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[重要提示]

1、南方中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會2024年4月16日證監(jiān)許可〔2024〕692號文注冊。

2、本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。

3、本基金的基金管理人為南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，登記結(jié)算機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司。

4、本基金自2024年10月14日至2025年1月14日進行發(fā)售。投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。其中，網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期為2024年10月14日至2025年1月14日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為2025年1月8日至2025年1月14日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

5、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

6、本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體規(guī)模上限及規(guī)模控制的方案詳見其他公告。

7、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。

8、本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的銷售機構(gòu)為：

（1）直銷機構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺

（2）發(fā)售代理機構(gòu)：華泰證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中國中金財富證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、國投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、長江證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司（排名不分先后）

9、投資者認購本基金時需具有上海證券賬戶，上海證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶。上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。

10、本基金認購費用或認購傭金不高于0.80%，詳情參見下文。

11、網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份，并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人應(yīng)以上海證券賬戶認購，可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。

網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購，每筆認購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在10萬份以上(含10萬份)。投資人可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)、監(jiān)管要求以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨噶碛幸?guī)定的除外。

12、網(wǎng)上現(xiàn)金認購本基金時,投資人需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認購資金，辦理認購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當日交易時間內(nèi)撤銷指定的認購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認購本基金時,投資人需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認購手續(xù)，并備足認購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認購一經(jīng)確認不得撤銷。

13、基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構(gòu)或基金管理人的確認結(jié)果為準。

14、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資人欲了解本基金的詳細情況，請閱讀發(fā)布在基金管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（www.nffund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《南方中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》和《南方中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》；本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。

15、募集期內(nèi)，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人在規(guī)定網(wǎng)站上列明。

16、各銷售機構(gòu)辦理認購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點、辦理日期和時間等事項參照各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。

17、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-889-8899）或各銷售機構(gòu)咨詢電話了解認購事宜。

18、基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商，報上海證券交易所等有關(guān)部門認可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申購贖回代理券商的投資人只能進行本基金的二級市場買賣,如投資人需進行本基金的申購贖回交易,須指定交易或轉(zhuǎn)指定交易到申購贖回代理券商。

19、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關(guān)事項做適當調(diào)整。

20、風險提示：

本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，流動性風險。本基金是跟蹤標的指數(shù)的交易型開放式基金，本基金標的指數(shù)為中證100指數(shù)。投資本基金可能遇到的風險還包括：標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險及跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指數(shù)變更的風險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風險、投資人贖回失敗的風險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風險、退市風險、第三方機構(gòu)服務(wù)的風險（包括指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)風險）、成份股停牌/摘牌的風險、操作或技術(shù)風險、投資于存托憑證的風險、風險評價不一致的風險、其他風險等等。本基金被動跟蹤標的指數(shù)“中證100指數(shù)”，因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與標的指數(shù)的表現(xiàn)密切相關(guān)。同時，本基金屬于股票型基金，一般而言，其長期平均風險和預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金采用完全復(fù)制法跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)、以及標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在流動性風險、市場風險和信用風險等轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)特有風險。

本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌、摘牌等潛在風險。

本基金投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國存托憑證”），存在中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險、與中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險等。但基金資產(chǎn)并非必然參與存托憑證的投資，基金可根據(jù)投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇是否采用存托憑證投資策略。

投資人申購的基金份額當日起可賣出，投資人贖回獲得的股票當日起可賣出。

投資人投資本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。其中，上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資人需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。

投資人在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要和基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣顺兄Z以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資人保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況、基金份額上市交易價格波動與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。

一、基金募集的基本情況

1、基金名稱：南方中證100交易型開放式指數(shù)證券投資基金

2、場內(nèi)簡稱：中證100N；中證100ETF南方

3、基金認購代碼：560383

4、基金類別和運作方式:本基金類別為股票型證券投資基金，運作方式為交易型開放式。

5、基金存續(xù)期限：不定期。

6、基金份額發(fā)售面值：1.00元人民幣。

7、發(fā)售對象：本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

8、銷售機構(gòu)

