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證券代碼：688317 證券簡稱：之江生物

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

公司負責人、主管會計工作負責人及會計機構(gòu)負責人（會計主管人員）保證季度報告中財務(wù)信息的真實、準確、完整。

第三季度財務(wù)報表是否經(jīng)審計

□是 √否

一、主要財務(wù)數(shù)據(jù)

（一）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標

單位：元 幣種：人民幣

■

注：“本報告期”指本季度初至本季度末3個月期間，下同。

（二）非經(jīng)常性損益項目和金額

√適用 □不適用

單位:元 幣種:人民幣

■

對公司將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》未列舉的項目認定為的非經(jīng)常性損益項目且金額重大的，以及將《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號一一非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應說明原因。

□適用 √不適用

（三）主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標發(fā)生變動的情況、原因

√適用 □不適用

■

二、股東信息

（一）普通股股東總數(shù)和表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前十名股東持股情況表

單位：股

■

注：上海之江生物科技股份有限公司回購專用證券賬戶持有公司人民幣普通股2,314,287股，占比1.20%。

持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出借股份情況

√適用 □不適用

單位:股

■

前10名股東及前10名無限售流通股股東因轉(zhuǎn)融通出借/歸還原因?qū)е螺^上期發(fā)生變化

□適用 √不適用

三、其他提醒事項

需提醒投資者關(guān)注的關(guān)于公司報告期經(jīng)營情況的其他重要信息

□適用 √不適用

四、季度財務(wù)報表

（一）審計意見類型

□適用 √不適用

（二）財務(wù)報表

合并資產(chǎn)負債表

2024年9月30日

編制單位：上海之江生物科技股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計

■■

公司負責人：邵俊斌 主管會計工作負責人：倪衛(wèi)琴 會計機構(gòu)負責人：虞紅兵

合并利潤表

2024年1一9月

編制單位：上海之江生物科技股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計

■

本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實現(xiàn)的凈利潤為：0元, 上期被合并方實現(xiàn)的凈利潤為： 0 元。

公司負責人：邵俊斌 主管會計工作負責人：倪衛(wèi)琴 會計機構(gòu)負責人：虞紅兵

合并現(xiàn)金流量表

2024年1一9月

編制單位：上海之江生物科技股份有限公司

單位：元 幣種：人民幣 審計類型：未經(jīng)審計

■

公司負責人：邵俊斌 主管會計工作負責人：倪衛(wèi)琴 會計機構(gòu)負責人：虞紅兵

2024年起首次執(zhí)行新會計準則或準則解釋等涉及調(diào)整首次執(zhí)行當年年初的財務(wù)報表

□適用 √不適用

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司董事會

2024年10月28日

證券代碼：688317 證券簡稱：之江生物 公告編號：2024-048

上海之江生物科技股份有限公司

關(guān)于開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的公告

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 上海之江生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）為有效防范并降低外匯市場波動風險，以降低匯率大幅波動可能對公司經(jīng)營業(yè)績帶來的影響，公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù),預計交易額度不超過1,000萬美元（或等值其他貨幣）。交易業(yè)務(wù)主要包括但外匯遠期、外匯掉期、外匯期權(quán)、結(jié)構(gòu)性遠期及其他外匯衍生品產(chǎn)品業(yè)務(wù)。公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的交易對手為經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準、具有外匯衍生品業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)且經(jīng)營穩(wěn)健、資信良好的境內(nèi)大型銀行等金融機構(gòu)。上述交易額度自2024年第二次臨時股東大會通過之日起12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以滾動使用。

● 已履行的審議程序：公司于2024年10月28日召開第五屆董事會第十次會議、第五屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的議案》，該議案尚需提交公司2024年第二次臨時股東大會審議。

● 特別風險提示：公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)遵循合法、審慎、安全、有效的原則，不進行單純以盈利為目的的投機交易，但業(yè)務(wù)操作仍存在匯率波動風險、履約風險等，敬請投資者注意投資風險。

