達(dá)地址不確切，或未及時告知變更地址，導(dǎo)致法院有關(guān)法律文書無法送達(dá)的，由競買人自行承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的法律后果。

十九、凡發(fā)現(xiàn)拍賣中有違規(guī)行為，可如實(shí)舉報。

競買人在拍賣競價前請務(wù)必仔細(xì)閱讀本拍賣須知及其他拍賣資料。

北京市第三中級人民法院

二〇二三年十二月二十九日

賺得沒有罰得多！某證券2項保薦業(yè)務(wù)違規(guī)，罰沒超千萬元

2024-11-09東吳證券：東吳證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書的公告

中國證監(jiān)會擬決定：

1.對東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入 943,396.23 元，并處以 100 萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4,716,981.13 元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000 元，并處以4,136,000元罰款；

2.對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20 萬元罰款；

3.對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、

20 萬元罰款；

4.對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；

5.對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

事件概述

東吳證券因在國美通訊 2020 年非公開發(fā)行股票和國美紫鑫藥業(yè) 2014 年非公開發(fā)行股票（含持續(xù)督導(dǎo)）兩項保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)，收到中國證監(jiān)會的行政處罰事先告知書。這一事件反映出公司在投行業(yè)務(wù)的項目執(zhí)行過程中，未能嚴(yán)格遵循相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)操守要求，暴露出其內(nèi)部控制和風(fēng)險管理方面存在漏洞。

違規(guī)行為表現(xiàn)

1、國美通訊項目

未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查：作為保薦承銷方，東吳證券有責(zé)任對國美通訊的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行全面深入的調(diào)查。然而，其在貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程方面的核查工作存在明顯不足，未能發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險點(diǎn)和問題。例如，可能未仔細(xì)審查貿(mào)易業(yè)務(wù)的合同簽訂、執(zhí)行過程中的審批流程、貨物物流與資金流的匹配情況等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從而無法準(zhǔn)確判斷該業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合規(guī)性以及對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

走訪流于形式：實(shí)地走訪是保薦業(yè)務(wù)中重要的盡職調(diào)查手段之一，但東吳證券在對國美通訊的走訪過程中，未能切實(shí)履行職責(zé)，沒有深入了解企業(yè)的實(shí)際運(yùn)營狀況、與上下游客戶的合作關(guān)系等重要信息。走訪可能只是表面功夫，未獲取到有價值的一手資料，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)潛在問題，最終出具了存在虛假記載的相關(guān)文件。

2、紫鑫藥業(yè)項目

未對在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查：對于紫鑫藥業(yè)的重大采購事項，尤其是涉及金額較大且對公司經(jīng)營業(yè)績有重要影響的在地林下參采購合同，東吳證券未進(jìn)行嚴(yán)格審查。可能沒有對合同條款的合理性、供應(yīng)商的資質(zhì)和背景、采購價格的公允性等方面進(jìn)行深入分析，也未核實(shí)采購合同的實(shí)際履行情況，無法保證該采購業(yè)務(wù)的真實(shí)性和可靠性，進(jìn)而影響了對公司整體財務(wù)狀況和經(jīng)營風(fēng)險的判斷。

未對發(fā)行對象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查：在紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票過程中，東吳證券未充分評估發(fā)行對象是否具備足夠的資金實(shí)力和履行認(rèn)購義務(wù)的能力。這可能導(dǎo)致發(fā)行過程中存在不確定性風(fēng)險，若發(fā)行對象最終無法按時足額認(rèn)購股票，不僅會影響公司的融資計劃，還可能對市場造成不良影響。

持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查：持續(xù)督導(dǎo)是保薦業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，旨在確保上市公司在發(fā)行后能夠持續(xù)規(guī)范運(yùn)作。但東吳證券在紫鑫藥業(yè)的持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，忽視了對在地林下參采購這一關(guān)鍵事項的跟蹤核查，未能及時發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題，如采購業(yè)務(wù)的異常變化、存貨管理風(fēng)險等，未能履行持續(xù)監(jiān)督和風(fēng)險提示的職責(zé)。