（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人：川財證券有限責任公司

（2）網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機構(gòu)

1）直銷機構(gòu)：南方基金管理股份有限公司直銷柜臺

2）發(fā)售代理機構(gòu)：華泰證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、中國中金財富證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、國投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責任公司、長江證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、南京證券股份有限公司、華龍證券股份有限公司（排名不分先后）

（3）網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金。

9、基金募集期與基金合同生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

基金管理人可根據(jù)認購的情況適當延長發(fā)售時間，但最長不超過法定募集期；同時也可根據(jù)認購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，如發(fā)生此種情況，基金管理人將會另行公告。另外，如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排也可以適當調(diào)整。

二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定

1、投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購2種方式。

網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購；網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金進行的認購。

2、基金募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發(fā)售。

3、基金費率

認購費用由投資人承擔，不高于0.80%，認購費率如下表所示：

■

基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購按照上表所示費率收取認購費用。發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.80%的標準收取一定的傭金。投資人申請重復(fù)現(xiàn)金認購的，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。

4、認購份額的計算

（1）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購傭金、認購金額的計算公式為：

認購傭金＝認購價格×認購份額×傭金比率

（若適用固定費用的，認購傭金=固定費用）

認購金額＝認購價格×認購份額×（1+傭金比率）

（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）

認購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資人認購確認時收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購傭金。

例：某投資人通過發(fā)售代理機構(gòu)以網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式認購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機構(gòu)確認的傭金比率為0.80%，則需準備的資金金額計算如下：

認購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元

認購金額＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元

即投資人需準備1,008元資金，方可認購到1,000份本基金基金份額。

（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認購的認購金額的計算。

（3）通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的認購金額的計算：

通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的投資人，認購以基金份額申請，認購費用、認購金額的計算公式為：

認購金額＝認購價格×認購份額×（1+認購費率）

（若適用固定費用的，認購金額＝認購價格×認購份額+固定費用）

認購費用＝認購價格×認購份額×認購費率

（若適用固定費用的，認購費用=固定費用）

凈認購份額＝認購份額+認購金額產(chǎn)生的利息/認購價格

認購費用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認購費用。網(wǎng)下現(xiàn)金認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。

例：某投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點認購100,000份基金份額，假定認購金額產(chǎn)生的利息為10 元，則需準備的資金金額計算如下：

認購費用＝1.00×100,000×0.80%＝800元

認購金額＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元

凈認購份額=100,000+10/1.00=100,010份

即投資人若通過基金管理人直銷網(wǎng)點認購本基金100,000份，需準備100,800元資金，假定該筆認購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。

三、投資人開戶

投資人認購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶。

1、如投資人需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

（1）上海證券交易所基金賬戶只能進行基金的現(xiàn)金認購和二級市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。

（2）開戶當日無法辦理指定交易，建議投資人在進行認購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。

2、如投資人已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：

（1）如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。

（2）當日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當日無法進行認購，建議投資人在進行認購的1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。

（3）使用專用席位的機構(gòu)投資者無需辦理指定交易。

3、賬戶使用注意事項

已購買過由南方基金管理股份有限公司擔任注冊登記機構(gòu)的基金份額的投資者，其擁有的南方基金管理股份有限公司開放式基金賬戶不能用于認購本基金。

四、網(wǎng)上現(xiàn)金認購

1、認購時間：2025年1月8日至2025年1月14日上午9：30－11：30和下午1：00－3：00（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認購時間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

2、認購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認購以基金份額申請。單一賬戶每筆認購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份，并須遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人應(yīng)以上海證券賬戶認購，可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

3、認購手續(xù)：投資人直接通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理認購。

（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。

（2）在認購前向資金賬戶中存入足夠的認購資金。

（3）投資人可通過填寫認購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報認購委托，可多次申報，申報一經(jīng)確認，認購資金即被凍結(jié)。