一、交易情況概述

（一）交易目的

公司進出口業(yè)務(wù)主要通過美元等外幣進行交易款項結(jié)算，因此當匯率出現(xiàn)較大波動時，匯兌損益將對公司的經(jīng)營業(yè)績造成一定影響。為有效降低和防范匯率波動風險可能對公司經(jīng)營業(yè)績帶來的影響，結(jié)合資金管理需求和日常經(jīng)營需要，公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。

公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)與日常經(jīng)營緊密聯(lián)系，以規(guī)避和防范匯率風險為目的，不進行單純以盈利為目的的投機交易。

（二）交易金額及期限

公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品業(yè)務(wù)，交易預計額度為不超過1,000萬美元（或等值其他貨幣），授權(quán)期間為自2024年第二次臨時股東大會通過之日起12個月。上述額度在期限內(nèi)可循環(huán)滾動使用，在期限內(nèi)任一時點的交易金額（含前述交易的收益進行再交易的相關(guān)金額）不超過上述額度。

（三）資金來源

公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易的資金來源為自有資金，不涉及募集資金。

（四）交易方式

結(jié)合資金管理需求和日常經(jīng)營需要，公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易包括但不限于以下業(yè)務(wù)：外匯遠期、外匯掉期、外匯期權(quán)、結(jié)構(gòu)性遠期及其他外匯衍生品產(chǎn)品業(yè)務(wù)。公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的交易對手為經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準、具有外匯衍生品業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)且經(jīng)營穩(wěn)健、資信良好的境內(nèi)大型銀行等金融機構(gòu)。

（五）交易授權(quán)事項

擬提請股東大會授權(quán)公司管理層或相關(guān)人員開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)并簽署相關(guān)合同文件，同時在上述期間及額度范圍內(nèi)負責具體辦理相關(guān)事宜。

二、審議程序

公司于2024年10月28日召開第五屆董事會第十次會議、第五屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的議案》，同意公司及合并范圍內(nèi)的子公司擬開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，預計交易額度不超過1,000萬美元（或等值其他貨幣），交易業(yè)務(wù)主要包括但不限于：外匯遠期、外匯掉期、外匯期權(quán)、結(jié)構(gòu)性遠期及其他外匯衍生品產(chǎn)品業(yè)務(wù)，上述交易額度自2024年第二次臨時股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以滾動使用，同時提請股東大會授權(quán)公司管理層或相關(guān)人員具體實施相關(guān)事宜。本項業(yè)務(wù)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，該議案尚需提交公司股東大會審議。保薦機構(gòu)海通證券股份有限公司對上述事項出具了明確的核查意見。

三、交易風險分析及風控措施

（一）交易風險分析

公司及合并范圍內(nèi)的子公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)將遵循合法、謹慎、安全和有效的原則，不進行單純以盈利為目的的投機交易，但外匯衍生品交易操作仍存在一定風險：

1、匯率波動風險：國內(nèi)外經(jīng)濟形勢變化存在不可預見性，可能出現(xiàn)匯率或利率行情走勢與預計發(fā)生大幅偏離的情形，外匯交易面臨一定的市場判斷風險；

2、操作風險：外匯衍生品交易業(yè)務(wù)專業(yè)性較強，復雜程度較高，可能會由于未及時、充分地理解衍生品信息，或未按規(guī)定程序進行操作而造成一定風險；

3、流動性風險：因市場流動性不足而無法完成交易的風險；

4、履約風險：開展外匯衍生品業(yè)務(wù)可能存在合約到期交易對手方無法履約造成違約而帶來的風險；

5、法律風險：因相關(guān)法律發(fā)生變化或交易對手違反相關(guān)法律制度可能造成合約無法正常執(zhí)行而給公司帶來損失。

（二）風控措施

1、開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)遵循合法、謹慎、安全和有效的原則，不進行單純以盈利為目的的投機交易，所有外匯衍生品交易均以正常生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)，以真實交易背景為依托，以規(guī)避和防范匯率風險為目的。

