【相關閱讀】中央巡視后證監會系統反腐持續推進，已有多人落馬  

　　罕見！證監系統2名干部同日被處理  

　　華夏時報記者帥可聰 北京報道

　　“蛀蟲清得好，股市才能走得好。凈化股市環境，后市慢牛走起來。”2024年11月20日，隨著吳國舫被查消息公布，有不少投資者直呼“重大利好”。

　　當天下午，中央紀委國家監委網站通報，證監會第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員、原法律部副主任吳國舫涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受審查調查。

　　《華夏時報》記者注意到，僅在過去大約一個月時間，證券發審領域已有至少4名原官員被查或失聯。另外三人分別為證監會發行部原副主任李筱強、證監會發行部原一處副處長張軍以及證監會發行部原四處處長楊郊紅。

　　證券發審掌握企業上市命脈，暗藏巨大權力尋租空間。三屆創業板發審委員孫小波案幾年前曾得以曝光，孫小波為多家公司上市提供幫助，受賄共計700余萬元，涉及的企業多達45家，其中半數為公司董事長親自行賄。市場人士普遍認為，證監系統鐵腕反腐，對資本市場健康發展具有重要意義。

　　多位前發審官員密集被查

　　公開資料顯示，吳國舫出生于1971年7月，曾任證監會發行監管部處長、北京市中關村管委會主任助理（掛職）、證監會法律部副主任等職務，并曾兼任創業板股票發行審核委員會第一、二、三屆委員。

　　離開證監會后，2017年12月，吳國舫到中國銀河證券（601881.SH）擔任高管，而后分管投行業務長達六年。2024年3月，吳國舫加入國信證券（002736.SZ），現任公司副總裁、投資銀行事業部總裁。

　　11月19日，坊間便出現了吳國舫失聯傳言。《華夏時報》記者于20日工作時間多次致電國信證券，但電話始終無人接聽。隨著中央紀委國家監委網站發布通報，其被查傳聞被徹底證實，通報亦明確指其“涉嫌嚴重違紀違法”。

　　吳國舫是近期被查或失聯的第四位證監會原發審官員。在此之前，11月15日，中央紀委國家監委網站通報，證監會原發行監管部副主任李筱強涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受調查。李筱強現任中國互聯網投資基金管理有限公司董事、總經理，在證監會任職期間，他亦曾兼任第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員。

　　與此同時，11月15日晚間，東興證券（601198.SH）發布公告，稱公司董事、副總經理張軍因個人原因提交辭職報告，其辭任自當天起生效。張軍曾任證監會發行監管部審核一處科員、副調研員、監管一處副處長。據財新報道，張軍近日因被有關部門帶走而失聯。

　　更早之前的10月中旬，曾任證監會發行部四處處長的楊郊紅被曝失聯，后證實被查。公開報道稱，楊郊紅1998年即進入證監會工作，長期在證監會發行部任職，被稱為發行部經驗最豐富、專業性最強的處長之一，2016年主動離職。坊間傳言，楊郊紅離職后頗為低調，未入職任何大型持牌金融機構，但可能隱身于私募行業。

　　反腐風暴席卷證監系統

　　種種跡象表明，證監系統的反腐力度正持續加大。事實上，除了前述四位發審領域的原官員外，今年以來還有多位地方證監局、交易所干部被查。

　　10月18日，多家媒體報道稱，中證中小投資者服務中心董事長夏建亭被帶走接受調查。公開信息顯示，夏建亭在證監系統工作超過20年，曾擔任證監會稽查局處長、浙江證監局上市公司監管處副處長、上海證券交易所總經理助理等。

　　而在8月2日，中央紀委國家監委網站發布消息，同日披露了兩位證監系統官員接受審查調查的消息。其中一位是陳小澎，他在證監會系統任職多年，曾任廈門證監局局長、福建證監局局長、廣東證監局局長、深圳證監局局長等職務；另一位是董國群，曾在上交所工作多年，歷任上交所副總監、總監、上交所副總經理等職。