具體時間和認購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機構(gòu)的相關(guān)規(guī)則為準。

五、網(wǎng)下現(xiàn)金認購

（一）直銷機構(gòu)

1、認購時間：2024年10月14日至2025年1月14日（周六、周日和法定節(jié)假日不受理），具體業(yè)務(wù)辦理時間由基金管理人確定。

2、認購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認購以基金份額申請。投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認購的，每筆認購份額須在10萬份以上(含10萬份)。投資人可以多次認購，累計認購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。

3、認購手續(xù)：投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點提供下列資料辦理基金的認購手續(xù)：

（1）個人投資者提供身份證件原件及復(fù)印件；

（2）機構(gòu)投資者提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證或護照）；

（3）上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡（原件和復(fù)印件）；

（4）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。

4、投資人辦理認購前應(yīng)將足額資金匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。

戶名：南方基金管理股份有限公司銷售專戶

開戶銀行：中國工商銀行深圳市分行羅湖支行營業(yè)部

銀行賬號：4000020419200038011

投資人所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每日16：00前到賬。

5、注意事項：

（1）投資人在認購時不能使用南方基金管理公司開放式基金賬戶，而需使用上海證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。

（2）若個人投資者的認購資金在認購申請當日16：00之前未到達本公司指定的直銷資金專戶，則當日提交的申請順延受理。

（3）投資人若未按上述規(guī)定劃付款項，造成認購無效的，南方基金管理股份有限公司及直銷網(wǎng)點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

（二）發(fā)售代理機構(gòu)（如有）

發(fā)售代理機構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及認購等事項的詳細情況請向各銷售機構(gòu)咨詢。

六、清算與交割

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準；網(wǎng)上現(xiàn)金認購和通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認購的有效認購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資人基金份額。

七、基金的驗資與基金合同的生效

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。登記機構(gòu)及發(fā)售代理機構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作。

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。

八、本次發(fā)售當事人或中介機構(gòu)

（一）基金管理人

名稱：南方基金管理股份有限公司

住所及辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

成立時間：1998年3月6日

法定代表人：周易

電話：（0755）82763888

傳真：（0755）82763889

（二）基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司（以下簡稱“中國工商銀行”）

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 55 號

成立時間：1984 年 1 月 1 日

法定代表人： 廖林

注冊資本：人民幣 35,640,625.71 萬元

聯(lián)系電話：010-66105799

聯(lián)系人：郭明

（三）銷售機構(gòu)

1、發(fā)售協(xié)調(diào)人

公司名稱：川財證券有限責任公司

注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)交子大道177號中海國際中心B座17樓

法定代表人：崔秀紅

聯(lián)系人：匡婷

聯(lián)系電話：028-86583053

客服電話：028-86585518

公司網(wǎng)站：www.cczq.com

2、網(wǎng)下現(xiàn)金銷售機構(gòu)

1）直銷機構(gòu)

名稱：南方基金管理股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

法定代表人：周易

電話：（0755）82763905

傳真：（0755）82763900

聯(lián)系人：張銳珊

2）發(fā)售代理機構(gòu)

■■

3、網(wǎng)上現(xiàn)金銷售機構(gòu)

網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。

4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（四）登記機構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司

住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強

聯(lián)系人：陳文祥

電話：021-68419095

傳真：021-68870311

（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

聯(lián)系人：丁媛

電話: (86 21) 3135 8666

傳真: (86 21) 3135 8600

經(jīng)辦律師：黎明、丁媛

（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號 30 樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路 222 號 30 樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超

聯(lián)系人：汪芳

聯(lián)系電話：+86 21 61412431

傳真：+86 21 63350177

經(jīng)辦注冊會計師：汪芳、陳思雨

南方基金管理股份有限公司

2024年10月9日

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