2、開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)只允許與經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準、具有外匯衍生品交易業(yè)務(wù)經(jīng)營資格且經(jīng)營穩(wěn)健、資信良好的境內(nèi)大型銀行等金融機構(gòu)進行交易，不得與前述金融機構(gòu)之外的其他組織或個人進行交易。

3、公司已制定《外匯衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度》，對業(yè)務(wù)操作基本原則、業(yè)務(wù)管理和審批權(quán)限、業(yè)務(wù)流程、信息保密及隔離措施、內(nèi)部風險報告制度及風險處理程序等作了明確規(guī)定，控制交易風險。

4、公司將審慎審查與金融機構(gòu)簽訂的合約條款，嚴格執(zhí)行風險管理制度，以防范法律風險。

5、公司財務(wù)部將持續(xù)跟蹤外匯衍生品公開市場價格或公允價值變動，及時評估外匯衍生品交易的風險敞口變化情況，并定期向公司管理層報告，發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報，提示風險并執(zhí)行應急措施。

四、交易對公司的影響及相關(guān)會計處理

公司及合并范圍內(nèi)的子公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)是為提高應對外匯波動風險的能力，防范匯率波動對公司利潤和股東權(quán)益造成不利影響，有利于增強公司財務(wù)穩(wěn)健性。

公司及合并范圍內(nèi)的子公司將根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確認和計量》、《企業(yè)會計準則第23號一一金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》、《企業(yè)會計準則第24號一一套期會計》、《企業(yè)會計準則第37號一一金融工具列報》的相關(guān)規(guī)定及其指南，對外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)進行相應核算和披露。

五、專項意見

（一）監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會認為：公司及合并范圍內(nèi)的子公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，是以正常經(jīng)營為基礎(chǔ)，目的是為了規(guī)避外匯市場的風險，防范匯率大幅波動對公司的不良影響，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求。同意公司及合并范圍內(nèi)的子公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。

（二）保薦機構(gòu)意見

經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)是為了有效規(guī)避和防范匯率波動風險，提高外匯資金使用效率，具有一定的必要性。公司已經(jīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)制定了《外匯衍生品交易業(yè)務(wù)管理制度》，并采取了切實可行的風險控制措施。上述事項已經(jīng)公司董事會與監(jiān)事會審議通過，尚需提交股東大會審議，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定并履行了必要的審議程序。

保薦機構(gòu)提請公司注意：在進行外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的過程中，要加強業(yè)務(wù)人員的培訓和風險責任教育，落實風險控制具體措施及責任追究機制，杜絕以盈利為目標的投機行為。

保薦機構(gòu)提請投資者關(guān)注：雖然公司對外匯衍生品交易業(yè)務(wù)采取了相應的風險控制措施，但開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)固有的匯率波動風險、內(nèi)部控制的局限性以及交易違約風險，都可能對公司的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生影響。

綜上所述，保薦機構(gòu)對公司本次開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)事項無異議。

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司董事會

2024年10月30日

證券代碼：688317 證券簡稱：之江生物 公告編號：2024-049

上海之江生物科技股份有限公司關(guān)于

召開2024年第二次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2024年11月14日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

（一）股東大會類型和屆次

2024年第二次臨時股東大會

（二）股東大會召集人：董事會

（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開日期時間：2024年11月14日 14點00分

召開地點：上海市閔行區(qū)陳行路2388號8幢102

（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2024年11月14日

至2024年11月14日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（七）涉及公開征集股東投票權(quán)

不涉及

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、說明各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經(jīng)由公司第五屆董事會第十次會議、第五屆監(jiān)事會第九次會議審議通過，詳見2024年10月30日刊登在《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關(guān)公告。

