證券簡(jiǎn)稱：健麾信息 證券代碼：605186 公告編號(hào)：2023-027

上海健麾信息技術(shù)股份有限公司關(guān)于與專業(yè)投資機(jī)構(gòu)合作暨投資基金的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

基金名稱： 深圳市弘盛健麾醫(yī)療產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)

投資金額：上海健麾信息技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）作為有限合伙人認(rèn)繳出資額2800萬(wàn)元人名幣。

本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易或同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組；本次交易無(wú)需提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）由于私募股權(quán)基金投資具有周期較長(zhǎng)、流動(dòng)性較低等特點(diǎn)，公司本次參與的投資基金的投資回報(bào)可能將面臨較長(zhǎng)的投資回收期。

（二）投資基金的投資回報(bào)受經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期、市場(chǎng)變化、監(jiān)管政策等諸多因素的影響，存在投資收益不及預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

一、本次投資概況

（一）本次投資基本情況

為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同，借助專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)力量及資源優(yōu)勢(shì)，發(fā)掘并投資醫(yī)療大健康產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)與資本的有效融合。在不影響公司日常經(jīng)營(yíng)和發(fā)展、有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，公司作為有限合伙人擬以自有資金2800萬(wàn)元，與國(guó)信弘盛私募基金管理有限公司共同設(shè)立深圳市弘盛健麾醫(yī)療產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

（二）審議決策情況

本次參與本基金的投資金額為2800萬(wàn)元，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，本次投資無(wú)需提交公司董事會(huì)和股東大會(huì)審議。

（三）關(guān)聯(lián)交易或重大資產(chǎn)重組情況

本次投資事宜不涉及關(guān)聯(lián)交易，不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。

二、合作方基本情況

國(guó)信弘盛私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)信弘盛”）為投資基金的普通合伙人，同時(shí)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人及基金管理人，其基本信息如下：

1、名稱：國(guó)信弘盛私募基金管理有限公司

2、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440300678590155F

3、住所：深圳市羅湖區(qū)桂園街道紅村社區(qū)紅嶺中路 1012 號(hào)國(guó)信證券 1601

4、成立時(shí)間：2008 年 8 月 8 日

5、企業(yè)類(lèi)型：有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）

6、法定代表人：成飛

7、注冊(cè)資本：280625.26733 萬(wàn)元人民幣

8、主營(yíng)業(yè)務(wù)：創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)；創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)；為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)（以上均不含法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定規(guī)定需前置審批和禁止的項(xiàng)目）。

9、控股股東及實(shí)際控制人：國(guó)信證券股份有限公司持有國(guó)信弘盛 100%股權(quán)，實(shí)際控制人為深圳市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。

10、登記備案情況：國(guó)信弘盛已依照相關(guān)規(guī)定在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記備案手續(xù)，私募基金管理人登記編號(hào)：PT2600011648

11、截至本公告披露日，國(guó)信弘盛與公司、公司控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或利益安排，與其他參與設(shè)立投資基金的投資人不存在一致行動(dòng)關(guān)系，也未以直接或間接形式持有公司股份。

12、國(guó)信弘盛不屬于失信被執(zhí)行人。

三、設(shè)立投資基金的基本情況

1、基金名稱：深圳市弘盛健麾醫(yī)療產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以企業(yè)登記機(jī)關(guān)最終核準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn)）

2、組織形式：有限合伙企業(yè)

3、基金規(guī)模：人民幣 4000萬(wàn)元（最終以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)）

4、經(jīng)營(yíng)范圍：以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等活動(dòng)（須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記備案后方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。（具體以工商行政管理局最終核定及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同意備案內(nèi)容為準(zhǔn)）。

5、投資基金合伙人、出資方式及出資比例

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四、投資協(xié)議的主要內(nèi)容

1、出資安排

本有限合伙企業(yè)認(rèn)繳規(guī)模為人民幣肆仟萬(wàn)元整（￥40,000,000.00元），所有合伙人按照不晚于附件一的約定并根據(jù)基金管理人出具的付款通知書(shū)一次性完成實(shí)繳出資。本有限合伙企業(yè)預(yù)計(jì)規(guī)模人民幣肆仟萬(wàn)元整（￥40,000,000.00元），最終認(rèn)繳、實(shí)繳規(guī)模以募集期內(nèi)最終募集規(guī)模為準(zhǔn)。