監(jiān)管處罰措施及影響

對東吳證券的處罰

經(jīng)濟(jì)處罰：沒收國美通訊項目的保薦業(yè)務(wù)收入943,396.23 元及承銷業(yè)務(wù)違法所得 4,716,981.13 元，并分別處以一定金額的罰款；沒收紫鑫藥業(yè)項目的保薦業(yè)務(wù)收入 2,068,000 元并處罰款 4,136,000 元。這些經(jīng)濟(jì)處罰將直接影響公司的財務(wù)狀況，減少其凈利潤，對公司短期業(yè)績造成一定沖擊。

聲譽(yù)影響：此次處罰事件將對東吳證券在資本市場的聲譽(yù)造成負(fù)面影響。投資者、客戶及其他市場參與者可能會對公司的專業(yè)能力和信譽(yù)產(chǎn)生質(zhì)疑，進(jìn)而影響公司未來業(yè)務(wù)的拓展，包括在保薦承銷、并購重組等投行業(yè)務(wù)以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等其他領(lǐng)域的市場份額和競爭力。

對相關(guān)人員的處罰

張琦、王新（國美通訊項目）：分別給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為處以高額罰款。這將對他們的職業(yè)生涯產(chǎn)生不利影響，可能面臨行業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)受損、職業(yè)發(fā)展受限等問題，同時也警示其他保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)操守。

蔣序全、李佳佳（紫鑫藥業(yè)項目）：給予警告并分別處以不同金額的罰款。同樣，這將影響他們在行業(yè)內(nèi)的形象和職業(yè)發(fā)展，促使他們在今后的工作中更加謹(jǐn)慎盡責(zé)。

東吳證券的應(yīng)對措施及未來展望

誠懇接受處罰并反思整改：東吳證券表示誠懇接受處罰，體現(xiàn)了公司對監(jiān)管決定的尊重和對自身問題的認(rèn)識。公司承諾將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理，重點(diǎn)針對投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機(jī)制進(jìn)行強(qiáng)化

證券代碼：601555股票簡稱：東吳證券公告編號：2024-060

東吳證券股份有限公司關(guān)于收到

中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰事先告知書的公告

東吳證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“東吳證券”）于2024年4月16 日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《立案告知書》（證監(jiān)立案字0382024051號），具體情況詳見《東吳證券股份有限公司關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：2024-021）。根據(jù)《立案告知書》，因公司涉嫌國美通訊股份有限公司（以下簡稱“國美通訊”）、吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“紫鑫藥業(yè)”）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，2024年4月8日，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

2024 年 11 月 8 日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2024]163 號），主要內(nèi)容如下：

中國證監(jiān)會對本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

一、國美通訊非公開發(fā)行股票項目

東吳證券為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)，張琦、王新為簽字保薦代表人。

經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反《證券法》第十條第二款、第二十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的情形。對于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

二、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票項目

東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人。

經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。

中國證監(jiān)會認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反 2005 年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成 2005 年《證券法》第一百九十二條的情形。對于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

在監(jiān)管部門調(diào)查過程中，東吳證券及相關(guān)人員積極提供資料、配合調(diào)查。根據(jù)當(dāng)事人違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條，《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

1.對東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入 943,396.23 元，并處以 100 萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4,716,981.13 元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2,068,000 元，并處以4,136,000元罰款；

2.對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20 萬元罰款；

3.對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、

20 萬元罰款；

4.對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；

5.對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，就擬實(shí)施的行政處罰，公司及相關(guān)人員享有陳述、申辯及要求聽證的權(quán)利。

對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

上述《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強(qiáng)制退市情形。公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

目前公司的經(jīng)營情況正常。公司相關(guān)信息以公司在指定信息披露媒體刊登或發(fā)布的公告為準(zhǔn)，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

特此公告。

東吳證券股份有限公司董事會

2024 年11月9日

東吳證券：誠懇接受處罰

全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量

對于此次處罰，東吳證券表示，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。

東吳證券同時稱，將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

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