2、特別決議議案：無

3、對中小投資者單獨計票的議案：議案1

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

（二）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

（一）股權(quán)登記日下午收市時在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（三）公司聘請的律師。

（四）其他人員。

五、會議登記方法

（一）登記方式

1、法人股東應由法定代表人或其委托的代理人出席會議。由法定代表人出席會議的，應持營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公司公章）、本人身份證和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；由法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應持營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）、本人身份證、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書和法人股東賬戶卡至公司辦理登記；

2、自然人股東親自出席會議的，應持本人身份證和股東賬戶卡至公司辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人身份證、授權(quán)委托書和股東賬戶卡至公司辦理登記；

3、異地股東可以信函或傳真方式登記，信函或傳真以抵達公司的時間為準，在來信或傳真上須寫明股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并需附上述1、2款所列的證明材料復印件，出席會議時需攜帶原件，信函上請注明“股東大會”字樣；公司不接受電話方式辦理登記。

（二）登記時間

2024年11月13日（上午10:00-11:30，下午14:00-16:30）

（三）登記地點

上海市閔行區(qū)陳行公路2168號9號樓1樓大廳

（四）注意事項：

股東請在參加現(xiàn)場會議時攜帶上述證件。公司不接受電話方式辦理登記。參會人員須于會議預定開始時間之前辦理完畢參會登記手續(xù)，建議參會人員至少提前半小時到達會議現(xiàn)場辦理登記手續(xù)。凡是在會議主持人宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的數(shù)量之前辦理完畢參會登記手續(xù)的股東均有權(quán)參加本次股東大會，之后到達會場的股東或其代理人可以列席會議但不能參與投票表決。股東或其代理人因未按要求攜帶有效證件或未能及時辦理參會登記手續(xù)而不能參加會議或者不能進行投票表決的，一切后果由股東或其代理人承擔。

六、其他事項

（一）出席會議的股東或代理人交通、食宿費自理。

（二）參會股東請?zhí)崆鞍胄r到達會議現(xiàn)場辦理簽到。

（三）會議聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：上海市閔行區(qū)陳行公路2168號9號樓

聯(lián)系電話：021-34635507

傳真：021-34635507

聯(lián)系人：倪衛(wèi)琴

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司董事會

2024年10月30日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

上海之江生物科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2024年11月14日召開的貴公司2024年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

證券代碼：688317 證券簡稱：之江生物 公告編號：2024-050

上海之江生物科技股份有限公司

第五屆監(jiān)事會第九次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

上海之江生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會第九次會議于2024年10月28日在公司會議室以現(xiàn)場方式召開，會議通知已于2024年10月23日發(fā)送至各監(jiān)事。本次會議應到監(jiān)事3名，實到監(jiān)事3名，會議由監(jiān)事會主席林海洋主持，會議的召開符合《公司法》和《公司章程》有關(guān)規(guī)定，會議決議合法、有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

會議經(jīng)與會監(jiān)事審議并書面表決通過了如下議案：

1、審議通過《關(guān)于公司〈2024年第三季度報告〉的議案》

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)、0票回避。

公司監(jiān)事會認為：公司2024年第三季度報告內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；公司2024年第三季度報告的編制和審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，公允地反映了公司2024年第三季度的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等事項；第三季度報告編制過程中，未發(fā)現(xiàn)公司參與第三季度報告編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為。

2、審議通過《關(guān)于開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)的議案》

表決結(jié)果：3票同意、0票反對、0票棄權(quán)、0票回避。

公司監(jiān)事會認為：公司及合并范圍內(nèi)的子公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)，是以正常經(jīng)營為基礎(chǔ)，目的是為了規(guī)避外匯市場的風險，防范匯率大幅波動對公司的不良影響，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求。同意公司及合并范圍內(nèi)的子公司開展外匯衍生品交易業(yè)務(wù)。

特此公告。

上海之江生物科技股份有限公司監(jiān)事會

2024年10月30日

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