2、逾期繳付出資

未能根據(jù)本協(xié)議的約定足額、及時(shí)的繳付出資額的合伙人為出資違約方。出資違約方應(yīng)按合同約定罰息、賠償金、出資違約后的分配調(diào)整方式等方式承擔(dān)違約責(zé)任。

2、合伙期限

本有限合伙企業(yè)的合伙期限為長(zhǎng)期，自營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起。本基金的經(jīng)營(yíng)期限7年，包括投資期4年和管理及退出期3年。根據(jù)本有限合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)需要，經(jīng)普通合伙人提議，并經(jīng)全體合伙人一致同意，可延長(zhǎng)合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)期限，可延長(zhǎng)2年。

3、退出方式

本有有限合伙企業(yè)投資退出的方式包括但不限于：

（1） 被投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)或境外直接或間接首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后，或參與北交所上市公司戰(zhàn)略配售鎖定期屆滿后，本有限合伙企業(yè)出售被投資企業(yè)股票實(shí)現(xiàn)退出；

（2） 被投資企業(yè)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌后，本有限合伙企業(yè)出售被投資企業(yè)股票實(shí)現(xiàn)退出；

（3） 本有限合伙企業(yè)直接轉(zhuǎn)讓被投資企業(yè)股權(quán)、出資份額或資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)退出；

（4） 被投資企業(yè)解散、清算后，本有限合伙企業(yè)就被投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)獲得分配；

（5） 其他退出方式等。

4、投資范圍和策略

7.1.1 本基金通過(guò)認(rèn)購(gòu)增資、股權(quán)受讓或以可轉(zhuǎn)化為股權(quán)為目的的債權(quán)投資方式（債權(quán)投資金額不超基金可投資金額的20%），對(duì)醫(yī)療大健康產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的未上市企業(yè)（未上市企業(yè)含新三板掛牌企業(yè)）進(jìn)行投資。

本基金根據(jù)醫(yī)療大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展及健麾信息產(chǎn)業(yè)布局需求，主要投資布局醫(yī)療大健康產(chǎn)業(yè)，包括醫(yī)藥、醫(yī)療信息化、醫(yī)療器械及智能裝備等全階段項(xiàng)目。

5、管理模式和決策機(jī)制

A、本有限合伙企業(yè)管理人由執(zhí)行事務(wù)合伙人國(guó)信弘盛擔(dān)任，在本有限合伙企業(yè)合伙期限內(nèi)，未經(jīng)全體合伙人一致同意，不得更換基金管理人。

B、為了提高投資決策的專業(yè)化程度和操作質(zhì)量，本有限合伙企業(yè)下設(shè)投資與退出決策委員會(huì)（“投資決策委員會(huì)”或“投委會(huì)”）作為有限合伙企業(yè)唯一投資決策機(jī)構(gòu)。

投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)為就本有限合伙企業(yè)如下相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議并做出決定：

（1） 審議決策合伙企業(yè)的對(duì)外投資；

（2） 審議決策合伙企業(yè)的投資退出；

（3） 審議決策合伙企業(yè)已投項(xiàng)目的重大投后管理事項(xiàng)；

（4） 本協(xié)議或合伙人大會(huì)授予的其他職權(quán)。

投委會(huì)成員由5人組成，其中：國(guó)信弘盛推薦委員3名，健麾信息推薦委員2名。投委會(huì)設(shè)主任一名，由國(guó)信弘盛委任，負(fù)責(zé)召集并主持投委會(huì)。

投委會(huì)做出相關(guān)決議需經(jīng)過(guò)4名以上（含4名）投委會(huì)委員同意方能通過(guò)。如委員在表決期限內(nèi)未向基金管理人書(shū)面作出表決意見(jiàn)，應(yīng)視為該委員不同意。

6、收益分配機(jī)制

A、現(xiàn)金分配

在受限于協(xié)議相關(guān)條款的前提下，本基金的分配原則為“整體先回本后分利 ”，基金經(jīng)營(yíng)期間獲得的可分配收入，應(yīng)按如下原則、比例和順序在全體合伙人之間進(jìn)行分配并且在前一順序未得到足額分配的情形下，不得進(jìn)行后一順序的分配：