　　6月21日，中央紀委國家監委網站通報，江蘇證監局黨委書記、局長凌峰涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受審查調查。公開資料顯示，凌峰在江蘇證監局任職多年，從處長逐漸升任黨委委員 、副局長。2020年—2022年，凌峰調任貴州證監局任黨委書記、局長。2022年后，重回江蘇證監局任黨委書記、局長。

　　更早之前的4月26日，中央紀委國家監委網站發布消息，證監會科技監管司司長、信息中心主任姚前涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受審查調查。公開資料顯示，姚前在證監系統、央行系統工作多年。2020年，證監會新成立科技局，姚前擔任局長。

　　11月20日，中央紀委國家監委網站最新通報，姚前被“雙開”。通報提到，姚前為一己之私不遺余力扶持特定科技服務商，甘做圍獵者的“重點培養對象”。在信息技術系統服務機構拓展業務、軟硬件采購等方面為他人謀取不當利益，利用虛擬貨幣等進行權錢交易。違規借用監管對象大額錢款，違規投資入股企業。

　　此外，就在11月19日，江西省贛州市中級人民法院一審公開宣判浙江省政協原黨組成員、副主席朱從玖受賄案，對朱從玖以受賄罪判處無期徒刑，并沒收個人全部財產等。法院通報稱，朱從玖利用擔任上海證券交易所黨委副書記、總經理，證監會黨委委員、主席助理兼發行監管部主任，浙江省政府黨組成員、副省長，浙江省政協黨組成員等職務上的便利，為有關單位和個人在公司上市、融資貸款等事項上提供幫助，受賄1.05億余元。

　　曾曝45家公司扎堆行賄

　　值得一提的是，在吳國舫、李筱強出事前，與他們同期擔任三屆創業板發審委委員的孫小波、韓建旻，早在2019年已因受賄獲刑。不同的是，孫小波、韓建旻二人并非證監會系統內部官員，而是聘任委員，孫小波案發前是北京天圓全會計師事務所執行合伙人，韓建旻案發前是大華會計師事務所執行合伙人。

　　中國裁判文書網此前曾公布《孫小波受賄二審刑事裁定書》《韓建旻受賄二審刑事裁定書》，披露二人的驚人受賄細節。裁定書顯示，孫小波從2010年春節期間至2012年6月，共收取了45家擬上市公司的賄賂，包括道恩股份、科恒股份、旋極信息、力源信息等，受賄合計約778萬元。

　　其中，27位董事長親自向孫小波行賄，不乏保薦機構、會計師事務所人士代為行賄，涉及國泰君安、第一創業、西南證券等多家知名券商。2019年，孫小波因犯受賄罪，最終被判處有期徒刑十一年。

　　韓建旻案則涉及企業多達25家，受賄共計約340萬元，他還在其中收受了擬上市企業的股份。最終，韓建旻因犯受賄罪，被判處有期徒刑十年。

　　今年以來，證監會多次強調，要堅持直面問題、刀刃向內、自我革命、嚴抓嚴管，重拳整治政商“旋轉門”和“逃逸式”辭職腐敗案件，加大對新型腐敗和隱性腐敗的快速處置力度，同時著力削減離職人員“職務身份價值”。

　　2024年10月8日起施行的證監會系統離職人員入股擬上市企業監管規定（試行）明確，將發行監管崗位或會管干部離職人員入股禁止期延長至10年，同時擴大了對離職人員從嚴監管的范圍，將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至其父母、配偶、子女及其配偶。

　　資深金融律師、北京市中盾律師事務所高級合伙人魏景峰在接受《華夏時報》記者采訪時表示，證監系統持續保持懲治腐敗高壓態勢，體現了監管層的反腐決心，也給金融領域從業者敲響了警鐘，無論是發審環節還是其他相關業務，都不能觸碰紅線。同時，嚴懲腐敗行為有利于提升市場信心，為資本市場的健康平穩發展提供堅實的保障。

海量資訊、精準解讀，盡在新浪財經APP

責任編輯：王若云