（1） 返還各合伙人之累計(jì)實(shí)繳出資額：首先，按實(shí)繳出資比例100%歸于各合伙人，直至各合伙人按照本第（1）項(xiàng)取得的累計(jì)分配所得金額等于各合伙人屆時(shí)對(duì)基金之累計(jì)實(shí)繳出資額。（“第一輪分配”）

（2） 支付全體合伙人基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)：前款所述分配完成后，如有余額，按實(shí)繳出資比例100%向全體有限合伙人及普通合伙人進(jìn)行分配，直至各有限合伙人及普通合伙人獲得其對(duì)基金之累計(jì)實(shí)繳出資額按照單利 百分之六（6%）/年的回報(bào)率計(jì)算的基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)（“基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)”；為免疑義，基金業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)的計(jì)算期間為該有限合伙人或普通合伙人每一期實(shí)繳出資額的實(shí)際到托管 賬戶之日起至該有限合伙人或普通合伙人收回該部分實(shí)繳出資額之日止，不滿一年的，按資金實(shí)際占用天數(shù)比例折算，一年按365天計(jì)。）（“第二輪分配”）

（3） 管理人追補(bǔ)超額收益：再次，如有余額，對(duì)管理人進(jìn)行分配，直至管理人取得的業(yè)績(jī)報(bào)酬共計(jì)相當(dāng)于：各有限合伙人及普通合伙人根據(jù)前述第（2）項(xiàng)取得的收益總額/80% ×20%的金額（“第三輪分配”）。

（4） 前款所述分配完成后，如有余額，20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬向管理人進(jìn)行分配，80%作為超額收益在全體合伙人之間按照實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。（“第四輪分配”）

B、非現(xiàn)金資產(chǎn)分配

如所分配的非現(xiàn)金資產(chǎn)為公開(kāi)交易的有價(jià)證券，則以分配完成之日前十五（15）個(gè)證券交易日內(nèi)該等有價(jià)證券的平均交易價(jià)格確定其價(jià)值；其他非現(xiàn)金資產(chǎn)的價(jià)值將由合伙人大會(huì)代表2/3以上（不含）實(shí)繳出資的合伙人認(rèn)可的公允市場(chǎng)價(jià)格合理確定。

管理人按照本條向合伙人進(jìn)行非現(xiàn)金資產(chǎn)分配時(shí)，視同對(duì)投資項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)行處置，根據(jù)確定的價(jià)值按照前述現(xiàn)金分配條款規(guī)定的原則和順序進(jìn)行分配。

C、虧損分擔(dān)

除非本協(xié)議另有約定，合伙企業(yè)的虧損由全體合伙人按其實(shí)繳出資比例分擔(dān)。

7、管理費(fèi)用

在本協(xié)議約定的投資期內(nèi)，有限合伙企業(yè)按實(shí)繳出資總額的1.9%/年支付管理費(fèi)；在本協(xié)議約定的管理及退出期內(nèi)，有限合伙企業(yè)按未退出投資規(guī)模（即實(shí)繳出資總額扣除已退出項(xiàng)目投資本金）的1.9%/年支付管理費(fèi)；在本協(xié)議約定的延長(zhǎng)期內(nèi)，有限合伙企業(yè)不支付管理費(fèi)。

五、對(duì)公司的影響

公司本次參與設(shè)立投資產(chǎn)業(yè)基金，充分借助專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的資源優(yōu)勢(shì)，有助于擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)資源，提升公司整體經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，推動(dòng)公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。本次投資的資金來(lái)源于公司自有資金，不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

六、本次投資的風(fēng)險(xiǎn)

（一）由于私募股權(quán)基金投資具有周期較長(zhǎng)、流動(dòng)性較低等特點(diǎn)，公司本次參與的投資基金的投資回報(bào)可能將面臨較長(zhǎng)的投資回收期。

（二）投資基金的投資回報(bào)受經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期、市場(chǎng)變化、監(jiān)管政策等諸多因素的影響，存在投資收益不及預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將密切關(guān)注投資基金的運(yùn)作、管理、投資決策及投后管理進(jìn)展情況，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管控，以防范、降低和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，并按照有關(guān)規(guī)定，履行相關(guān)信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

上海健麾信息技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2023年12月25日

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